[發行]東方基金管理有限責任公司:東方價值挖掘:東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:00:21 中財網
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書(更新)
(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書(更新)
(2019年第1號)


東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)


東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

本基金將資產支持證券納入到投資范圍當中,可能帶來以下風險:

①信用風險:基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約,或在交易過程
中發生交收違約,或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降,造成基
金財產損失。

②利率風險:市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動,一
般而言,如果市場利率上升,本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本金損
失的風險,而如果市場利率下降,資產支持證券利息的再投資收益將面臨下降的
風險。

③流動性風險:受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響,資產支持
證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性
風險。

④提前償付風險:債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付,從而使
基金資產面臨再投資風險。

⑤操作風險:基金相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺
陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交
易、交易錯誤、IT系統故障等風險。

⑥法律風險:由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能
正常執行,導致基金財產的損失。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,了解本基金的風險收
益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷本基金
是否和投資者的風險承受能力相適應。在投資人作出投資決策后,基金運營狀況
與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。


本基金自2017年7月4日起至2017年7月31日以通訊方式召開基金份額持
有人大會,會議審議《關于調整東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金管理
費率、托管費率并修改基金合同的議案》及《關于調整東方價值挖掘靈活配置混
合型證券投資基金贖回費率的議案》,本次會議于2017年8月1日完成計票,表


東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

根據中國證監會2017 年10 月1 日起施行的《公開募集開放式證券投資基
金流動性風險管理規定》的要求,經與相關基金托管人協商一致,并報監管部門
備案后,本基金管理人對旗下部分基金的基金合同及托管協議進行了修訂,修訂
后的基金合同及托管協議自2018年3月31日起生效,具體情況請參閱本基金管
理人于2018年3月31日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券
日報》及本基金管理人網站上發布的公告。


有關財務數據和凈值表現截止日為2019年3月31日(財務數據未經審計),
本招募說明書其他所載內容截止日為2019年5月17日。



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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

第一部分緒言......................................................1
第二部分釋義......................................................2
第三部分基金管理人................................................6
第四部分基金托管人...............................................19
第五部分相關服務機構.............................................25
第六部分基金的募集與基金合同生效.................................30
第七部分基金份額的申購與贖回.....................................31
第八部分基金的投資...............................................41
第九部分基金的業績...............................................54
第十部分基金的財產...............................................55
第十一部分基金資產估值...........................................56
第十二部分基金收益與分配.........................................61
第十三部分基金的費用與稅收.......................................63
第十四部分基金的會計與審計.......................................65
第十五部分基金的信息披露.........................................66
第十六部分風險揭示...............................................72
第十七部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................75
第十八部分基金合同的內容摘要.....................................77
第十九部分基金托管協議的內容摘要.................................91
第二十部分對基金份額持有人的服務................................103
第二十一部分其他應披露事項......................................106
第二十二部分招募說明書存放及查閱方式............................107
第二十三部分備查文件............................................108


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡
稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)及其他有關規
定以及《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金
合同”)編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同
是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及
基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,均以基金合同為準。基金
合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依
基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作
為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按
照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解
基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


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在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人:指東方基金管理有限責任公司
3、基金托管人:指中國民生銀行股份有限公司
4、基金合同:指《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及

對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東方價值挖掘
活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資
基金招募說明書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金
份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
11、《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規定》:指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險

管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義

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17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者

20、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以
及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資


22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。


23、銷售機構:指東方基金管理有限責任公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
協議,辦理基金銷售業務的機構

24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為東方基金管理有
限責任公司或接受東方基金管理有限責任公司委托代為辦理登記業務的機構

26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶

28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期

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不得超過3個月
31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的

開放日
34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業務規則》:指《東方基金管理有限責任公司開放式基金業務規則》,是

規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理
人和投資人共同遵守
38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為

41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為

42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作

43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申

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行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
47、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和
48、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
50、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈

值和基金份額凈值的過程

51、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易
的債券等

52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介
53、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事


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一、基金管理人基本情況

名稱:東方基金管理有限責任公司

住所:北京市西城區錦什坊街28號1-4層

辦公地址:北京市西城區錦什坊街28號1-4層

郵政編碼:100033

法定代表人:崔偉

成立時間:2004年6月11日

組織形式:有限責任公司

注冊資本:叁億元人民幣

營業期限:2004年6月11日至2054年6月10日

經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理;從事境外證券投資管理業務;
中國證監會許可的其他業務

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]80號

統一社會信用代碼:911100007635106822

聯系人:李景巖

電話:010-66295888

股權結構:

股東名稱出資金額(人民幣)出資比例
東北證券股份有限公司19,200萬元64%
河北省國有資產控股運營有限公司8,100萬元27%
渤海國際信托股份有限公司2,700萬元9%
合計30,000萬元100%

內部組織結構:

股東會是公司的最高權力機構,下設董事會和監事會,董事會下設合規與風
險控制委員會、薪酬與考核委員會;公司組織管理實行董事會領導下的總經理負
責制,下設投資決策委員會、產品委員會、IT治理委員會、風險控制委員會和權
益投資部、權益研究部、固定收益投資部、固定收益研究部、量化投資部、專戶

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二、基金管理人主要人員情況

(一)董事會成員

崔偉先生,董事長,經濟學博士。歷任中國人民銀行副主任科員、主任科員、
副處級秘書,中國證監會黨組秘書、秘書處副處長、處長,中國人民銀行東莞中
心支行副行長、黨委委員,中國人民銀行汕頭中心支行行長、黨委書記兼國家外
匯管理局汕頭中心支局局長,中國證監會海南監管局副局長兼黨委委員、局長兼
黨委書記,中國證監會協調部副主任兼中國證監會投資者教育辦公室召集人;現
任東方基金管理有限責任公司董事長,兼任東北證券股份有限公司副董事長、吉
林大學商學院教師、中國證券投資基金業協會監事、東方匯智資產管理有限公司
董事長、東證融匯證券資產管理有限公司董事。


張興志先生,董事,碩士,研究員。曾任吉林省經濟體制改革委員會宏觀處
處長,吉林省體改委產業與市場處處長,吉林亞泰(集團)股份有限公司總裁助
理、副總裁,東北證券有限責任公司副總裁,東證融達投資有限公司董事、副總
經理,東北證券股份有限公司副總裁、紀委書記,吉林省證券業協會監事長;現
已退休。


何俊巖先生,董事,碩士,高級會計師、中國注冊會計師、中國注冊資產評
估師,吉林省五一勞動獎章獲得者。歷任吉林省五金礦產進出口公司計劃財務部
財務科長,東北證券有限責任公司計劃財務部總經理、客戶資產管理總部總經理,
福建鳳竹紡織科技股份有限公司財務總監,東北證券有限責任公司財務總監,東
北證券股份有限公司副總裁、常務副總裁,東證融達投資有限公司董事,東證融
通投資管理有限公司董事,東方基金管理有限責任公司監事會主席;現任東北證
券股份有限公司副董事長、總裁、黨委副書記,兼任吉林省證券業協會副會長,
東證融通投資管理有限公司董事長,東證融達投資有限公司董事長,東證融匯證
券資產管理有限公司董事。


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董丁丁先生,董事,北京大學金融學碩士,中共黨員。歷任海南航空股份有
限公司飛行計劃員、機組資源管理員、海航集團財務有限公司金融服務部信貸信
息助理、信貸信息主管、公司業務經理、客戶經理、總經理助理,資金信貸部副
總經理、總經理。現任渤海國際信托股份有限公司財務總監。


雷小玲女士,獨立董事,北京大學EMBA,中國注冊會計師。歷任貴陽市財經
學校會計專業教師,貴州省財經學院會計學系教師,海南會計師事務所注冊會計
師,證監會發行部發行審核委員,亞太中匯會計師事務所有限公司副主任會計師。

現任中審眾環會計師事務所海南分所所長,兼任海南省注冊會計師協會專業技術
咨詢委員會主任委員。


陳守東先生,獨立董事,經濟學博士。歷任通化煤礦學院教師,吉林大學數
學系教師,吉林大學經濟管理學院副教授,吉林大學商學院教授、博士生導師;
現任吉林大學數量經濟研究中心教授、博士生導師,兼任通化葡萄酒股份有限公
司獨立董事,中國金融學年會常務理事,吉林省現場統計學會副理事長,吉林省
法學會金融法學會副會長及金融法律專家團專家。


劉峰先生,獨立董事,大學本科。歷任湖北省黃石市律師事務所副主任,海
南方圓律師事務所主任;現任上海市錦天城律師事務所高級合伙人,兼任梓昆科
技(中國)股份有限公司獨立董事,三角輪胎股份有限公司獨立董事,中華全國
律師協會律師發展戰略研究委員會副主任,金融證券委員會委員,中國國際經濟,
科技法律學會理事,并被國家食品藥品監督管理總局聘為首批餐飲服務食品安全
法律組專家。


劉鴻鵬先生,董事,吉林大學行政管理碩士。曾任吉林物貿股份有限公司投
資顧問,君安證券有限責任公司長春辦事處融資融券專員,吉林省信托營業部籌
建負責人,新華證券股份有限公司長春同志街營業部副經理、經理,東北證券
份有限公司杭州營業部經理、營銷管理總部副經理、經理。2011年5月加盟本公
司,歷任總經理助理兼市場總監、市場部經理,公司副總經理;現任公司總經理。


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趙振兵先生,監事會主席,本科,高級經濟師。歷任河北華聯商廈團委副書
記、總經理助理、副總經理,河北省商貿集團經營二公司副總經理,河北省工貿
資產經營有限公司改革發展處副處長,河北省國有資產控股運營有限公司團委書
記、企業管理部副部長、資產運營部部長、副總裁;現任河北省國有資產控股運
營有限公司總裁、黨委副書記、副董事長,兼任河北國控資本管理有限公司董事
長、黨委書記,華北鋁業有限公司副董事長。


楊曉燕女士,監事,碩士研究生,高級經濟師。曾任職北京銀行等金融機構,
20余年金融、證券從業經歷;現任東方基金管理有限責任公司風險管理部總經理,
兼任監察稽核部總經理。


肖向輝先生,監事,本科。曾任職北京市化學工業研究院、中國工商銀行
行;現任東方基金管理有限責任公司運營部總經理助理。


(三)高級管理人員

崔偉先生,董事長,簡歷請參見董事介紹。


劉鴻鵬先生,總經理,簡歷請參見董事介紹。


秦熠群先生,副總經理,兼任東方匯智資產管理有限公司董事,中央財經大
學經濟學博士。歷任中央財經大學經濟學院副院長、學校分部副主任等職務。2011
年7月加盟本公司,歷任董辦主任、董秘、總經理助理等職務,期間兼任人力資
源部、綜合管理部、風險管理部等部門總經理職務。


李景巖先生,督察長,碩士研究生,中國注冊會計師。歷任東北證券股份有
限公司延吉證券營業部財務經理、北京管理總部財務經理。2004年6月加盟本公
司,曾任財務主管,財務部經理,財務負責人,綜合管理部經理兼人力資源部經
理、總經理助理。


(四)本基金基金經理

姓名任職時間簡歷
張玉坤
(先生)
2017年9月13日
至今
清華大學化學工程與技術碩士,8年證
券從業經歷,曾任北京市凌怡科技公司煉化
業務咨詢顧問,2011年5月加盟東方基金管
理有限責任公司,曾任研究部研究員,權益

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東方岳靈活配置
混合型證券投資基金基金經理;現任東方睿
鑫熱點挖掘靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、東方價值挖掘靈活配置混合型證
券投資基金基金經理。


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東方岳靈活配置
混合型證券投資基金基金經理;現任東方睿
鑫熱點挖掘靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、東方價值挖掘靈活配置混合型證
券投資基金基金經理。

王然
(女士)
2017年5月17日至2018年8月16日任本基金基金經理

(五)投資決策委員會成員

劉鴻鵬先生,總經理,投資決策委員會主任委員,簡歷請參見董事介紹。


許文波先生,公司總經理助理、權益投資總監、量化投資部總經理、固定收
益研究部總經理,投資決策委員會委員。吉林大學工商管理碩士,18年投資從業
經歷。曾任新華證券有限責任公司投資顧問部分析師;東北證券股份有限公司資
產管理分公司投資管理部投資經理、部門經理;德邦基金管理有限公司基金經理、
投資研究部總經理。2018年4月加盟東方基金管理有限責任公司,現任東方精選
混合型開放式證券投資基金基金經理、東方強化收益債券型證券投資基金基金經
理、東方龍混合型開放式證券投資基金基金經理、東方雙債添利債券型證券投資
基金基金經理。


蔣茜先生,權益投資部總經理,投資決策委員會委員,清華大學工商管理碩
士,9年證券從業經歷。歷任GCWConsulting高級分析師、中信證券高級經理、
天安財產保險股份有限公司研究總監、渤海人壽保險股份有限公司投資總監。2017
年5月加盟東方基金管理有限責任公司。現任東方支柱產業靈活配置混合型證券
投資基金基金經理、東方精選混合型開放式證券投資基金基金經理、東方主題
選混合型證券投資基金基金經理。


王然女士,權益研究部副總經理,投資決策委員會委員,北京交通大學產業
經濟學碩士,11年證券從業經歷,曾任益民基金交通運輸、紡織服裝、輕工制造
行業研究員。2010年4月加盟東方基金管理有限責任公司,曾任權益投資部交通
運輸、紡織服裝、商業零售行業研究員,東方策略成長股票型開放式證券投資基
金(于2015年8月7日轉型為東方策略成長混合型開放式證券投資基金)基金經
理助理、東方策略成長股票型開放式證券投資基金(于2015年8月7日轉型為東
方策略成長混合型開放式證券投資基金)基金經理、東方贏家保本混合型證券投

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

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吳萍萍女士,固定收益投資部副總經理,投資決策委員會委員,中國人民大
學應用經濟學碩士,8年證券從業經歷。曾任安信證券投資組資金交易員、民生
加銀基金管理有限公司專戶投資經理。2015年11月加盟東方基金管理有限責任
公司,曾任東方穩健回報債券型證券投資基金基金經理助理、東方添益債券型證
券投資基金基金經理助理、東方利群混合型發起式證券投資基金基金經理助理、
東方強化收益債券型證券投資基金基金經理助理、東方添益債券型證券投資基金
基金經理、東方臻悅純債債券型證券投資基金基金經理、東方合家保本混合型證
券投資基金基金經理,現任東方安心收益保本混合型證券投資基金基金經理、東
方永興18個月定期開放債券型證券投資基金基金經理、東方臻選純債債券型證券
投資基金基金經理、東方穩健回報債券型證券投資基金基金經理、東方永泰純債
1年定期開放債券型證券投資基金基金經理、東方添益債券型證券投資基金基金
經理、東方臻享純債債券型證券投資基金基金經理。


(六)上述人員之間均不存在近親屬關系。


三、基金管理人職責

(一)基金管理人的權利

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不
限于:

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理基金財產;
3、依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的

其他費用;
4、銷售基金份額;
5、按照規定召集基金份額持有人大會;
6、依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違

反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并

采取必要措施保護基金投資者的利益;
7、在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
8、選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
9、擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲

得《基金合同》規定的費用;
10、依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
11、在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
12、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益

行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
13、在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
14、以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實

施其他法律行為;
15、選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或

其他為基金提供服務的外部機構;
16、在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖

回、轉換和非交易過戶等的業務規則;
17、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

(二)基金管理人的義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不

限于:
1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金

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金財產;
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
營方式管理和運作基金財產;

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進行證券投資;

6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為

自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法

符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確

定基金份額申購、贖回的價格;
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
10、編制季度、半年度和年度基金報告;
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報

告義務;

12、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人

分配基金收益;
14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料15年以上;
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保

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21、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償;

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任;
23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為;
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,不能生效,

《基金合同》
基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人;

25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
26、建立并保存基金份額持有人名冊;
27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


四、基金管理人的承諾

(一)本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律法規、《基金合同》和
中國證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反現行
有效的有關法律法規、《基金合同》和中國證監會有關規定的行為發生。


(二)本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及

有關法律法規,建立健全的內部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:
1、將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
2、不公平地對待其管理的不同基金財產;

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從事相關的交易活動;
7、玩忽職守,不按照規定履行職責;
8、法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

(三)本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵

守國家有關法律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
1、越權或違規經營;
2、違反《基金合同》或托管協議;
3、故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
4、在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
5、拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
6、玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責;
7、違反現行有效的有關法律法規、《基金合同》和中國證監會的有關規定,

泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交
易活動;

8、違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂

市場秩序;
9、貶損同行,以抬高自己;
10、以不正當手段謀求業務發展;
11、有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
12、在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
13、其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。

(四)基金經理承諾
1、依照有關法律法規和《基金合同》的規定,本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益;
2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;

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4、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


五、基金管理人的內部控制制度

(一)內部控制的原則
1、健全性原則:內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級
人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。

2、有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內
控制度的有效執行。

3、獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、

自有資產、其他資產的運作應當分離。

4、相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

5、成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟

效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

(二)內部控制的主要內容
1、控制環境

(1)控制環境構成公司內部控制的基礎,環境控制包括管理思想、經營理念、
控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質等內容。

(2)管理層通過定期學習、討論、檢討內控制度,組織內控設計并以身作則、
積極執行,牢固樹立誠實信用和內控優先的思想,自覺形成風險管理觀念;通過
營造公司內控文化氛圍,增進員工風險防范意識,使其貫穿于公司各部分、崗位
和業務環節。

(3)董事會負責公司內部控制基本制度的制定和內控工作的評估審查,對公
司建立有效的內部控制系統承擔最終責任;同時,通過充分發揮獨立董事和監事
會的監督職能,避免不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,建立
健全符合現代企業制度要求的法人治理結構。

(4)建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主透明的決策
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(5)建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度,嚴
格制定單位業績和個人工作表現掛鉤的薪酬制度,確保公司職員具備和保持正直、
誠實、公正、廉潔的品質與應有的專業能力。

2、風險評估

公司定期評估公司風險狀況,范圍包括所有能對經營目標產生負面影響的內
部和外部因素,評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性,并
將評估報告報公司董事會及高級管理人員。


3、組織體系

內部控制組織體系包括三個層次:

第一層次:董事會層面對公司經營管理過程中的風險控制工作的指導;

公司董事會通過其下設的合規與風險控制委員會、督察長對公司和基金的合

法合規性進行監督。

合規與風險控制委員會代表董事會在董事會授權范圍內對公司和基金運作的
合法合規性及風險控制狀況進行評估,并督促經理層、督察長落實或改進。

督察長根據法律法規的規定,監督檢查基金和公司運作的合法合規及公司內
部風險控制情況,行使法律法規及中國證監會和公司章程規定的職權。

第二層次:公司管理層對經營風險進行預防和控制的組織主要是總經理辦公
會、風險控制委員會和風險與監察稽核部門;

(1)總經理辦公會為公司經營重大事項之決策機構,并負責公司層面風險管
理工作。

(2)風險控制委員會是公司基金投資及資產管理的最高風險控制機構。風險
控制委員會的主要職權是擬定基金投資風險控制的基本制度和標準,劃分和量化
市場風險,并進行基金投資組合的風險評估和業績評價。

(3)風險與監察稽核部門,負責對公司、基金運作和資產管理的合法合規性、
內部控制制度的有效性及公司日常風險和基金投資的績效評價進行風險管理、監
察、稽核。

第三層次:各職能部門對各自業務的自我檢查和控制。

公司各業務部門作為公司內部風險控制的具體實施單位,在公司各項基本管

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對各自業務中潛在風險進行自我檢查和控制。

4、制度體系
制度是內部控制的指引和規范,制度縝密是內部控制體系的基礎。


(1)內部控制制度包括內部管理控制制度、業務控制制度、會計核算控制制
度、信息披露制度、監察稽核制度等。

(2)內部管理控制制度包括授權管理制度、人力資源及業績考核制度、行政
管理制度、員工行為規范、紀律程序。

(3)業務控制制度包括投資管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、
技術保障制度和危機處理制度。

5、信息與溝通
建立內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系,通過建立有效的信息交流渠

道,保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息,保證信息

及時送達適當的人員進行處理。

(三)基金管理人關于內部控制制度的聲明
1、基金管理人確知建立、實施和維持內部控制制度是基金管理人董事會及管

理層的責任,董事會承擔最終責任;
2、上述關于內部控制制度的披露真實、準確;
3、基金管理人承諾將根據市場環境的變化及基金管理人的發展不斷完善內部

控制制度。


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一、基金托管人概況

(一)基本情況

名稱:中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”)

住所:北京市西城區復興門內大街2號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號

法定代表人:洪崎

成立時間:1996年2月7日

基金托管業務批準文號:證監基金字[2004]101號

組織形式:其他股份有限公司(上市)

注冊資本:28,365,585,227元人民幣

存續期間:持續經營

電話:010-58560666

聯系人:羅菲菲

中國民生銀行是我國首家主要由非公有制企業入股的全國性股份制商業銀
行,同時又是嚴格按照《公司法》和《商業銀行法》建立的規范的股份制金融企
業。多種經濟成份在中國金融業的涉足和實現規范的現代企業制度,使中國民生
銀行有別于國有銀行和其他商業銀行,而為國內外經濟界、金融界所關注。中國
民生銀行成立二十年來,業務不斷拓展,規模不斷擴大,效益逐年遞增,并保持
了快速健康的發展勢頭。


2000年12月19日,中國民生銀行A股股票(600016)在上海證券交易所掛
牌上市。2003年3月18日,中國民生銀行40億可轉換公司債券在上交所正式
掛牌交易。2004年11月8日,中國民生銀行通過銀行間債券市場成功發行了58
億元人民幣次級債券,成為中國第一家在全國銀行間債券市場成功私募發行次級
債券的商業銀行。2005年10月26日,民生銀行成功完成股權分置改革,成為國
內首家完成股權分置改革的商業銀行,為中國資本市場股權分置改革提供了成功
范例。2009年11月26日,中國民生銀行在香港交易所掛牌上市。


中國民生銀行自上市以來,按照“團結奮進,開拓創新,培育人才;嚴格管

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民生銀行榮獲第十三屆上市公司董事會“金圓桌”優秀董事會獎;

民生銀行在華夏時報社主辦的第十一屆金蟬獎評選中榮獲“2017年度小微金
融服務銀行”;

民生銀行榮獲《亞洲貨幣》雜志頒發的“2016中國地區最佳財富管理私人銀
行”獎項;

民生銀行榮獲新浪財經頒發的“年度最佳電子銀行”及“年度直銷銀行十強”

獎項;

民生銀行榮獲VISA 頒發的“最佳產品設計創新獎”;

民生銀行在經濟觀察報舉辦的“中國卓越金融獎”評選中榮獲“年度卓越資
產管理銀行”;

民生銀行榮獲全國銀行間同業拆借中心授予的“2016年度銀行間本幣市場優
秀交易商”、“2016年度銀行間本幣市場優秀衍生品交易商”及“2016年度銀行間
本幣市場優秀債券交易商”獎項;

民生銀行榮獲中國銀行間交易協商會授予的“2016年度優秀綜合做市機構”

和“2016年度優秀信用債做市商”獎項;

民生銀行榮獲英國WPP(全球最大的傳媒集團之一)頒發的“2017 年度最具
價值中國品牌100強”;

民生銀行在中國資產證券化論壇年會上被授予“2016年度特殊貢獻獎”。


(二)主要人員情況

張慶先生,中國民生銀行資產托管部總經理,博士研究生,具有基金托管人
高級管理人員任職資格,從事過金融租賃、證券投資、銀行管理等工作,具有25
年金融從業經歷,不僅有豐富的一線實戰經驗,還有扎實的總部管理經歷。歷任
中國民生銀行西安分行副行長,中國民生銀行沈陽分行籌備組組長、行長、黨委
書記。


(三)基金托管業務經營情況

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中國民生銀行堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的
經營理念,依托豐富的資產托管經驗、專業的托管業務服務和先進的托管業務平
臺,為境內外客戶提供安全、準確、及時、高效的專業托管服務。截至2019年3
月31日,中國民生銀行已托管182只證券投資基金。中國民生銀行資產托管部于
2018年2月6日發布了“愛托管”品牌,近百余家資管機構及合作客戶的代表受
邀參加了啟動儀式。資產托管部始終堅持以客戶為中心,致力于為客戶提供全面
的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,對外廣泛搭建客戶服務平臺,向各類
托管客戶提供專業化、增值化的托管綜合金融服務,得到各界的充分認可,也在
市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的托管銀行。自2010年至今,
中國民生銀行榮獲《金融理財》雜志頒發的“最具潛力托管銀行”、“最佳創新托
管銀行”、“金牌創新力托管銀行”獎和“年度金牌托管銀行”獎,榮獲《21世紀
經濟報道》頒發的“最佳金融服務托管銀行”獎。


二、基金托管人的內部控制制度

(一)內部風險控制目標

1、建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機制
和監督機制,防范和化解經營風險,保障資產托管業務的穩健運行和托管財產的
安全完整。


2、大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念,
嚴格控制合規風險,保證資產托管業務符合國家有關法律法規和行業監管規則。


3、以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,
以落實到位的過程控制為著眼點,以先進的信息技術手段為依托,建立全面、系
統、動態、主動、有利于差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運行的

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(二)內部風險控制組織結構

總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行
高級管理層下設的風險管理專業委員會,對高級管理層負責,支持高級管理層履
行職責。資產托管業務風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下
開展。


(三)總行各部門緊密配合,共同把控資產托管業務運行中的風險,具體職
責與分工如下:總行風險管理與質量監控部作為總行風險管理委員會秘書機構,
是全行風險管理的統籌部門,對資產托管部的風險控制工作進行指導;總行法律
合規部負責資產托管業務項下的相關合同、協議等文本的審定,負責該業務與管
理的合規性審查、檢查與督導整改;總行審計部對全行托管業務進行內部審計。

包括定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室(品牌管理中心)與資產
托管部共同制定聲譽風險應對預案。按資產托管部需求對由托管業務引發的聲譽
風險事件進行定向輿情監測,對由托管業務引起的聲譽風險進行應急處置,包括
與全國性媒體進行溝通、避免負面報道、組織正面回應等。內部風險控制原則:

1、合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政策。


2、全面性原則。風險控制覆蓋托管部的各個業務中心、各個崗位和各級人員,
并涵蓋資產托管業務各環節。


3、有效性原則。資產托管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執行,
任何人都沒有超越制度約束的權力。


4、預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,控制資產托管業務中風
險發生的源頭,防患于未然,盡量避免業務操作中各種問題的產生。


5、及時性原則。資產托管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,并且隨
著托管部經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政
策制度等外部環境的改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵塞
漏洞。


6、獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險監督中心
是資產托管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員和
檢查人員嚴格分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。


7、相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確,相互牽制,通過切實可行

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常操作部門與行政、研發和營銷等部門隔離。

(四)內部風險控制制度和措施
1、制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、

嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。

2、建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。

3、風險識別與評估:風險監督中心指導業務中心進行風險識別、評估,制定

并實施風險控制措施。

4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像監
控。

5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控制
理念,并簽訂承諾書。

6、應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地災

備中心,保證業務不中斷。

(五)資產托管部內部風險控制
中國民生銀行股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、

監控等五個方面構建了托管業務風險控制體系。


1、堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。托管業務是商業銀行新興的
中間業務,中國民生銀行股份有限公司資產托管部從成立之日起就特別強調規范
運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題新情況不斷出現,中國民生銀行
份有限公司資產托管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。


2、實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參
與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。中國民生銀行股份有限公
司資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務中心和業務崗
位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。


3、建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。托管部通過建立縱向雙人
制,橫向多中心制的內部組織結構,形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結

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4、以制度建設作為風險管理的核心。中國民生銀行股份有限公司資產托管部
十分重視內部控制制度的建設,已經建立了一整套內部風險控制制度,包括業務
管理辦法、內部控制制度、員工行為規范、崗位職責及涵括所有后臺運作環節的
操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完善。


5、制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度執行比編寫制度更重要,制度
落實檢查是風險控制管理的有力保證。中國民生銀行股份有限公司資產托管部內
部設置專職風險監督中心,依照有關法律規章,定期對業務的運行進行稽核檢查。

總行審計部也不定期對資產托管部進行稽核檢查。


6、將先進的技術手段運用于風險控制中。在風險管理中,技術控制風險比制
度控制風險更加可靠,可將人為不確定因素降至最低。托管業務系統需求不僅從
業務方面而且從風險控制方面都要經過多方論證,托管業務技術系統具有較強的
自動風險控制功能。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規的規定,對基金的投
資對象、基金資產的投資組合比例、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基
金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到
賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。


基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關
法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人
收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內,基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

一、基金份額發售機構

(一)直銷機構
1、柜臺交易
名稱:東方基金管理有限責任公司直銷中心
住所:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
辦公地址:北京市西城區錦什坊街28號3層
法定代表人:崔偉
聯系人:王丹
電話:010-66295876
傳真:010-66578690
網址:www.orient-fund.com或www.df5888.com2、電子交易
投資者可以通過基金管理人網上交易系統辦理基金的申購、贖回等業務,具

體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。

網址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com。

(二)其他銷售機構
1、東北證券股份有限公司
住所:長春市生態大街6666號
辦公地址:長春市生態大街6666號
法定代表人:李福春
聯系人:安巖巖
電話:0431-85096517
傳真:0431-85096795
客服電話:95360
網址:www.nesc.cn2、晉商銀行股份有限公司
住所:山西省太原市長風西街1號麗華大廈A座

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棟23層1號、4號
辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第
7棟23層1號、4號

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11、中民財富基金銷售(上海)有限公司
住所:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元
辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層
法定代表人:弭洪軍
聯系人:黃鵬
電話:18521506916
客服電話:400-876-5716
網址: www.cmiwm.com

二、登記機構

名稱:東方基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
辦公地址:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
法定代表人:崔偉
聯系人:李進康
電話:010-66295874

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三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:北京德恒律師事務所
住所:北京市西城區金融大街19號富凱大廈B座12層
負責人:王麗
聯系人:劉煥志
電話:010-52682888
傳真:010-52682999
經辦律師:劉煥志、孫艷利

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:立信會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市南京東路61號4樓
辦公地址:北京市海淀區西四環中路16號院7號樓10層
法定代表人:朱建弟
聯系人:朱錦梅
電話:010-68286868
傳真:010-88210608
經辦注冊會計師:朱錦梅、高慧麗

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一、本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他法律法規的有關規定募集。


本基金根據2016年6月22日中國證監會《關于準予東方價值挖掘靈活配置
混合型證券投資基金注冊的批復》(證監許可[2016]1381號)和2017年2月27日
中國證監會證券基金機構監管部《關于東方價值挖掘混合型證券投資基金延期募
集備案的回函》(機構部函[2017]496號)準予募集注冊。


二、基金的類別:混合型證券投資基金

本基金存續期間:不定期

三、本基金募集期限為:2017年4月27日至2017年5月12日

募集份額為:200,100,501.41份

有效戶數:372戶

四、本基金根據《關于東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金備案確認
的函》(機構部函[2017]1231號)的批準,于2017年5月17日基金合同生效。


《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人
或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決
方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額
持有人大會進行表決。


法律法規另有規定時,從其規定。


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一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,并予以公告。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間

(一)開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


(二)申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基
金份額申購、贖回或轉換的價格。


三、申購與贖回的原則

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凈值為基準進行計算;
(二)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
(三)當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
(四)贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進

行順序贖回。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


四、申購與贖回的程序

(一)申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在

提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請無效。

(二)申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申

購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

在發生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。


(三)申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或
贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效
性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售
網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則
申購款項退還給投資人。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
機構已經接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申請的確認情況,投資人應及時查詢。


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五、申購和贖回的數量限制

(一)投資者每次最低申購金額為1.00元(含申購費),每次定期定額最低
申購金額為1.00元,具體辦理要求以銷售機構的交易細則為準,但不得低于基金
管理人規定的最低限額。


(二)基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于1份基金
份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基金份額余額
不足1份的,在贖回時需一次全部贖回。


(三)基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定
請參見更新的招募說明書。


(四)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體請參見相關公告。


(五)基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖
回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


六、申購費用和贖回費用

(一)申購費用

本基金的申購費用由申購人承擔,不列入基金資產,申購費用于本基金的市
場推廣、銷售、登記等。投資者選擇紅利再投資轉基金份額時不收取申購費用。


本基金的申購費率如下:

申購金額(M)申購費率
M <100萬1.50%
100萬≤M <500萬1.00%
500萬≤M <1000萬0.80%
M ≥1000萬1000元/筆

(二)贖回費用

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持有期限(T)贖回費率計入基金財產比例
T <7日1.50%100%
7日≤T <30日0.75%100%
30日≤T <90日0.50%75%
90日≤T <180日0.50%50%
T ≥180日0%——

對持續持有期少于7日的投資人收取1.50%的贖回費,對持續持有期少于30
日大于7日(含)的投資人收取0.75%的贖回費,并將前述贖回費全額計入基金財
產;對持續持有期少于90日大于30日(含)的投資人收取0.50%的贖回費,并將
贖回費總額的75%計入基金財產;對持續持有期少于180日大于90日(含)的投
資人收取0.50%的贖回費,并將贖回費總額的50%計入基金財產。對持續持有期長
于180日(含)的投資人不收取贖回費。


(三)基金管理人可以根據基金合同的相關約定調整費率或收費方式,基金
管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介公告。


(四)基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據
市場情況制定基金促銷計劃,針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在
基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適當調
低基金申購費率和基金贖回費率。


七、申購份額與贖回金額的計算

(一)基金申購份額的計算:
當申購費用適用比例費率時:
申購費用=申購金額×申購費率/(1+申購費率)
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
當申購費用適用固定金額時:
申購費用=固定金額

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點后兩位以后的部分舍棄,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

例3:某投資者投資100,000.00元申購本基金份額,對應費率為1.50%,假

設申購當日基金份額凈值為1.0622元,則其可得到的申購份額為:
申購費用=100,000.00×1.50%/(1+1.50%)=1,477.83元
凈申購金額=100,000.00-1,477.83=98,522.17元
申購份額=98,522.17/1.0622=92,752.93份
(二)基金贖回金額的計算
贖回金額的計算方法如下:
凈贖回金額=贖回份數×T日基金份額凈值-贖回費用
上述計算中,涉及贖回費用的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位

以后的部分舍去,舍去部分歸入基金財產。贖回金額的計算結果均按四舍五入方
法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


例4:假定某投資者在T日贖回10,000份基金份額,持續持有時長3個月,
對應的贖回費率為0.50%,該日基金份額凈值為1.2500元,則其獲得的贖回金額
計算如下:

贖回費用=10,000×1.2500×0.50%=62.50元
凈贖回金額=10,000×1.2500-62.50=12,437.50元
(三)基金份額凈值的計算
基金份額凈值=基金資產凈值總額/當日發行在外的基金份額總數
本基金T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊

情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計
算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的誤差損失由基
金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


八、拒絕或暫停申購的情形及處理方式

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
(一)因不可抗力導致基金無法正常運作。


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(七)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。


(八)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第(一)、(二)、(三)、(五)、(七)、(八)項暫停申購情形之一且
基金管理人決定暫停接受申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


九、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項:
(一)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

(二)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。

(三)證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日

基金資產凈值。

(四)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

(五)出現繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可

暫停接受投資人的贖回申請。

(六)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價

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認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。


(七)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項
時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應
足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量
的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第(四)項所述
情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將
當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時
恢復贖回業務的辦理并公告。


十、巨額贖回的情形及處理方式

(一)巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總
數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


(二)巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。


1、全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正
常贖回程序執行。


2、部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可
對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占
贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在
提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下
一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部
分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖

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3、在出現巨額贖回且單個基金份額持有人當日的贖回申請超過上一開放日基
金總份額20%以上的情形時,對于該基金份額持有人當日申請贖回的超過上一開放
日基金總份額20%以上的基金份額,基金管理人有權全部自動進行延期辦理;對于
該基金份額持有人未超過上述比例的部分,基金管理人可以根據前段“1、全額贖
回”或“2、部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦
理。但是,如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲
受理部分的贖回申請將被撤銷。


4、暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人
認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


(三)巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,同時在指定媒介上刊登公告。


十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

(一)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監
會備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。


(二)如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈值。


(三)如果發生暫停的時間超過1日但少于2周(含2周),暫停結束后基金
重新開放申購或贖回時,基金管理人依照法律法規的規定在指定媒介刊登基金重
新開放申購或贖回的公告,并公布最近1個工作日的基金份額凈值。


(四)如果發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人可根據需要刊
登暫停公告。暫停結束后基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2個工
作日在指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或
贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。


十二、基金轉換

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十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金
登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構
的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


十四、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額
投資計劃最低申購金額。


十六、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結手續、
凍結方式按照登記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍結部分產生的

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十七、基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦
理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

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一、投資目標

本基金在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下,積極把握行業和
個股投資機會,通過精選個股和有效的風險控制,力爭獲得超越業績比較基準的
收益。


二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括創業板股票、中小板股票以及其他經中國證監會核準上市的股票)、債
券、資產支持證券、貨幣市場工具、同業存單、權證、股指期貨以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為0%-95%;投資于權證
的比例不超過基金資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需
繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基
金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,基金管理人在履行適當程
序后,可對上述資產配置比例進行調整。


三、投資策略

本基金在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下,積極把握行業和
個股投資機會,通過精選個股和有效的風險控制,力爭獲得超越業績比較基準的
收益。


(一)類別資產配置

在類別資產的配置上,本基金結合宏觀經濟因素、市場估值因素、政策因素、
市場情緒因素等分析各類資產的市場趨勢和收益風險水平,進而對股票、債券和
貨幣市場工具等類別的資產進行動態調整。


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本基金以價值投資為導向,自上而下選擇具有高投資價值的行業、自下而上
遴選優質股票。本基金主要根據國家宏觀經濟運行、產業結構調整、行業自身生
命周期、對國民經濟發展貢獻程度以及行業技術創新等因素,分析上市公司未來
的價值創造力,同時,結合定性和定量分析等個股投資分析策略,積極挖掘具有
高投資價值的優質上市公司。


(1)定性分析
本基金將結合財務數據、企業學習與創新能力、企業發展戰略、技術專利優
勢、市場拓展能力、公司治理結構和管理水平、公司的行業地位、公司增長的可
持續性等定性因素,給予股票一定的折溢價水平,最終確定股票合理的價格區間。


(2)定量分析
在定量分析方面,本基金將通過對成長性指標(預期主營業務收入增長率、
凈利潤增長率、PEG)、相對價值指標(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及絕對估
值指標(DCF)的定量評判,篩選出具有GARP(合理價格成長)性質的股票。


另外,本基金還將關注公開市場增持和減持、分立、分拆、盈余管理、利好/
利空信息管理、公司回購/公開增發、定向增發、杠桿比率調整、股權激勵(含員
工持股)、高送轉等市場行為中蘊含的優質上市公司投資機會。


(三)債券投資策略

1、久期調整策略

本基金將根據對影響債券投資的宏觀經濟狀況和貨幣政策等因素的分析判斷,
形成對未來市場利率變動方向的預期,進而主動調整所持有的債券資產組合的久
期值,達到增加收益或減少損失的目的。當預期市場總體利率水平降低時,本基
金將延長所持有的債券組合的久期值,從而可以在市場利率實際下降時獲得債券
價格上升所產生的資本利得;反之,當預期市場總體利率水平上升時,則縮短組
合久期,以避免債券價格下降帶來的資本損失,獲得較高的再投資收益。


2、期限結構策略

在目標久期確定的基礎上,本基金將通過對債券市場收益率曲線形狀變化的
合理預期,調整組合的期限結構策略,適當的采取子彈策略、啞鈴策略、梯式策
略等,在短期、中期、長期債券間進行配置,以從短、中、長期債券的相對價格
變化中獲取收益。當預期收益率曲線變陡時,采取子彈策略;當預期收益率曲線

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3、類屬資產配置策略

根據資產的發行主體、風險來源、收益率水平、市場流動性等因素,本基金
將市場主要細分為一般債券(含國債、央行票據、政策性金融債等)、信用債券(含
公司債券、企業債券、非政策性金融債券、短期融資券、地方政府債券、資產支
持證券等)、附權債券(含可轉換公司債券、可分離交易公司債券、含回售及贖回
選擇權的債券等)三個子市場。在大類資產配置的基礎上,本基金將通過對國內
外宏觀經濟狀況、市場利率走勢、市場資金供求狀況、信用風險狀況等因素進行
綜合分析,在目標久期控制及期限結構配置基礎上,采取積極投資策略,確定類
屬資產的最優配置比例。


(1)一般債券投資策略
在目標久期控制及期限結構配置基礎上,對于國債、中央銀行票據、政策性
金融債,本基金主要通過跨市場套利等策略獲取套利收益。同時,由于國債及央
行票據具有良好的流動性,能夠為基金的流動性提供支持。


(2)信用債券投資策略
信用評估策略:信用債券的信用利差與債券發行人所在行業特征和自身情況
密切相關。本基金將通過行業分析、公司資產負債分析、公司現金流分析、公司
運營管理分析等調查研究,分析違約風險即合理的信用利差水平,對信用債券進
行獨立、客觀的價值評估。


回購策略:回購放大是一種杠桿投資策略,通過質押組合中的持倉債券進行
正回購,將融得資金購買債券,獲取回購利率和債券利率的利差,從而提高組合
收益水平。影響回購放大策略的關鍵因素有兩個:其一是利差,即回購資金成本
與債券收益率的關系,只有當債券收益率高于回購資金成本時,放大策略才能取
得正的回報;其二是債券的資本利得,所持債券的凈價在放大操作期間出現上漲,
則可以獲取價差收益。在收益率曲線陡峭或預期利率下行的市場情況下,在防范
流動性風險的基礎上,適當運用回購放大策略,可以為基金持有人爭取更多的收
益。


(3)附權債券投資策略
本基金在綜合分析可轉換公司債券的債性特征、股性特征等因素的基礎上,
利用BS公式或二叉樹定價模型等量化估值工具評定其投資價值,重視對可轉換債

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(四)權證投資策略

本基金在進行權證投資時,將通過對權證標的證券基本面的研究,并結合權
證定價模型,深入分析標的資產價格及其市場隱含波動率的變化,尋求其合理定
價水平。全面考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,謹慎投資,追求較
穩定的當期收益。


(五)資產支持證券投資策略

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用
研究和流動性管理,選擇經風險調整后相對價值較高的品種進行投資,以期獲得
長期穩定收益。


(六)股指期貨投資策略

本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目
的,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對證券市場和期貨市場運行趨勢
的研究,結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。


四、投資管理流程

研究、決策、組合構建、交易、風險監控、評估和組合調整的有機配合共同
構成了本基金的投資管理流程。嚴格的投資管理流程可以保證投資理念的正確執
行,避免重大風險的發生。


(一)研究

本基金的投資研究主要依托于公司整體的研究平臺,采用自上而下和自下而
上相結合的方式。通過對全球宏觀經濟形勢、中國經濟發展趨勢、貨幣政策和財
政政策執行情況進行分析,深入研究行業景氣狀況、市場合理估值水平,預測利
率變化趨勢;深入研究其合理的投資價值;據此提出大類資產配置、行業配置、
個股配置的投資建議。


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基金經理基于研究員的投資建議,根據自己對未來一段時期內證券市場走勢
的基本判斷,對基金資產的投資,制定月度資產配置和行業配置計劃,并報投資
決策委員會審批,審批通過,方可按計劃執行。


(三)組合構建

大類資產配置比例范圍確定后,基金經理參考研究員的個股投資建議,結合
自身的研究判斷,決定具體的投資品種并決定買賣時機,其中重大單項投資決定
需經投資總監或投資決策委員會審批。


(四)交易執行
中央交易室負責具體的交易執行,依據基金經理的指令,制定交易策略,統

一執行證券投資組合計劃,進行具體品種的交易。

(五)風險監控
本基金管理人各相關業務部門對投資組合計劃的執行過程進行監控,定期向

風險控制委員會匯報。風險控制委員會根據風險監控情況,責令投資不規范的基

金經理進行檢討,并及時調整。

(六)風險績效評估
風險管理部定期對基金的投資進行風險績效評估,并提供相關報告,使投資

決策委員會和基金經理能夠更加清楚組合承擔的風險水平以及是否符合既定的投
資策略,并了解組合是否實現了投資預期、組合收益的來源及投資策略成功與否。

基金經理可以據以檢討投資策略,進而調整投資組合。


(七)組合調整
基金經理將依據宏觀經濟狀況、證券市場和上市公司的發展變化,以及組合
風險與績效的評估結果,對投資組合進行動態調整,使之不斷得到優化。

基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下,有權根據環境變化和實際
需要對上述投資管理流程進行調整。


五、投資限制

(一)組合限制

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不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不

包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
3、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的

10%;
5、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;
6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
7、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈

值的0.5%;
8、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金

資產凈值的10%;
9、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
10、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過

該資產支持證券規模的10%;
11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

12、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

13、基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

14、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;

15、本基金參與股指期貨交易后,需遵守下列投資比例限制:

(1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的10%;
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(3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過本基金持
有的股票總市值的20%;
(4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
(5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

16、本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;

17、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合
持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

18、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等本基金管理人之外的
因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限
資產的投資;

19、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致;

20、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


因證券、期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除第2、12、18、19項外,
基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。


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履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。

(二)禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、法律、行政法規及中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人
利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公
平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以
披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立
董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


法律、行政法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規定執行。


六、業績比較基準

本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×60%+中債總全價指數收益
率×40%
本基金選擇滬深300指數收益率作為股票投資部分的業績比較基準。滬深300
指數樣本覆蓋了滬深市場60%左右的市值,具有良好的市場代表性和可投資性。


本基金選擇中債總全價指數收益率作為債券投資部分的業績比較基準。中債
總全價指數樣本具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場(銀行間市場、交易
所市場等)、不同發行主體(政府、企業等)和期限(長期、中期、短期等),是
中國目前最權威,應用也最廣的指數。中債總全價指數的構成品種基本覆蓋了本

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若今后法律法規發生變化或未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用
或有更加適合的業績比較基準,基金管理人可以根據市場發展狀況及本基金的投
資范圍和投資策略,經與基金托管人協商一致后,調整本基金的業績比較基準并
及時公告,無需召開基金份額持有人大會。


七、風險收益特征

本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金,但低于股票型基金,屬于中等風險水平的投資品種。


八、基金管理人代表基金行使股東權利及債權人權利的處理原則及方法

(一)基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東及債權人權利,

保護基金份額持有人的利益;
(二)不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
(三)有利于基金財產的安全與增值;
(四)不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第

三人牟取任何不當利益。


九、基金的投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據本基金合同規定,已復核了本報告中的凈值表現和投資組合
報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數據截至2019年3月31日(財務數據未經審計)。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資104,070.004.96
其中:股票104,070.004.962基金投資--
3固定收益投資109,219.205.20
其中:債券109,219.205.20
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--

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買入返售金融資產--
其中:買斷式回購
的買入返售金融資

--
7
銀行存款和結算備
付金合計
1,213,547.9657.788其他資產673,413.9432.069合計2,100,251.10 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值比
例(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業--
D
電力、熱力、燃氣及水生產
和供應業
--
E建筑業43,620.002.22F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業--
H住宿和餐飲業--
I
信息傳輸、軟件和信息技術
服務業
--
J金融業60,450.003.07K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管理

--
O居民服務、修理和其他服務

--
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計104,070.005.29

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)
占基金資產
凈值比例(%)
1601211國泰君安3,00060,450.003.072601390中國中鐵6,00043,620.002.223-----
4-----

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-----
6-----
7-----
8-----
9-----
10-----

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1國家債券--
2央行票據--
3金融債券--
其中:政策性金融債--
4企業債券--
5企業短期融資券--
6中期票據--
7可轉債(可交換債)109,219.205.568同業存單--
9其他--
10合計109,219.205.56

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1127010平銀轉債60070,998.003.612128051光華轉債36038,221.201.943-----
4-----
5-----

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券

投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明


本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。


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(1)本基金所持有的國泰君安(601211)于2018年7月4日公告,因公司
高管王仕宏、陳杰違反了《證券法》第七十七條第(一)項,第(二)項和第(四)項
的規定,構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為,中國證券監督
管理委員會根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證
券法》第二百零三條的規定,決定對王仕宏處以100萬元罰款,對陳杰處以100
萬元罰款。

公司公告以上違規行為不會對公司本年度經營業績產生重大負面影響。

本基金決策依據及投資程序:

①研究員對宏觀經濟、證券市場、行業和公司的發展變化進行深入而有效的
研究,形成有關的各類報告,為本基金的投資管理提供決策依據。

②投資決策委員會定期召開會議,討論本報告期內本基金投資的前十名股票
中,沒有投資超出基金合同規定范圍形成本基金的資產配置比例指導意見。

③基金經理根據投資決策委員會的決議,參考上述報告,并結合自身的分析
判斷,形成基金投資計劃,主要包括行業配置和投資組合管理。

④交易部依據基金經理的指令,制定交易策略,統一進行具體品種的交易;
基金經理必須遵守投資組合決定權和交易下單權嚴格分離的規定。

⑤投資決策委員會根據市場變化對投資組合計劃提出市場風險防范措施,監
察稽核部、風險管理部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和量化風險控制。

本基金投資國泰君安主要基于以下原因:公司是中國證券行業長期、持續、
全面領先的綜合金融服務商,始終以客戶為中心,深耕中國市場,為個人和機構
客戶提供各類金融服務,確立了全方位的行業領先地位。在多年創新發展過程中,
公司逐漸形成了風控為本、追求卓越的企業文化,成為中國資本市場全方位的領
導者以及中國證券行業科技和創新的引領者。考慮到公司是營收規模名列前茅的
公司,且受益于資本市場反彈,PB估值低,因此具備一定的投資機會。


除上述情況外,本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未發現存在
被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。


(2)本基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫
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(3)期末其他各項資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金72,770.382應收證券清算款600,217.233應收股利-
4應收利息426.335應收申購款-
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計673,413.94

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


一、基金的凈值表現

本期報告期內基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
東方價值挖掘靈活配置混合

階段
凈值增
長率①
凈值
增長
率標
準差

業績比
較基準
收益率

業績比較
基準收益
率標準差

①-③②-④
2017.05.17-2017.12.315.95%0.56%9.91%0.41%-3.96%0.15%
2018.01.01-2018.12.31-13.97%0.62%-13.54%0.79%-0.43%-0.17%
2019.01.01-2019.03.319.06%0.25%16.59%0.92%-7.53%-0.67%

二、本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖


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一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。


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一、估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金相關金融資產的公允價值,并
為基金份額提供計價依據。


二、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非交易日。


三、估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、同業存單、應收款項、股
指期貨合約、其它投資等資產及負債。


四、估值方法

(一)證券交易所上市的有價證券的估值

1、交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生
重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格;

2、交易所發行實行凈價交易的債券按第三方估值機構提供的相應品種當日的
估值凈價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
按第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。如最近交易日后經濟環
境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最
近交易市價,確定公允價格;

3、交易所發行未實行凈價交易的債券以交易所每日收盤價作為估值全價減去
估值全價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日債券收盤價作為估值全價減

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4、交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交
易所上市的資產支持證券,按成本估值。


(二)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

1、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

2、首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

3、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所
上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
或行業協會有關規定確定公允價值。


(三)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券、同業存單等固定收
益品種,采用估值技術確定公允價值。


(四)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。


(五)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當
日無結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結
算價估值。


(六)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。


(七)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會

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五、估值程序

(一)基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金
份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。


(二)基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法
規或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人
根據基金合同的約定對外公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯
誤時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

(一)估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


(二)估值錯誤處理原則

1、估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協
調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由
于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值
錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有

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2、估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并
且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


3、因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估
值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不
全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應
賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享
有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利
返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返
還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


4、估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

(三)估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
1、查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原

因確定估值錯誤的責任方;
2、根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
評估;
3、根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
和賠償損失;
4、根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登

記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

(四)基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
1、基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金

托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


2、錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人
并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公
告。


3、前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


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(一)基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;

(二)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;

(三)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定時,基金管理人經與基金托
管人協商一致的;

(四)中國證監會和基金合同認定的其它情形。


八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復
核確認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


九、特殊情形的處理

(一)基金管理人或基金托管人按估值方法的第(六)項進行估值時,所造
成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。


(二)由于不可抗力原因,或由于證券/期貨交易所、登記結算公司發送的數
據錯誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托
管人免除賠償責任,但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或
減輕由此造成的影響。


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一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已
實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則

(一)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
6次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效
不滿3個月可不進行收益分配;

(二)本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇
現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
默認的收益分配方式是現金分紅;選擇采取紅利再投資形式的,分紅資金將按紅
利發放日的基金份額凈值轉成相應的基金份額,紅利再投資的份額免收申購費。

如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同,則登記機構將以投資者在各銷售
機構最后一次選擇的分紅方式為準;

(三)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日
的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

(四)每一基金份額享有同等分配權;

(五)分紅權益登記日申請申購的基金份額不享受當次分紅,分紅權益登記
日申請贖回的基金份額享受當次分紅;

(六)法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


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本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2日內在
指定媒介公告并報中國證監會備案。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
不得超過15個工作日。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
法,依照《業務規則》執行。


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一、基金費用的種類

(一)基金管理人的管理費;
(二)基金托管人的托管費;
(三)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
(四)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;
(五)基金份額持有人大會費用;
(六)基金的證券/期貨交易費用;
(七)基金的銀行匯劃費用;
(八)基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用;
(九)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其

他費用。

上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,
法律法規另有規定時從其規定。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

(一)基金管理人的管理費
本基金的管理費每日按前一日基金資產凈值的0.70%年費率計提。管理費的

計算方法如下:
H=E×0.70%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基

金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休
假等,支付日期順延。


(二)基金托管人的托管費
本基金的托管費每日按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費

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金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月
前5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休
日等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類中第(三)-(九)項費用”,根據有關法規及相
應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支
付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:
(一)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出

或基金財產的損失;
(二)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
(三)《基金合同》生效前的相關費用;
(四)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的

項目。


四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。


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一、基金會計政策

(一)基金管理人為本基金的基金會計責任方;

(二)基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集
的會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會
計年度披露;

(三)基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
(四)會計制度執行國家有關會計制度;
(五)本基金獨立建賬、獨立核算;
(六)基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常

的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
(七)基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核
對并以書面方式確認。


二、基金的年度審計

(一)基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業

資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

(二)會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

(三)基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。


更換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


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一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露
的披露方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。


本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會的指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約
定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

(一)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

(二)對證券投資業績進行預測;

(三)違規承諾收益或者承擔損失;

(四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

(五)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字;

(六)中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本

本基金公開披露的信息應采用中文文本,如同時采用外文文本的,基金信息
披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。


五、公開披露的基金信息

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(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。


2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月結束
之日起45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登
載在指定媒介上;基金管理人在公告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監
會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。


3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作
監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管
人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。


(四)基金資產凈值、基金份額凈值

《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,
通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金
份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金
份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、

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(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份
額發售網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年
度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的
財務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并
將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報
告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報
告方式。


本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合
資產情況及其流動性風險分析等。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,
為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


(七)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地
的中國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管

人基金托管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超

過百分之三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟和仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重

行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
、更換基金登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
27、中國證監會規定的其他事項。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(十)基金投資資產支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產

支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。


基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10名資產支持證券明細。


(十一)基金投資股指期貨的信息披露

基金管理人在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書(更
新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標等。


(十二)中國證監會規定的其他信息。


六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審
查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要

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為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。


七、信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

一般來講,預期投資收益越高,所伴隨的預期風險越大。本基金屬于混合型
基金,其預期收益和預期風險水平低于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場
基金。本基金所面臨的風險主要包括以下部分:

一、系統性風險

系統性風險是指由于經濟、政治、環境等因素的變化對證券價格造成的影響,
其主要包括利率風險、政策風險、經濟周期風險、購買力風險等。


①利率風險:對于股票投資而言,利率的變化將導致證券市場資金供求狀況、
上市公司的融資成本和利潤水平等發生變化,同時改變市場參與者對于后市利率
變化方向及幅度的預期,這將直接影響證券價格發生變化,進而影響本基金的收
益水平。對于債券投資而言,利率的變化不僅會影響債券的價格及投資者對于后
市的預期,而且會帶來票息的再投資風險,對基金的收益造成影響。

②政策風險:因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、產業政策、區域發
展政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。

③經濟周期風險:宏觀經濟運行具有周期性的特點,宏觀經濟的運行狀況將
直接影響上市公司的經營、盈利情況。證券市場對宏觀經濟運行狀況的直接反應
將影響本基金的收益水平。

④購買力風險:購買力風險又稱通貨膨脹風險,是由于通貨膨脹、貨幣貶值
造成投資者實際收益水平下降的風險。

二、非系統性風險

非系統性風險是指個別行業或個別證券特有的風險,包括上市公司經營風險、
信用風險等。


①經營風險:上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、
管理、財務等都會導致公司盈利發生變化,從而導致股票價格變動的風險。

②信用風險:指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券發行人
出現違約、無法支付到期本息,或者由于債券發行人信用等級下降等原因造成的
基金資產損失的風險。

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流動性風險主要包括以下兩個方面:一方面是指在市場或個股流動性不足的
情況下,基金管理人可能無法迅速、低成本地變現或調整基金投資組合的風險。

另一方面是指本基金面臨大量贖回而無法及時變現其資產而造成的風險。


四、運作風險

①管理風險:指在基金管理運作過程中,由于基金管理人的知識、經驗、判
斷、決策等主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走
勢的判斷而產生的風險,或者由于基金管理人內部控制不完善而導致基金財產損
失的風險。

②交易風險:指在基金投資交易過程中由于各種原因造成的風險。

③運作風險:由于運營系統、網絡系統、計算機或交易軟件等發生技術故障
等突發情況而造成的風險,或者由于操作過程中的疏忽和錯誤而產生的風險。

④道德風險:指業務人員道德行為違規產生的風險,包括由內幕交易、違規
操作、欺詐行為等原因造成的風險;
五、本基金特有風險

1、投資股指期貨的風險

本基金將股指期貨納入到投資范圍中,股指期貨采用保證金交易制度,由于
保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,微小的變動就可能會使投資人權益
遭受較大損失。同時,股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時
間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給基金凈值帶來重大損失。


2、投資資產支持證券的風險

本基金將資產支持證券納入到投資范圍當中,可能帶來以下風險:

①信用風險:基金所投資的資產支持證券之債務人出現違約,或在交易過程
中發生交收違約,或由于資產支持證券信用質量降低導致證券價格下降,造成基
金財產損失。

②利率風險:市場利率波動會導致資產支持證券的收益率和價格的變動,一
般而言,如果市場利率上升,本基金持有資產支持證券將面臨價格下降、本金損
失的風險,而如果市場利率下降,資產支持證券利息的再投資收益將面臨下降的
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③流動性風險:受資產支持證券市場規模及交易活躍程度的影響,資產支持
證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性
風險。

④提前償付風險:債務人可能會由于利率變化等原因進行提前償付,從而使
基金資產面臨再投資風險。

⑤操作風險:基金相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺
陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交
易、交易錯誤、IT系統故障等風險。

⑥法律風險:由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能
正常執行,導致基金財產的損失。

六、法律風險

指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反
法規及基金合同有關規定的風險。


七、其他風險

戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可
能導致基金資產的損失。


根據交易所就資金前端額度控制的相關要求,基金管理人(交易參與人)按
照前一交易日日終的相關產品的合計資產總額作為每個交易日申報的最高額度,
并與基金托管人(結算參與人)明確約定額度申報事項。由于交易所就資金前端
額度控制的規定,從而可能存在影響本基金財產收益的風險。


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一、基金合同的變更

(一)變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份
額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。


(二)關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后可執行,
自決議生效后兩日內在指定媒介公告。


二、基金合同的終止

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
(一)基金份額持有人大會決定終止的;
(二)基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的;
(三)《基金合同》約定的其他情形;
(四)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


三、基金財產的清算

(一)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進
行基金清算。


(二)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


(三)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清

理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

(四)基金財產清算程序:
1、《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

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出具法律意見書;
6、將清算報告報中國證監會備案并公告;
7、對基金剩余財產進行分配。

(五)基金財產清算的期限為6個月。


四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組
進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。


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一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

(一)基金份額持有人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包
括但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法
提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包
括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價
值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
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不限于:

(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準
的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并
獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構
或其他為基金提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

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(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
理,分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
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(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但
不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保
管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準
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(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但
不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基
金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規
定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
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(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準。


本基金份額持有人大會不設日常機構。


(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
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(4)轉換基金運作方式;
(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報
酬標準的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額
持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。

2、在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且在對現有基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,
不需召開基金份額持有人大會:

(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)調整本基金的申購費率或變更收費方式;
(3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(5)在不違反法律法規規定、基金合同約定以及不損害現有基金份額持有人
權益的情況下增加、取消或調整基金份額類別設置;
(6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外
的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金

管理人召集。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

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3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提
出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由
基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人,
基金管理人應當配合。


4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額
持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。


5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日
報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金
管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益
登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
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(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系
方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的
計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式以及法律法規或監
管機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代
表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會
同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有
效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。

若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份
額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基
金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在
權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

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在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續
公布相關提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則
為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照
會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);
若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一(含
三分之一)以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意
見;
(4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合
法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符;
3、在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行。


4、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采用

其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修

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基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓
名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截
止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機
關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

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基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決
意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額
持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審
議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基
金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,
可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新
清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結
果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的,不影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金

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(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調
整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金合同變更和終止的事由、程序

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份
額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,自
決議生效后兩日內在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基

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3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


四、爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金
合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決
的,任何一方將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易
仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局
的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律管轄。


五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。


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一、托管協議當事人
(一)基金管理人
名稱:東方基金管理有限責任公司
住所:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
辦公地址:北京市西城區錦什坊街28號1-4層
郵政編碼:100033
法定代表人:崔偉
成立日期:2004年6月11日
批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監基金字[2004]80號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:叁億元人民幣
營業期限:2004年6月11日至2054年6月10日
經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理;從事境外證券投資管理業務;
中國證監會許可的其他業務
(二)基金托管人
名稱:中國民生銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
郵政編碼:100031
法定代表人:洪崎
成立日期:1996年2月7日
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基金字[2004]101號
組織形式:其他股份有限公司(上市)

注冊資本:28,365,585,227元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;

辦理票據承兌與貼現、發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買

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二、基金管理人與基金托管人之間的業務監督、核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用
相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行
監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括創業板股票、中小板股票以及其他經中國證監會核準上市的股票)、債
券、資產支持證券、貨幣市場工具、同業存單、權證、股指期貨以及法律法規或
中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為0%-95%;投資于權證
的比例不超過基金資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需
繳納的交易保證金后,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基
金資產凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,基金管理人在履行適當程
序后,可對上述資產配置比例進行調整。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

(1)本基金股票投資占基金資產的比例為0%—95%;
(2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保
持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
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(5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的0.5%;
(6)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;
(7)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
報告發布之日起3個月內予以全部賣出;
(10)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,
債券回購到期后不得展期;
(12)本基金參與股指期貨交易后,需遵守下列投資比例限制:
①本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金
資產凈值的10%;
②本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和
不得超過基金資產凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一
年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)
等;
③本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過本基金持有
的股票總市值的20%;
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
⑤本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的20%;
(13)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;
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(15)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等本基金管理人之
外的因素致使本基金不符合前述比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;
(16)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人就股指期貨清算、估
值、交割等事宜另行具體協商。

如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,在履行適當程序后本基金
投資不再受相關限制。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開
始。


因證券市場或期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除第(2)、(9)、(15)、

(16)項外,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特
殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過法律法規及有關
文件規定的方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管

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基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對
相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間
債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人投資流通受限證券進行監督。


基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金
投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金托管人對基金管理人是否遵守相
關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


1.本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的在發行時明確一定期
限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、
已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定
期但鎖定期不明確的證券。

本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央
國債登記結算有限責任公司、銀行間清算所股份有限公司負責登記和存管,并可
在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。


本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。


2.基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風
險采取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因
基金巨額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理
人應保證提供足額現金確保基金的支付結算。對本基金因投資流通受限證券導致
的流動性風險,基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人違反基金合同或預
先確定的投資流通受限證券的比例導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶
賠償責任的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。

3.本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未
能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。

4.基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
1)本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。

2)在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的
建立與完善情況。

3)有關比例限制的執行情況。

4)信息披露情況。

5.相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。

(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。


(七)基金如投資銀行存款,基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合
同的約定,對基金投資銀行存款的交易對手范圍是否符合有關規定進行監督;基
金管理人在簽署銀行存款協議前,應將草擬的銀行存款協議送基金托管人審核。


(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管
人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管理人承擔,并及時向中國證監會報告。


(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人
無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,
基金托管人應報告中國證監會。


(十二)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所
需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、根據基金管理人
指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


(十三)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息
等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在下一工作日及時核對并以書面
形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及
時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

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(十四)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人
無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基
金管理人應報告中國證監會。


三、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。基金財產的債權、
不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的債權債
務,不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人以其自有資產承擔法律責任,其債
權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。

2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

3.基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合
法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。非因基金
財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。

4.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

5.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,實現分賬管理,獨立
核算,確保基金財產的完整與獨立。

6.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基
金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。

7.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確
定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管
人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金
管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不承擔任何責
任。

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除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間應開立“基金募集賬戶”,用于存放募集的資金。該賬戶由基
金管理人開立。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時
間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字并加蓋會計師
事務所公章方為有效。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規
定辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

(三)基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

2.基金托管人應以本基金名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根據基
金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保
管和使用。

3.基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

4.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。

5.在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產的支付。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
本基金開立基金托管人與本基金聯名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

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基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的
管理和運用由基金管理人負責。

4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法
人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、證券結算保證金等的收
取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,按照相關規定執行;若無
相關規定,則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司的有關規定,以本基金名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間清
算所股份有限公司開立債券托管賬戶,并代表本基金進行銀行間市場債券的結算。

基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


(六)其他賬戶的開立和管理

1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定
開立,在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關
規定使用并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人
持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人共同辦理。

基金托管人對由基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任,但基
金托管人應妥善保管保管憑證。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大

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四、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,
精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人復
核,按規定公告。


2.復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果以雙方約
定的方式提交給基金托管人,經基金托管人復核無誤后,以約定的方式將復核結
果提交給基金管理人,由基金管理人依據基金合同和有關法律法規對外公布。但
基金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。


3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的
會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按
照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。

五、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能
妥善保管,則按相關法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基
金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基
金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,

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六、爭議解決方式

因本托管協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,
協商、調解不能解決的,任何一方將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會進行
仲裁,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對本托管協議雙方當事人均有約束力,仲裁費
用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,本托管協議雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,
各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金
份額持有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。


七、托管協議的變更與終止

(一)本托管協議的變更程序

本托管協議雙方當事人經協商一致,可以對本托管協議進行修改。修改后的
新托管協議,其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報
中國證監會備案。


(二)基金托管協議終止出現的情形

1.《基金合同》終止;
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
4.發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

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基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,并將隨著業務的發展
和客戶需求的變化,積極增加或變更服務內容,努力提高服務品質,為基金份額
持有人提供專業、便捷、周到的全方位服務。主要服務內容如下:

一、開戶確認
基金管理人為投資者提供開戶網上查詢確認服務,投資者可通過登陸基金管
理人網站了解相關的開戶信息。


二、資料發送
1、基金投資人對賬單
基金管理人為基金份額持有人提供電子對賬單定期發送服務,并為有需要的
投資者提供紙質對賬單的寄送服務。

為保證基金份額持有人獲得方便、快捷、私密性較強的對賬單信息,基金管
理人為基金份額持有人提供電子對賬單發送服務。基金份額持有人在開戶后可通
過基金管理人網站、客服電話、客服郵箱留下本人的電子郵件地址及相關信息,
基金管理人將定期為其發送電子對賬單。

2、其他資料
基金管理人將根據基金份額持有人的定制要求和相應的客戶類別,寄送公司
期刊及各類研究報告,動態地向客戶提供時效性強的財經資訊。


三、呼叫中心服務
東方基金呼叫中心已經開通并能為基金份額持有人提供安全高效的信息查詢
服務及人工咨詢服務。基金份額持有人可以通過自動語音系統進行交易信息查詢、
賬戶信息查詢與修改以及基金信息的查詢,在這過程中基金份額持有人有任何需
要幫助的地方,均可以轉接人工或在語音信箱中留言;東方基金呼叫中心同時受
理E-Mail、傳真等多樣化咨詢方式,為基金份額持有人提供便捷多樣的交流方式。

東方基金呼叫中心電話:010-66578578,400-628-5888(免長途通話費用)
東方基金呼叫中心傳真:010-66578700

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若投資者準確完整地預留了手機號碼(小靈通用戶除外),可獲得免費手機短
信服務,包括交易短信、短信對賬單、凈值短信、產品信息、基金分紅提示、公
司最新公告等。未預留手機號碼的投資者可撥打客服電話或登陸基金管理人網站
添加后獲得此項服務。若因網絡、數據傳輸等原因導致短信內容有誤,具體內容
以公司信息為準。


五、網上交易業務

本基金已開通網上交易業務,個人投資者可通過基金管理人網上交易平臺辦
理基金的開戶、申購、贖回等各項業務,基金管理人在遵循法律法規的前提下開
展網上交易申購費率優惠活動,個人投資者通過基金管理人網上交易平臺辦理基
金申購業務時可享受申購費率優惠,詳情可登陸基金管理人網站
www.orient-fund.com或www.df5888.com查閱基金管理人旗下基金開通網上交易
業務的公告。


為方便個人投資者或基金份額持有人,未來在各項技術條件和準備完備的情
況下,本基金管理人將酌情豐富網上交易渠道。


六、網上查詢服務

通過基金管理人網站,客戶還可獲得如下服務:

所有東方開放式基金的基金份額持有人均可通過基金管理人網站實現基金交
易查詢、賬戶信息查詢和基金信息查詢。


基金份額持有人可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人的各類信息,
包括基金的法律文件、業績報告及基金管理人最新動態等各類最新資料。


七、客戶投訴受理服務

投資者可以通過東方基金呼叫中心(010-66578578或400-628-5888)、基金
管理人網站(www.orient-fund.com或www.df5888.com)、電子郵件
[email protected])、傳真、信件等方式對基金份額管理人的工作提出
建議或意見。基金管理人將用心傾聽投資者的需求和意見,并按照《東方基金管
理有限責任公司客戶投訴業務處理制度》流程處理,在規定的時間內予以反饋。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

九、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述聯系
方式聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。


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一、在本基金存續期內,本基金管理人的內部機構設置、職能劃分可能會發
生變化,職能也會相應地做出調整,但不會影響本基金的投資理念、投資目標、
投資范圍和投資運作。


二、基金管理人和基金份額持有人應遵守《業務規則》等有關規定(包括本
基金管理人對上述規則的任何修訂和補充)。上述規則由本基金管理人制定,并由
其解釋與修改,但規則的修改若實質性地修改了基金合同,應召開基金份額持有
人大會,對基金合同的修改達成決議。


三、本招募說明書將按中國證監會有關規定定期進行更新。招募說明書解釋
與基金合同不一致時,以基金合同為準。


四、自本基金上次《招募說明書(更新)》2018年11月17日到本次《招募說
明書(更新)》截止日2019年5月17日之間的信息披露事項如下:

公告名稱公告日期
關于增加華龍證券為旗下基金銷售機構及開通定投、轉換業務并
參與其申購及定投費率優惠活動的公告
2018-11-17
東方基金:關于參與上海基煜基金銷售有限公司轉換費率優惠活
動的公告
2018-12-11
關于增加中民財富基金銷售(上海)有限公司為旗下基金銷售機構
并開通定投、轉換業務同時參與其費率優惠活動的公告
2018-12-14
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)
(2018年第2號)
2018-12-28
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)
摘要(2018年第2號)
2018-12-28
東方基金管理有限責任公司年度最后一日基金凈值公告2019-1-2
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金2018年第4季度報告2019-1-18
東方基金管理有限責任公司關于調整旗下部分基金持有的停牌股
票估值方法的提示性公告
2019-3-1
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金2018年度報告2019-3-28
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金2018年度報告摘要2019-3-28
關于調整停牌股票(603799)估值方法的公告2019-4-12
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金2019年第1季度報告2019-4-19
東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金恢復50萬元以上(不
含50萬元)申購、轉換轉入、定期定額投資公告
2019-5-7
東方基金管理有限責任公司關于養老金賬戶通過直銷柜臺申購旗
下部分基金產品費率優惠的公告
2019-5-16

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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

本招募說明書公布后,分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構

的住所,供公眾查閱、復制。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(www.orient-fund.com或

www.df5888.com)查閱和下載招募說明書。


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東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年第1號)

一、中國證監會準予東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金注冊的文件
二、《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
三、《東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金托管協議》
四、關于申請募集注冊東方價值挖掘靈活配置混合型證券投資基金之法律意

見書
五、基金管理人業務資格批件和營業執照
六、基金托管人業務資格批件和營業執照
七、中國證監會要求的其他文件

東方基金管理有限責任公司
2019年6月

108


  中財網
各版頭條
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