[發行]東方基金管理有限責任公司:東方價值挖掘:東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:00:18 中財網
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
(2019年第1號)


東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

本基金將資產支持證券納入到投資范圍當中,可能帶來以下風險:

①信用風險:基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約,或在交易過程
中發生交收違約,或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降,造成基
金財產損失。

②利率風險:市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動,一
般而言,如果市場利率上升,本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本金損
失的風險,而如果市場利率下降,資產支持證券利息的再投資收益將面臨下降的
風險。

③流動性風險:受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響,資產支持
證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性
風險。

④提前償付風險:債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付,從而使
基金資產面臨再投資風險。

⑤操作風險:基金相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺
陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交
易、交易錯誤、IT系統故障等風險。

⑥法律風險:由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能
正常執行,導致基金財產的損失。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,了解本基金的風險收
益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金
是否和投資者的風險承受能力相適應。在投資人作出投資決策后,基金運營狀況
與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。


本基金自2017年7月4日起至2017年7月31日以通訊方式召開基金份額持
有人大會,會議審議《關于調整東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金管理
費率、托管費率并修改基金合同的議案》及《關于調整東方價值挖掘靈活配置混

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根據中國證監會2017 年10 月1 日起施行的《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》的要求,經與相關基金托管人協商一致,并報監管部門
備案后,本基金管理人對旗下部分基金的基金合同及托管協議進行了修訂,修訂
后的基金合同及托管協議自2018年3月31日起生效,具體情況請參閱本基金管
理人于2018年3月31日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券
日報》及本基金管理人網站上發布的公告。


有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計),
本招募說明書其他所載內容截止日為2019年5月17日。


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2017年5月17日

二、基金管理人

(一)基金管理人基本情況
名稱:東方基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
辦公地址:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
郵政編碼:100033
法定代表人:崔偉
成立時間:2004年6月11日
組織形式:有限責任公司
注冊資本:叁億元人民幣
營業期限:2004年6月11日至2054年6月10日
經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理;從事境外證券投資管理業務;

中國證監會許可的其他業務
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]80號
統一社會信用代碼:911100007635106822
聯系人:李景巖
電話:010-66295888
股權結構:

股東名稱出資金額(人民幣)出資比例
東北證券股份有限公司19,200萬元64%
河北省國有資產控股運營有限公司8,100萬元27%
渤海國際信托股份有限公司2,700萬元9%
合計30,000萬元100%

內部組織結構:
股東會是公司的最高權力機構,下設董事會和監事會,董事會下設合規與風
險控制委員會、薪酬與考核委員會;公司組織管理實行董事會領導下的總經理負

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(二)基金管理人主要人員情況

1、董事會成員

崔偉先生,董事長,經濟學博士。歷任中國人民銀行副主任科員、主任科員、
副處級秘書,中國證監會黨組秘書、秘書處副處長、處長,中國人民銀行東莞中
心支行副行長、黨委委員,中國人民銀行汕頭中心支行行長、黨委書記兼國家外
匯管理局汕頭中心支局局長,中國證監會海南監管局副局長兼黨委委員、局長兼
黨委書記,中國證監會協調部副主任兼中國證監會投資者教育辦公室召集人;現
任東方基金管理有限責任公司董事長,兼任東北證券股份有限公司副董事長、吉
林大學商學院教師、中國證券投資基金業協會監事、東方匯智資產管理有限公司
董事長、東證融匯證券資產管理有限公司董事。


張興志先生,董事,碩士,研究員。曾任吉林省經濟體制改革委員會宏觀處
處長,吉林省體改委產業與市場處處長,吉林亞泰(集團)股份有限公司總裁助
理、副總裁,東北證券有限責任公司副總裁,東證融達投資有限公司董事、副總
經理,東北證券股份有限公司副總裁、紀委書記,吉林省證券業協會監事長;現
已退休。


何俊巖先生,董事,碩士,高級會計師、中國注冊會計師、中國注冊資產評
估師,吉林省五一勞動獎章獲得者。歷任吉林省五金礦產進出口公司計劃財務部
財務科長,東北證券有限責任公司計劃財務部總經理、客戶資產管理總部總經理,
福建鳳竹紡織科技股份有限公司財務總監,東北證券有限責任公司財務總監,東
北證券股份有限公司副總裁、常務副總裁,東證融達投資有限公司董事,東證融
通投資管理有限公司董事,東方基金管理有限責任公司監事會主席;現任東北證
券股份有限公司副董事長、總裁、黨委副書記,兼任吉林省證券業協會副會長,

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莊立明先生,董事,大學學歷,會計師。歷任河北省商業廳審計處,河北華
聯商廈分店副經理,省貿易廳財審處,省商貿集團財審處(正科),省工貿資產經
營有限公司財務監督處副處長,河北省國有資產控股運營有限公司財務監督部副
部長、財務監督部部長、副總會計師;現任河北省國有資產控股運營有限公司董
事、總會計師,兼任財達證券有限責任公司董事,華聯發展集團有限公司董事。


董丁丁先生,董事,北京大學金融學碩士,中共黨員。歷任海南航空股份有
限公司飛行計劃員、機組資源管理員、海航集團財務有限公司金融服務部信貸信
息助理、信貸信息主管、公司業務經理、客戶經理、總經理助理,資金信貸部副
總經理、總經理。現任渤海國際信托股份有限公司財務總監。


雷小玲女士,獨立董事,北京大學EMBA,中國注冊會計師。歷任貴陽市財經
學校會計專業教師,貴州省財經學院會計學系教師,海南會計師事務所注冊會計
師,證監會發行部發行審核委員,亞太中匯會計師事務所有限公司副主任會計師。

現任中審眾環會計師事務所海南分所所長,兼任海南省注冊會計師協會專業技術
咨詢委員會主任委員。


陳守東先生,獨立董事,經濟學博士。歷任通化煤礦學院教師,吉林大學數
學系教師,吉林大學經濟管理學院副教授,吉林大學商學院教授、博士生導師;
現任吉林大學數量經濟研究中心教授、博士生導師,兼任通化葡萄酒股份有限公
司獨立董事,中國金融學年會常務理事,吉林省現場統計學會副理事長,吉林省
法學會金融法學會副會長及金融法律專家團專家。


劉峰先生,獨立董事,大學本科。歷任湖北省黃石市律師事務所副主任,海
南方圓律師事務所主任;現任上海市錦天城律師事務所高級合伙人,兼任梓昆科
技(中國)股份有限公司獨立董事,三角輪胎股份有限公司獨立董事,中華全國
律師協會律師發展戰略研究委員會副主任,金融證券委員會委員,中國國際經濟,
科技法律學會理事,并被國家食品藥品監督管理總局聘為首批餐飲服務食品安全
法律組專家。


劉鴻鵬先生,董事,吉林大學行政管理碩士。曾任吉林物貿股份有限公司投
資顧問,君安證券有限責任公司長春辦事處融資融券專員,吉林省信托營業部籌

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2、監事會成員

趙振兵先生,監事會主席,本科,高級經濟師。歷任河北華聯商廈團委副書
記、總經理助理、副總經理,河北省商貿集團經營二公司副總經理,河北省工貿
資產經營有限公司改革發展處副處長,河北省國有資產控股運營有限公司團委書
記、企業管理部副部長、資產運營部部長、副總裁;現任河北省國有資產控股運
營有限公司總裁、黨委副書記、副董事長,兼任河北國控資本管理有限公司董事
長、黨委書記,華北鋁業有限公司副董事長。


楊曉燕女士,監事,碩士研究生,高級經濟師。曾任職北京銀行等金融機構,
20余年金融、證券從業經歷;現任東方基金管理有限責任公司風險管理部總經理,
兼任監察稽核部總經理。


肖向輝先生,監事,本科。曾任職北京市化學工業研究院、中國工商銀行
行;現任東方基金管理有限責任公司運營部總經理助理。


3、高級管理人員

崔偉先生,董事長,簡歷請參見董事介紹。


劉鴻鵬先生,總經理,簡歷請參見董事介紹。


秦熠群先生,副總經理,兼任東方匯智資產管理有限公司董事,中央財經大
學經濟學博士。歷任中央財經大學經濟學院副院長、學校分部副主任等職務。2011
年7月加盟本公司,歷任董辦主任、董秘、總經理助理等職務,期間兼任人力資
源部、綜合管理部、風險管理部等部門總經理職務。


李景巖先生,督察長,碩士研究生,中國注冊會計師。歷任東北證券股份有
限公司延吉證券營業部財務經理、北京管理總部財務經理。2004年6月加盟本公
司,曾任財務主管,財務部經理,財務負責人,綜合管理部經理兼人力資源部經
理、總經理助理。


4、本基金基金經理

姓名任職時間簡歷
張玉坤2017年9月13日清華大學化學工程與技術碩士,8年證

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至今券從業經歷,曾任北京市凌怡科技公司煉化
業務咨詢顧問,2011年5月加盟東方基金管
理有限責任公司,曾任研究部研究員,權益
投資部研究員、投資經理,東方岳靈活配置
混合型證券投資基金基金經理;現任東方睿
鑫熱點挖掘靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、東方價值挖掘靈活配置混合型證
券投資基金基金經理。

王然
(女士)
2017年5月17日至2018年8月16日任本基金基金經理

5、投資決策委員會成員

劉鴻鵬先生,總經理,投資決策委員會主任委員,簡歷請參見董事介紹。


許文波先生,公司總經理助理、權益投資總監、量化投資部總經理、固定收
益研究部總經理,投資決策委員會委員。吉林大學工商管理碩士,18年投資從業
經歷。曾任新華證券有限責任公司投資顧問部分析師;東北證券股份有限公司資
產管理分公司投資管理部投資經理、部門經理;德邦基金管理有限公司基金經理、
投資研究部總經理。2018年4月加盟東方基金管理有限責任公司,現任東方精選
混合型開放式證券投資基金基金經理、東方強化收益債券型證券投資基金基金經
理、東方龍混合型開放式證券投資基金基金經理、東方雙債添利債券型證券投資
基金基金經理。


蔣茜先生,權益投資部總經理,投資決策委員會委員,清華大學工商管理碩
士,9年證券從業經歷。歷任GCW Consulting高級分析師、中信證券高級經理、
天安財產保險股份有限公司研究總監、渤海人壽保險股份有限公司投資總監。2017
年5月加盟東方基金管理有限責任公司。現任東方支柱產業靈活配置混合型證券
投資基金基金經理、東方精選混合型開放式證券投資基金基金經理、東方主題
選混合型證券投資基金基金經理。


王然女士,權益研究部副總經理,投資決策委員會委員,北京交通大學產業
經濟學碩士,11年證券從業經歷,曾任益民基金交通運輸、紡織服裝、輕工制造
行業研究員。2010年4月加盟東方基金管理有限責任公司,曾任權益投資部交通

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吳萍萍女士,固定收益投資部副總經理,投資決策委員會委員,中國人民大
學應用經濟學碩士,8年證券從業經歷。曾任安信證券投資組資金交易員、民生
加銀基金管理有限公司專戶投資經理。2015年11月加盟東方基金管理有限責任
公司,曾任東方穩健回報債券型證券投資基金基金經理助理、東方添益債券型證
券投資基金基金經理助理、東方利群混合型發起式證券投資基金基金經理助理、
東方強化收益債券型證券投資基金基金經理助理、東方添益債券型證券投資基金
基金經理、東方臻悅純債債券型證券投資基金基金經理、東方合家保本混合型證
券投資基金基金經理,現任東方安心收益保本混合型證券投資基金基金經理、東
方永興18個月定期開放債券型證券投資基金基金經理、東方臻選純債債券型證券
投資基金基金經理、東方穩健回報債券型證券投資基金基金經理、東方永泰純債
1年定期開放債券型證券投資基金基金經理、東方添益債券型證券投資基金基金
經理、東方臻享純債債券型證券投資基金基金經理。


6、上述人員之間均不存在近親屬關系

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(一)基金托管人概況

1、基本情況

名稱:中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”)

住所:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

成立時間:1996年2月7日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2004]101號

組織形式:其他股份有限公司(上市)

注冊資本:28,365,585,227元人民幣

存續期間:持續經營

電話:010-58560666

聯系人:羅菲菲

中國民生銀行是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀
行,同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企
業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生
銀行有別于國有銀行和其他商業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
民生銀行成立二十年來,業務不斷拓展,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持
了快速健康的發展勢頭。


2000年12月19日,中國民生銀行A股股票(600016)在上海證券交易所掛
牌上市。2003年3月18日,中國民生銀行40億可轉換公司債券在上交所正式
掛牌交易。2004年11月8日,中國民生銀行通過銀行間債券市場成功發行了58
億元人民幣次級債券,成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行次級
債券的商業銀行。2005年10月26日,民生銀行成功完成股權分置改革,成為國
內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國資本市場股權分置改革提供了成功
范例。2009年11月26日,中國民生銀行在香港交易所掛牌上市。


中國民生銀行自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管
理,規范行為,敬業守法;講究質量,提高效益,健康發展”的經營發展方針,

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民生銀行榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;

民生銀行在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“2017年度小微金
融服務銀行”;

民生銀行榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“2016中國地區最佳財富管理私人銀
行”獎項;

民生銀行榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”

獎項;

民生銀行榮獲VISA 頒發的“最佳產品設計創新獎”;

民生銀行在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資
產管理銀行”;

民生銀行榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“2016年度銀行間本幣市場優
秀交易商”、“2016年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“2016年度銀行間
本幣市場優秀債券交易商”獎項;

民生銀行榮獲中國銀行間交易協商會授予的“2016年度優秀綜合做市機構”

和“2016年度優秀信用債做市商”獎項;

民生銀行榮獲英國WPP(全球最大的傳媒集團之一)頒發的“2017 年度最具
價值中國品牌100強”;

民生銀行在中國資產證券化論壇年會上被授予“2016年度特殊貢獻獎”。


2、主要人員情況

張慶先生,中國民生銀行資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人
高級管理人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有25
年金融從業經歷,不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。歷任
中國民生銀行西安分行副行長,中國民生銀行沈陽分行籌備組組長、行長、黨委
書記。


3、基金托管業務經營情況
中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管資格,成為《中

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中國民生銀行堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的
經營理念,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平
臺,為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至2019年3
月31日,中國民生銀行已托管182只證券投資基金。中國民生銀行資產托管部于
2018年2月6日發布了“愛托管”品牌,近百余家資管機構及合作客戶的代表受
邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以客戶為中心,致力于為客戶提供全面
的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛搭建客戶服務平臺,向各類
托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界的充分認可,也在
市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自2010年至今,
中國民生銀行榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最佳創新托
管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮獲《21世紀
經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。


(二)基金托管人的內部風險控制制度

1、內部風險控制目標

(1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機
制和監督機制,防范和化解經營風險,保障資產托管業務的穩健運行和托管財產
的安全完整。

(2)大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理
念,嚴格控制合規風險,保證資產托管業務符合國家有關法律法規和行業監管規
則。

(3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,
以落實到位的過程控制為著眼點,以先進的信息技術手段為依托,建立全面、系
統、動態、主動、有利于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的
風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時。

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總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行
高級管理層下設的風險管理專業委員會,對高級管理層負責,支持高級管理層履
行職責。資產托管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下
開展。


3、總行各部門緊密配合,共同把控資產托管業務運行中的風險,具體職責與
分工如下:總行風險管理與質量監控部作為總行風險管理委員會秘書機構,是全
行風險管理的統籌部門,對資產托管部的風險控制工作進行指導;總行法律合規
部負責資產托管業務項下的相關合同、協議等文本的審定,負責該業務與管理的
合規性審查、檢查與督導整改;總行審計部對全行托管業務進行內部審計。包括
定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室(品牌管理中心)與資產托管
部共同制定聲譽風險應對預案。按資產托管部需求對由托管業務引發的聲譽風險
事件進行定向輿情監測,對由托管業務引起的聲譽風險進行應急處置,包括與全
國性媒體進行溝通、避免負面報道、組織正面回應等。內部風險控制原則:

(1)合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政
策。

(2)全面性原則。風險控制覆蓋托管部的各個業務中心、各個崗位和各級人
員,并涵蓋資產托管業務各環節。

(3)有效性原則。資產托管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執
行,任何人都沒有超越制度約束的權力。

(4)預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,控制資產托管業務中
風險發生的源頭,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。

(5)及時性原則。資產托管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,并且
隨著托管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、
政策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵
塞漏洞。

(6)獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中
心是資產托管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員
和檢查人員嚴格分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。

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(8)防火墻原則。托管銀行自身財務與托管資產財務嚴格分開;托管業務
日常操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。

4、內部風險控制制度和措施

(1)制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。

(2)建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。

(3)風險識別與評估:風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估,制
定并實施風險控制措施。

(4)相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。

(5)人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。

(6)應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地
災備中心,保證業務不中斷。

5、資產托管部內部風險控制
中國民生銀行股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、

監控等五個方面構建了托管業務風險控制體系。


(1)堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的
中間業務,中國民生銀行股份有限公司資產托管部從成立之日起就特別強調規范
運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題新情況不斷出現,中國民生銀行
份有限公司資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。

(2)實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同
參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。中國民生銀行股份有限
公司資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務中心和業務
崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。

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(4)以制度建設作為風險管理的核心。中國民生銀行股份有限公司資產托管
部十分重視內部控制制度的建設,已經建立了一整套內部風險控制制度,包括業
務管理辦法、內部控制制度、員工行為規范、崗位職責及涵括所有后臺運作環節
的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。

(5)制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要,制
度落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國民生銀行股份有限公司資產托管部
內部設置專職風險監督中心,依照有關法律規章,定期對業務的運行進行稽核檢
查。總行審計部也不定期對資產托管部進行稽核檢查。

(6)將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中,技術控制風險比
制度控制風險更加可靠,可將人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅
從業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證,托管業務技術系統具有較強
的自動風險控制功能。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定,對基金的投
資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基
金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到
賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。


基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關
法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人
收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。


四、相關服務機構

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體業務辦理情況及業務規則請登錄基金管理人網站查詢。

網址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com(二)其他銷售機構
1、東北證券股份有限公司
住所:長春市生態大街6666號
辦公地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
聯系人:安巖巖
電話:0431-85096517
傳真:0431-85096795
客服電話:95360
網址:www.nesc.cn2、晉商銀行股份有限公司
住所:山西省太原市長風西街1號麗華大廈A座
辦公地址:山西省太原市小店區長風街59號
聯系人:董嘉文
電話:0351-6819505

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棟23層1號、4號
辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第
7棟23層1號、4號

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11、中民財富基金銷售(上海)有限公司
住所:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層
法定代表人:弭洪軍
聯系人:黃鵬
電話:18521506916
客服電話:400-876-5716
網址: www.cmiwm.com

(三)登記機構
名稱:東方基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
辦公地址:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
法定代表人:崔偉
聯系人:李進康
電話:010-66295874

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五、基金名稱和基金類型

(一)本基金名稱:東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金
(二)本基金類型:混合型基金
(三)基金運作方式:契約型,開放式

六、基金投資目標和投資方向

(一)投資目標
本基金在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下,積極把握行業和
個股投資機會,通過精選個股和有效的風險控制,力爭獲得超越業績比較基準的

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(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括創業板股票、中小板股票以及其他經中國證監會核準上市的股票)、債
券、資產支持證券、貨幣市場工具、同業存單、權證、股指期貨以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為0%-95%;投資于權證
的比例不超過基金資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需
繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基
金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,基金管理人在履行適當程
序后,可對上述資產配置比例進行調整。


七、基金的投資策略

本基金在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下,積極把握行業和
個股投資機會,通過精選個股和有效的風險控制,力爭獲得超越業績比較基準的
收益。


(一)類別資產配置

在類別資產的配置上,本基金結合宏觀經濟因素、市場估值因素、政策因素、
市場情緒因素等分析各類資產的市場趨勢和收益風險水平,進而對股票、債券和
貨幣市場工具等類別的資產進行動態調整。


(二)股票投資策略

本基金以價值投資為導向,自上而下選擇具有高投資價值的行業、自下而上
遴選優質股票。本基金主要根據國家宏觀經濟運行、產業結構調整、行業自身生
命周期、對國民經濟發展貢獻程度以及行業技術創新等因素,分析上市公司未來
的價值創造力,同時,結合定性和定量分析等個股投資分析策略,積極挖掘具有
高投資價值的優質上市公司。


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本基金將結合財務數據、企業學習與創新能力、企業發展戰略、技術專利優
勢、市場拓展能力、公司治理結構和管理水平、公司的行業地位、公司增長的可
持續性等定性因素,給予股票一定的折溢價水平,最終確定股票合理的價格區間。


(2)定量分析
在定量分析方面,本基金將通過對成長性指標(預期主營業務收入增長率、
凈利潤增長率、PEG)、相對價值指標(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及絕對估
值指標(DCF)的定量評判,篩選出具有GARP(合理價格成長)性質的股票。


另外,本基金還將關注公開市場增持和減持、分立、分拆、盈余管理、利好/
利空信息管理、公司回購/公開增發、定向增發、杠桿比率調整、股權激勵(含員
工持股)、高送轉等市場行為中蘊含的優質上市公司投資機會。


(三)債券投資策略

1、久期調整策略

本基金將根據對影響債券投資的宏觀經濟狀況和貨幣政策等因素的分析判
斷,形成對未來市場利率變動方向的預期,進而主動調整所持有的債券資產組合
的久期值,達到增加收益或減少損失的目的。當預期市場總體利率水平降低時,
本基金將延長所持有的債券組合的久期值,從而可以在市場利率實際下降時獲得
債券價格上升所產生的資本利得;反之,當預期市場總體利率水平上升時,則縮
短組合久期,以避免債券價格下降帶來的資本損失,獲得較高的再投資收益。


2、期限結構策略

在目標久期確定的基礎上,本基金將通過對債券市場收益率曲線形狀變化的
合理預期,調整組合的期限結構策略,適當的采取子彈策略、啞鈴策略、梯式策
略等,在短期、中期、長期債券間進行配置,以從短、中、長期債券的相對價格
變化中獲取收益。當預期收益率曲線變陡時,采取子彈策略;當預期收益率曲線
變平時,采取啞鈴策略;當預期收益率曲線不變或平行移動時,采取梯形策略。


3、類屬資產配置策略

根據資產的發行主體、風險來源、收益率水平、市場流動性等因素,本基金
將市場主要細分為一般債券(含國債、央行票據、政策性金融債等)、信用債券(含
公司債券、企業債券、非政策性金融債券、短期融資券、地方政府債券、資產支

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(1)一般債券投資策略
在目標久期控制及期限結構配置基礎上,對于國債、中央銀行票據、政策性
金融債,本基金主要通過跨市場套利等策略獲取套利收益。同時,由于國債及央
行票據具有良好的流動性,能夠為基金的流動性提供支持。


(2)信用債券投資策略
信用評估策略:信用債券的信用利差與債券發行人所在行業特征和自身情況
密切相關。本基金將通過行業分析、公司資產負債分析、公司現金流分析、公司
運營管理分析等調查研究,分析違約風險即合理的信用利差水平,對信用債券進
行獨立、客觀的價值評估。


回購策略:回購放大是一種杠桿投資策略,通過質押組合中的持倉債券進行
正回購,將融得資金購買債券,獲取回購利率和債券利率的利差,從而提高組合
收益水平。影響回購放大策略的關鍵因素有兩個:其一是利差,即回購資金成本
與債券收益率的關系,只有當債券收益率高于回購資金成本時,放大策略才能取
得正的回報;其二是債券的資本利得,所持債券的凈價在放大操作期間出現上漲,
則可以獲取價差收益。在收益率曲線陡峭或預期利率下行的市場情況下,在防范
流動性風險的基礎上,適當運用回購放大策略,可以為基金持有人爭取更多的收
益。


(3)附權債券投資策略
本基金在綜合分析可轉換公司債券的債性特征、股性特征等因素的基礎上,
利用BS公式或二叉樹定價模型等量化估值工具評定其投資價值,重視對可轉換債
券對應股票的分析與研究,選擇那些公司和行業景氣趨勢回升、成長性好、安全
邊際較高的品種進行投資。對于含回售及贖回選擇權的債券,本基金將利用債券
市場收益率數據,運用期權調整利差(OAS)模型分析含贖回或回售選擇權的債券
的投資價值,作為此類債券投資的主要依據。


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本基金在進行權證投資時,將通過對權證標的證券基本面的研究,并結合權
證定價模型,深入分析標的資產價格及其市場隱含波動率的變化,尋求其合理定
價水平。全面考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,謹慎投資,追求較
穩定的當期收益。


(五)資產支持證券投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用
研究和流動性管理,選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得
長期穩定收益。


(六)股指期貨投資策略

本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目
的,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對證券市場和期貨市場運行趨勢
的研究,結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。


八、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×60%+中債總全價指數收益
率×40%

本基金選擇滬深300指數收益率作為股票投資部分的業績比較基準。滬深300
指數樣本覆蓋了滬深市場60%左右的市值,具有良好的市場代表性和可投資性。


本基金選擇中債總全價指數收益率作為債券投資部分的業績比較基準。中債
總全價指數樣本具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間市場、交易
所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、短期等),是
中國目前最權威,應用也最廣的指數。中債總全價指數的構成品種基本覆蓋了本
基金的債券投資標的,反映債券全市場的整體價格和投資回報情況。


若今后法律法規發生變化或未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用
或有更加適合的業績比較基準,基金管理人可以根據市場發展狀況及本基金的投
資范圍和投資策略,經與基金托管人協商一致后,調整本基金的業績比較基準并

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九、基金的風險收益特征

本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金,但低于股票型基金,屬于中等風險水平的投資品種。


十、基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本投資組合報告所載資料不存在虛假記
載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及
連帶責任。


基金托管人根據本基金合同規定,已復核了本投資組合報告中的財務指標、
凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(財務數據未經審計)。


1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資104,070.004.96
其中:股票104,070.004.962基金投資--
3固定收益投資109,219.205.20
其中:債券109,219.205.20
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產--
其中:買斷式回購的
買入返售金融資產
--
7
銀行存款和結算備
付金合計
1,213,547.9657.788其他資產673,413.9432.069合計2,100,251.10100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業--

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電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業
--
E建筑業43,620.002.22F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
I
信息傳輸、軟件和信息技術
服務業
--
J金融業60,450.003.07K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理

--
O居民服務、修理和其他服務

--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計104,070.005.29

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1601211國泰君安3,00060,450.003.072601390中國中鐵6,00043,620.002.223-----
4-----
5-----
6-----
7-----
8-----
9-----
10-----

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1國家債券--
2央行票據--
3金融債券--
其中:政策性金融債--
4企業債券--

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企業短期融資券--
6中期票據--
7可轉債(可交換債)109,219.205.568同業存單--
9其他--
10合計109,219.205.56

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1127010平銀轉債60070,998.003.612128051光華轉債36038,221.201.943-----
4-----
5-----

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券

投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明


本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

(1)本基金所持有的國泰君安(601211)于2018年7月4日公告,因公司
高管王仕宏、陳杰違反了《證券法》第七十七條第(一)項,第(二)項和第(四)項
的規定,構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為,中國證券監督
管理委員會根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證
券法》第二百零三條的規定,決定對王仕宏處以100萬元罰款,對陳杰處以100
萬元罰款。

公司公告以上違規行為不會對公司本年度經營業績產生重大負面影響。


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①研究員對宏觀經濟、證券市場、行業和公司的發展變化進行深入而有效的
研究,形成有關的各類報告,為本基金的投資管理提供決策依據。

②投資決策委員會定期召開會議,討論本報告期內本基金投資的前十名股票
中,沒有投資超出基金合同規定范圍形成本基金的資產配置比例指導意見。

③基金經理根據投資決策委員會的決議,參考上述報告,并結合自身的分析
判斷,形成基金投資計劃,主要包括行業配置和投資組合管理。

④交易部依據基金經理的指令,制定交易策略,統一進行具體品種的交易;
基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權嚴格分離的規定。

⑤投資決策委員會根據市場變化對投資組合計劃提出市場風險防范措施,監
察稽核部、風險管理部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和量化風險控制。

本基金投資國泰君安主要基于以下原因:公司是中國證券行業長期、持續、
全面領先的綜合金融服務商,始終以客戶為中心,深耕中國市場,為個人和機構
客戶提供各類金融服務,確立了全方位的行業領先地位。在多年創新發展過程中,
公司逐漸形成了風控為本、追求卓越的企業文化,成為中國資本市場全方位的領
導者以及中國證券行業科技和創新的引領者。考慮到公司是營收規模名列前茅的
公司,且受益于資本市場反彈,PB估值低,因此具備一定的投資機會。


除上述情況外,本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未發現存在
被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。


(2)本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫
之外的股票。

(3)期末其他各項資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金72,770.382應收證券清算款600,217.233應收股利-
4應收利息426.335應收申購款-
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計673,413.94

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(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

十一、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


(一)基金的凈值表現

本期報告期內基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
東方價值挖掘靈活配置混合

階段
凈值增
長率①
凈值
增長
率標
準差

業績比
較基準
收益率

業績比較
基準收益
率標準差

①-③②-④
2017.05.17-2017.12.315.95%0.56%9.91%0.41%-3.96%0.15%
2018.01.01-2018.12.31-13.97%0.62%-13.54%0.79%-0.43%-0.17%
2019.01.01-2019.03.319.06%0.25%16.59%0.92%-7.53%-0.67%

(二)自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比
較基準收益率變動的比較

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十二、費用概覽

(一)管理費率:

本基金的管理費每日按前一日基金資產凈值的0.70%年費率計提。


(二)托管費率:

本基金的托管費每日按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。


十三、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售
管理辦法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金信息披露管
理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其他有關規定
以及《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及其他有關法律法
規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動進行了更新,主要內
容如下:

(一)在“重要提示”部分,更新了“招募說明書有關財務數據和財務凈值
的截止日期”及“其他所載內容的截止日期”。


(二)在“第三部分基金管理人”中,對基金管理人的相關內容進行了更新。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

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容,截止日期更新為2019年3月31日,該部分內容均按有關規定編制,并經本
基金托管人復核,但相關財務數據未經審計。


(六)在“第九部分基金的業績”中,更新了“基金凈值表現”和“本基金
累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖”,該部分內容均按照有
關規定編制,并經本基金托管人復核,但相關財務數據未經審計。


(七)在“第二十一部分其他應披露事項”中,更新了從上次《招募說明書
(更新)》截止日2018年11月17日到本次《招募說明書(更新)》截止日2019
年5月17日之間的信息披露事項。


上述內容僅為本基金更新招募說明書的摘要,詳細資料須以本更新招募說明
書正文所載的內容為準。欲查詢本更新招募說明書詳細內容,可登錄東方基金管
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2019年6月

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