[發行]東吳基金管理有限公司:東吳進取:東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金更新招募說明書摘要

時間:2019年06月19日 14:05:40 中財網
東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券
投資基金


更新招募說明書摘要





東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金基金合同于
2009

05

06
日經中
國證監會書面確認,基金備案手續辦理完畢,基金合同自該日起正式生效。



基金管理人:東吳基金管理有限公司


基金托管人:中國農業銀行股份有限公司


重要提示

本基金根據
2009

2

20
日中國證券監督管理委員會《關于核準東吳進取策略靈活配
置混合型開放式證券投資基金募集的批復》(證監許可【
2009

140


的核準,進行募集。



基金管理人保證《東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金招募說明書》(以
下簡稱“《招募說明書》”或“本《招募說明書》”)的內容真實、準確、完整。本《招募說明
書》經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和
收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人
管理的其他基金的業績并不構成新基
金業績表現的保證




基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資有風險,投資人認購或申購基金時應認真閱讀招募說明書。本基金投資于證券市場,
基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金
的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對
證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連
續大量贖回基金產生的流動性風險,
基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,
本基金的特定風險,
基金運作風險,此外,本基金以
1
元初始面值進行募集,在市場波動等
因素的影響下,存在單位份額凈值跌破
1
元初始面值的風險。

等等。



投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。



基金不同于銀行儲蓄與債券,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。

投資者投資于本基金時應認真閱讀本《招募說明書》。

全面認識本基金產品的風險收益特征
和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數



量等投資行
為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的

買者自負


原則,在投資
者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。



本招募說明書
(
更新
)
所載內容截止日為
20
19

5

6
日,有關財務數據和凈值表現截
止日為
20
19

3

31

(
財務數據未經審計
)




本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫
,并經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所發售的基金份額,即成為基
金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、
《運作辦法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;
基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。



一、基金管理人

(一)基金管理人概況


名稱:
東吳基金管理有限公司


住所:上海市浦東新區源深路
279

(
200135
)


辦公地址:上海市浦東新區源深路
279

(
200135
)


法定代表人:王炯


設立日期:
2004

9

2



批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【
2004

132



組織形式:有限責任公司
(國內合資)


注冊資本:
1
億元人民幣


聯系人:
賈云鵬


電話:(
021

50509888


傳真:(
021

50509884


客戶服務電話:
400
-
821
-
0588
(免長途話費)、
021
-
50509666


公司網址:
www
.
scfund
.
com
.
cn


1

股權結構:


持股單位


占總股本比例


東吳證券股份有限公司


70%


海瀾集團
有限公司


30%






100%




2

簡要情況介紹:


公司實行董事會領導下的總經理負責制,公司總經理下設
權益投資決策、固收投資決策、



專戶投資決策、風險管理、基金資產估值五個專門委員會;公司設有權益投資總部、固定收
益總部、專戶投資總部、研究策劃部、集中交易室、營銷管理總部、產品策略部、信息技術
部、基金事務部、綜合管理部、合規風控部十一個部門。



(二)主要人員情況


1
、董事會成員


馬震亞先生,董事長,碩士,高級經濟師,會計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局科員、
副主任科員;蘇州證券有限責任公司財務部副總經理(主持工作);東吳證券有限責任公司
財務部總經理,財務總監,東吳證券股份有限公司黨委委員、紀委書記、董事、副總裁、財
務負責人,現任東吳基金管理有限公司董事長。



湯勇先生,董事,工商管理
EMBA
,注冊會計師,中共黨員。任江蘇悅達時裝有限公司
財務會計、新能(張家港)能源有限公司計財處主任,現任海瀾集團有限公司海瀾資本投資
部投資總監。



王炯先生,董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統
計局綜合平衡處科員,
東吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理、東吳證券上海分公司總經理,東
吳基金管理有限公司常務副總經理。現任東吳基金管理有限公司總經理。



馮恂女士,董事,博士研究生,經濟師,中共黨員。歷任東吳證券研究所研究員,國聯
證券研究所所長、總裁助理兼經管總部總經理、副總裁,東吳證券總規劃師兼研究所所長、
兼資產管理部總經理、總規劃師,現任東吳證券股份有限公司黨委委員、副總裁、資產管理
部總經理。



陳建國先生,董事,碩士研究生,經濟師,中共黨員。歷任昆山市信托投資公司第二證
券部副經理,東吳證券
山前進中路證券營業部副總經理、福州湖東路證券營業部總經理、
昆山分公司副總經理、東吳證券經紀管理總部副總經理(主持工作),現任東吳證券人力資
源部總經理。



周虹女士,董事,本科學歷,現任海瀾集團有限公司海瀾資本投資部投資經理。



張婉蘇女士,獨立董事,經濟法學博士。歷任擔任斯洛文尼亞道邁爾機電有限責任公司
蘇州代表處法律顧問、南京大學法學院助教、講師,現任南京大學法學院副教授。



袁勇志先生,獨立董事,教授,博士生導師。歷任蘇州大學管理學院教師、蘇州大學人
文社科處處長、蘇州大學黨委研究生工作部部長,現任蘇州大學出版社
副總編。



方志剛先生,獨立董事,大學學歷,民建會員。企業類會計師、中國注冊會計師、澳洲
注冊會計師。歷任上海上審會計師事務所審計員、部門經理,上海長信會計師事務所部門經
理,上海錦江國旅股份有限公司財務部經理、上海實業聯合集團長城藥業有限公司財務總監;
上海眾華滬銀會計師事務所高級經理,現任瑞華會計師事務所(特殊普瑞合伙)上海分所工
作,權益合伙人,擔任長方集團股份有限公司獨立董事。



2
、監事會成員



張劍宏先生,監事會主席,碩士。歷任蘇州物資集團公司公司政策研究室科長、財務公
司證券部總經理助理、辦公室副主任、主任;
東吳證券三香路營業部(原蘇物貿證券營業部)
總經理、總裁助理兼投資銀行總部總經理、風險管理部、合規法務部總經理、合規總監兼首
席風險官,現任東吳創業投資有限公司董事長。



王菁女士,監事,本科學士學位,會計師,中共黨員。歷任東吳證券經紀分公司財務經
理、東吳證券財務部總經理助理、副總經理,現任東吳證券股份有限公司財務部總經理。



沈清韻女士,員工監事,碩士研究生,中共黨員。歷任普華永道中天會計師事務所高級
審計員,東吳基金管理有限公司監察稽核部總經理,合規風控部總經理,現任合規風控副總
監兼合規風控部總經理,董事會秘書。



3
、高管人員


馬震亞先生,董事長,碩士,高級經濟師,會計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局科員、
副主任科員;蘇州證券有限責任公司財務部副總經理(主持工作);東吳證券有限責任公司
財務部總經理,財務總監,東吳證券股份有限公司黨委委員、紀委書記、董事、副總裁、財
務負責人,現任東吳基金管理有限公司董事長。



王炯先生,董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統計局綜合平衡處科員,
東吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理、東吳證券上海分公司總經理,東
吳基金管理有限公司常務副總經理,現任東吳基金管理有限公司
總經理。



徐明先生,副總經理,碩士,中共黨員。歷任中國銀行蘇州分行營業部會計;蘇州華紡
經濟貿易有限公司財務科會計;中創證券有限責任公司蘇州十全街營業部副總經理;東吳證
券有限責任公司胥江路證券營業部副總經理,總經理;東吳證券股份有限公司石路證券營業
部總經理,太倉分公司總經理,常熟分公司總經理;東吳基金管理有限公司營銷總監兼營銷
管理部總經理,現任東吳基金管理有限公司副總經理兼營銷管理部總經理。



呂暉先生,督察長,大專,歷任蘇州商業大廈業務員,蘇州證券公司交易員,蘇州證券
登記公司總經理助理,東吳證券資產管理總部副
總經理,東吳證券吳江盛澤西環路營業部、
吳江中山北路營業部總經理,東吳基金管理有限公司總經理助理、運營總監、東吳基金管理
有限公司副總經理,現任東吳基金管理有限公司督察長。



4
、基金經理


趙梅玲女士,碩士,
2007

7
月至
2012

6
月就職于安信證券股份有限公司,任行業
分析師,
2012

7
月加入東吳基金管理有限公司,一直從事投資研究工作,曾任研究員、
基金經理助理,自
2018

3

12
日起擔任東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基
金基金經理
,其中,
2016

5

10
日至
2018

4

19
日擔任東吳配置優化靈
活配置混
合型證券投資基金(
2017

12

25
日由原東吳配置優化混合型證券投資基金轉型)基金
經理




歷任基金經理:



王炯女士,
2009

5

6
日至
2011

5

14
日。



朱昆鵬先生,
2009

12

23
日至
2012

4

6
日。



唐祝益先生,
2012

4

6
日至
2014

1

24
日。



凌鵬先生,
2014

1

9
日至
2015

2

10
日。



王立立,
2015

2

6
日至
2018

10

13
日。



5
、投資決策委員會成員



1
)權益投資決策委員會:王炯、彭敢、程濤、楊慶定、杜毅、付琦、劉元海、戴斌、
王立立。王炯任權益投資決策委員會主席,彭敢、程濤為權益投資決策委員會副主席。




2
)固收投資決策委員會:王炯、楊慶定、付琦、周明。王炯任固收投資決策委員會
主席,楊慶定、周明為固收投資決策委員會副主席。



上述人員之間不存在近親屬關系




二、基金托管人

(一)基金托管人情況


1
、基本情況


名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行


住所:北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復
[2009]13



基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23



注冊資本:
32,479,411.7
萬元人民幣


存續期間:持續經營


聯系電話:
010
-
66060069


傳真:
010
-
68121816


聯系人:賀倩


中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分
,
總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。

中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。

中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,
服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500
強企業之列。作為一家城鄉并舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有
商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打



造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。



中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績
突出,
2004
年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。

2007
年中國農業銀行通過
了美國
SAS70
內部控制審計,并獲得無保留意見的
SAS70
審計報
告。自
2010
年起中國農業
銀行連續通過托管業務國際內控標準(
ISAE3402
)認證,表明了獨立公正第三方對中國農業
銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力
加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在
2010
年首屆“‘金牌理財’
TOP10
頒獎盛典”中成
績突出,獲“最佳托管銀行”獎。

2010
年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產
托管獎”。

2012
年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;
2013
年至
2017
年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記
結算有限責任公司授予的
“優秀托管機構獎”稱號;
2015
年、
2016
年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳
發展獎”稱號;
2018
年榮獲中國基金報授予的公募基金
20
年“最佳基金托管銀行”獎。



中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998

5
月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,
2014
年更名為托管業務部
/
養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、
客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二
部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務
系統。



2
、主要人員情況


中國農業銀行托管業務部現有員工近
240
名,其中具有高級職稱的專家
30
余名,服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20
年以上金融從業經驗
和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3
、基金托管業務經營情況


截止到
2019

3

31
日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資
基金共
440
只。



(二)基金托管人的內部風險控制制度說明


1
、內部控制目標


嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定
,
守法經營、
規范運作、嚴格監察
,
確保
業務的穩健運行
,
保證基金財產的安全完整
,
確保有關信息的真實、
準確、完整、及時
,
保護基金份額持有人的合法權益。



2
、內部控制組織結構


風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作
,
對托管業務風險管
理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處
,
配備了專職內控監
督人員負責托管業務的內控監督工作
,
獨立行使監督稽核職權。



3
、內部控制制度及措施



具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流
程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格
的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理
,
實施音像監控;業
務信息由專職信息披露人負責
,
防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技
術系統完整、獨立。



(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


基金托管人通過參數設置將《基金法》、《
運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資
比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通過
基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。



當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:


1
、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;


2
、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
管理人進行提示;


3
、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提
示有關基金管理人并報
中國證監會。



三、相關服務機構

(一)基金份額發售機構


1
、直銷機構:


東吳基金管理有限公司直銷中心


注冊地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



辦公地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



法定代表人:王炯


聯系人:
賈云鵬


直銷電話:(
021

50509880


傳真:(
021

50509884


客戶服務電話:
400
-
821
-
0588
(免長途話費)、(
0
21

50509666


網站:
www.scfund.com.cn


2
、代銷機構:



1
)中國工商銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55
號(
100005



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55
號(
100005



法定代表人:姜建清


客服電話:
95588



公司網址:
www.icbc.com.cn



2
)中國農業銀行股份有限公司


注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:北京市東城區建國門內大街
69



法定代表人:周慕冰


客服電話:
95599


公司網址:
www.abchina.com



3
)中國建設銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
25



辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人:王洪章


客服電話:
95533


公司網址:
www.ccb.com



4
交通銀行股份有限公司


注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
188



辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188



法定代表人:彭純


客服電話:
95559


公司網址:
www.bankcomm.com



5
招商銀行股份有限公司


注冊地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


辦公地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


法定代表人:李建紅


客服電話:
95555


公司網址:
www.cmbch
ina.com



6
中信銀行股份有限公司


注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
C



辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
C



法定代表人:田國立


客服電話:
95558


公司網址:
http

//bank.ecitic.com



7
)中國民生銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2




法定代表人:洪崎


客服電話:
95568


公司網址:
www.cmbc.com.cn



8
)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
3



辦公地址:北京市西城區金融大街
3



法定代表人:李國華


客服電話:
95580


公司網址:
www.psbc.com



9
華夏銀行股份有限公司


注冊地址:北京市東城區建國門內大街
22
號(
100005



辦公地址:北京市東城區建國門內大街
22
號(
100005



法定代表人:李民吉


客戶服務電話:
95577


公司網址:
www.hxb.com.cn



10
平安銀行股份有限公司


注冊地址:深圳市深南中路
1099
平安銀行大廈


辦公地址:深圳市深南東路
5047
號深圳發展銀行大廈


法定代表人:謝永林


客服電話:
95511
-
3


公司網址:
www.pingan.com



11
寧波銀行股份有限公司


注冊地址:寧波市江東區中山東路
294



辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路
700
寧波銀行大樓


法定代表人:陸華裕


客服電話:
96528
,上海地區
962528


公司網址:
www.nbcb.com.cn



12
)溫州銀行股份有限公司


注冊地址:溫州市車站大道華海廣場
1
號樓


辦公地址:溫州市車站大道
196



法定代表人:邢增福


客服電話:
0577
-
96699


公司網址:
www.wzbank.cn



13
)煙臺銀行股份有限公司



注冊地址:煙臺市芝罘區海港路
25



辦公地址:煙臺市芝罘區海港路
25



法定代表人:葉文君


客服電話:
4008
-
311
-
777


公司網址:
www.yantaibank.net



14
江蘇銀行股份有限公司


注冊地址:南京市中華路
26



辦公地址:南京市中華路
26



法定代表人:夏平


客服熱線:
95319


公司網址:
www.jsbchina.cn



15
蘇州銀行股份有限公司


注冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路
728



辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路
728



法定代表人:王
蘭鳳


客服熱線:
96067


公司網址:
www.suzhoubank.com



16
)天相投資顧問有限公司


注冊地址:北京市西城區金融街
19
號富凱大廈
B

701


辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28

C

505


法定代表人:林義相


公司網址:
http

//www.txsec.com



17
)和訊信息科技有限公司


注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22

1002



辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22
號泛利大廈
10



法定代表人:王莉


客服熱線:
400
-
920
-
0022


公司網址:
http

//licaike.hexun.com/



18
)諾亞正行基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360

9

3724



辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路
32

c



法定代表人:汪靜波


客服熱線:
400

821

5399


公司網址:
www.noah
-
fund.com




19
)深圳眾祿基金銷售股份有限公司


注冊地址:深圳市羅湖區梨園路
8

HALO
廣場
4



辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
8

HALO
廣場
4



法定代表人:薛峰


客服熱線:
4006
-
788
-
887


公司網址:
www.zlfun
d.cn

www.jjmmw.com



20
)上海天天基金銷售有限公司


注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓
2



辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88
東方財富大廈


法定代表人:其實


客服熱線:
95021/400
-
1818
-
188


公司網址:
http://fund.eastmoney.com



21
)上海好買基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196

26
號樓
2

41



辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118
鄂爾多斯國際大廈
903

906



法定代表人:楊文斌


客服熱線:
400
-
700
-
9
665


公司網址:
www.ehowbuy.com



22
)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218

1

202



辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18
號黃龍時代廣場
B



法定代表人:陳柏青


客服熱線:
4000766123


公司網址:
www.fund123.cn



23
)上海長量基金銷售有限公司


代銷機構:上海長量基金銷售有限公司


注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526

2

220



辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267

11



法定代表人:張躍偉


客服電話:
400
-
820
-
2899


公司網站:
www.erichfund.com



24
)浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址:浙江省杭州市西湖區文二西路
1
號元茂大廈
903



辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路
18
同花順大樓



法定代表人:凌順平


客服熱線:
4008
-
773
-
772


公司網址:
www.5ifund.com



25
)上海利得基金銷售有限公司


注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475

1033



辦公地址:上海市浦東新區峨山路
91

61

10
號樓
14



法定代表人:李興春


客服電話:
400
-
921
-
7755


公司網址:
www.leadfund.com.cn



26
)浙江金觀誠基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市拱墅區登云路
45
號(錦昌大廈)
1

10

1001



辦公地址:杭州市拱墅區登云路
45
號錦昌大廈一樓金觀誠財富


法定代表人:蔣雪琦


客服熱線:
400
-
068
-
0058


公司網址:
www.jincheng
-
fund.com



27
)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區建國路
88

9
號樓
15

1809


辦公地址:北京市朝陽區建國路
88

SOHO
現代城
C

1809


法定代表人:戎兵


客服熱線:
400
-
6099
-
200


公司網址:
www.yixinfund.com



28
)南京蘇寧基金銷售有限公司


注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



法定代表人:王鋒


客服熱線:
95177


公司網址:
www.snjijin.com



29
)北京恒天明澤基金銷售有限公司


注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10
號五層
5122



辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19

SOHO
嘉盛中心
30

3001



法定代表人:周斌


客服熱線:
4008980618


公司網址:
www.chtfund.com



30
)北京匯成基金銷售有限公司



注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11

E
世界財富中心
A

11

1108



辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11

E
世界財富中心
A

11



法定代表人:王偉剛


客服熱線:
400
-
619
-
9059


公司網址:
www.hcjijin.com



31
)北京晟視天下投資管理有限公司


注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村
735

03



辦公地址:北京市朝陽區萬通中心
D

21&
28



法定代表人:蔣煜


客服熱線:
010
-
58170761


公司網址:
http://www.shengshiview.com.cn/



32
)一路財富(北京)信息科技有限公司


注冊地址:北京市西城區阜成門大街
2
號萬通新世界廣場
A

2208


辦公地址:北京市西城區阜成門大街
2
號萬通新世界廣場
A

2208


法定代表人:吳雪秀


客服熱線:
400
-
001
-
1566


公司網址:
http

//www.yilucaifu.com



33
)北京錢景基金銷售有限公司


注冊地址:北京市海淀區丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:趙榮春


客服熱線:
400
-
678
-
5095


公司網址:
www.qianjing.com



34
)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司


注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10

2

236



辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
19

A

1505



法定代表人:張冠宇


客服熱線:
400
-
819
-
9868


公司網址:
www.tdyhfund.com



35
)北京植信基金銷售有限公司



冊地址:北京市密云縣興盛南路
8
號院
2
號樓
106

-
67


辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源
10



法定代表人:于龍


客服熱線:
4006
-
802
-
123



公司網址:
https://www.zhixin
-
inv.com/



36
)成都華羿恒信基金銷售有限公司


注冊地址:成都市高新區蜀錦路
88
號新中泰國際大廈
1
號樓
32F2



辦公地址:成都市高新區蜀錦路
88
號新中泰國際大廈
1
號樓
32F2



法定代表人:趙壁


客服熱線:
028
-
87326832


公司網址:
http

//www.huayihengxin.com



37
)北京加和基金銷售有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
11

7

703



辦公地址:北京市西城區金融大街
11

7

703



法定代表人:曲陽


客服熱線:
400
-
803
-
1188


公司網址:
http

//www.bzfunds.com/



38
)杭州科地瑞富基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心
1604



辦公地址:杭州市下城區上塘路
15
號武林時代
20F


法定代表人:陳剛


客服熱線:
0571
-
86915761


公司網址:
www.cd121.com



39
)上海萬得基金銷售有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33

11

B



辦公地址:上海市浦東新區福山路
33

8



法定代表人:王廷富


客服熱線:
400
-
821
-
0203



40
)上海聯泰基金銷售有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277

3

310



辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518

8

3



法定代表人:燕斌


客服熱線:
400
-
166
-
6788


公司網址:
http

//www.66zichan.com



41
)上海匯付基金銷售有限公司


注冊地址:上海市黃浦區黃河路
333

201

A

056
單元


辦公地址:上海市宜山路
700
號普天信息產業
2

C5
棟匯付天下總部大樓
2



法定代表人:金佶



客服熱線:
400
-
821
-
3999


公司網址:
www.hotjijin.com



42
)北京微動利基金銷售有限公司


注冊地址:北京市石景山區古城西路
113

3

342



辦公地址:北京市石景山區古城西路
113

3

342



法定代表人:季長軍


客服熱線:
400
-
188
-
5687


公司網址:
www.buyforyou.com.cn



43
)上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800

2


6153
室(上海泰和經濟發展
區)


辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
488
號太平金融大廈
1503



法定代表人:王翔


客服熱線:
400
-
820
-
5369


公司網址:
www.jiyufund.com.cn



44
)上海陸金所基金銷售有限公司


注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14



法定代表人:王之光


客戶服務電話:
4008219031


網址:
www.lufunds.com



45
)大泰金石基金銷售有限公司


注冊地址:南京市建鄴區江東中路
222
號南京奧體中心現代五項館
2105



辦公地址:上海市浦東新區峨山路
505
號東方純一大廈
15



法定代表人:姚楊


客服熱線:
021
-
22267943


公司網址:
http

//www.dtfortune.com/



46
)珠海盈米基金銷售有限公司


注冊地址:珠海市橫琴區寶華路
6

105

-
3491


辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1
號保利國際廣場南塔
1201
-
1203
室(郵編:
510308



法定代表人:肖雯


客戶服務電話:
020
-
89629066


網址:
http

//www
.yingmi.cn/



47
)奕豐基金銷售有限公司



注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入住深圳市前海商務秘書
有限公司)


辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場
A

17

1704



法定代表人:
TEOWEEHOWE
(張偉豪)


客服熱線:
400
-
684
-
0500


公司網址:
www.ifastps.com.cn



48
)中民財富管理(上海)有限公司


注冊地址:上海市黃浦區中山南路
100

7

05
單元


辦公地址:上海市浦東新區民生路
1199
弄證大五道口廣場
1
號樓
27



法定代表人:弭洪軍


客服熱線:
400
-
876
-
5716


公司網址:
www.cmiwm.com



49
)中信期貨有限公司


注冊地址:深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



辦公地址:深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:張皓


客戶服務電話:
400
-
990
-
8826


網址:
www.citicsf.com



50
國泰君安證券股份有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618



辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168
上海銀行大廈
29



法定代表人:楊德紅


客戶服務熱線:
95521/4008888666


公司網址:
http://www.gtja.com



51
中信建投證券股份有限公司


注冊地址:北京市朝陽區安立路
66

4
號樓


辦公地址:北京市朝內大街
188



法定代表人:張佑君


客服電話:
400
-
8888
-
108


公司網址:
www.csc108.com



52
國信證券股份有限公司


注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
國信證券大廈十六層至二十六層



辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中

1012
國信證券大廈十六層至二十六層


法定代表人:何如


客服電話:
95536


公司網址:
www.guosen.com.cn



53
招商證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A

38

45



辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A

38

45



法定代表人:霍達


客服電話:
95565

4008888111


公司網址:
www.newone.com.cn



54
廣發證券股份有限公司


注冊地址:廣州天河區天河北路
183
-
187
號大都會廣場
43
樓(
4301
-
4316
房)


辦公地址:廣東省廣州天
河北路大都會廣場
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44



法定代表人:孫樹明


客服電話:
95575
或致電各地營業網點


公司網址:
www.gf.com.cn



55
中信證券股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座


辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48
中信證券大廈


法定代表人:張佑君


客服熱線:
95548


公司網址:
www.cs.ecitic.com



56
中國銀河證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
35

2
-
6



辦公地址:北京市西城區金融大街
35
號國際企業大廈
C



法定代表人:陳共炎


客服電話:
4008
-
888
-
888

95551


公司網址:
www.chinastock.com.cn



57
海通證券股份有限公司


注冊地址:上海市廣東路
689



辦公地址:上海市廣東路
689



法定代表人:周杰


客服電話:
021
-
23219000



公司網址:
www.htsec.com



58
申萬宏源證券有限公司


注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989

45



辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989

45
層(郵編:
200031



客服電話:
95523

4008895523


公司網址:
www.swhysc.com


聯系人:黃瑩



59
興業證券股份有限公司


注冊地址:福州市湖東路
268



辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36



法定代表人:楊華輝


客服電話:
95562


公司網址:
www.xyzq.com



60
長江證券股份有限公司


注冊地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


辦公地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


法定代表人:尤習貴


客服電話:
95579

4008
-
888
-
999


公司網址:
www.95579.com



61
)安信證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02


辦公地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02


法定代表人:王連志


客服電話:
95517


公司網址:
www.essence.com.cn



62
西南證券股份有限公司


注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8



辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8
西南證券大廈


法定代表人:吳堅


客服熱線:
95355

4008096096


公司網址:
www.swsc.com.cn



63
)湘財證券股份有限公司


注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198
號新南城商務中心
A

11



辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198
號新南城商務中心
A

11




法定代表人:孫永祥


客服電話:
95351


公司網址:
www.xcsc.com



64
)萬聯證券股份有限公司


注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11
號高德置地廣場
F

18

19



辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11
號高德置地廣場
F

18

19



法定代表人:張建軍


客服熱線:
4008888133


公司網址:
www.wlzq.com.cn



65
國元證券股份有限公司


注冊地址:安徽省合肥市壽春路
179



辦公地址:安徽省合肥市壽春路
179



法定代表人:鳳良志


客服電話:
95578


公司網址:
www.gyzq.com.cn



66
)渤海證券股份有限公司


注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42
號寫字樓
101



辦公地址:天津市南開區賓水西道
8



法定代表人:王春峰


客服電話:
400
-
6515
-
988


公司網址:
www.ewww.com.cn



67
華泰證券股份有限公司


注冊地址:南京市江東中路
228



辦公地址:南京市建鄴區江東中路
22
8
華泰證券廣場


法定代表人:周易


客服電話:
95597


公司網址:
www.htsc.com.cn



68
中信證券(山東)有限責任公司


注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222

1
號樓
2001


辦公地址:青島市市南區東海西路
28
號龍翔廣場東座
5



法定代表人:姜曉林


客服電話:
95548


公司網址:
www.zxzqsd.com.cn



69
東吳證券股份有限公司



注冊地址:蘇州工業園區星陽街
5



辦公地址:蘇州工業園區星陽街
5



法定代表人:范力


客服電話:
0512
-
3339628895530


公司網址:
www.dwzq.com.cn



70
)信達證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


法定代表人:張志剛


客服電話:
95321


公司網址:
www.cindasc.com



71
東方證券股份有限公司


注冊地址:上海市中山南路
318

2
號樓
22
層、
23
層、
25
-
29



辦公地址:上海市中山南路
318

2
號樓
22
層、
23
層、
25
-
29



法定代表人:潘鑫軍


客服電話:
95503


公司網址:
www.dfzq.com.cn



72
長城證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
16
-
17



辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
16
-
17



法定代表人:丁益


客服電話:
400
-
6666
-
888


公司網址:
www.cgws.com



73
光大證券股份有限公司


注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508



辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508



法定代表人:周健男


客服電話:
95525


公司網址:
www.ebscn.com



74
)廣州證券股份有限公司


注冊地址:廣州市珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19

20



辦公地址:廣州市珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19

20



法定代表人:邱三發


客服電話:
020
-
961303



公司網址:
www.gzs.com.cn



75
南京證券股份有限公司


注冊地址:南京市江東中路
389



辦公地址:南京市江東中路
389



法定代表人:步國旬


客服電話:
95386


公司網址:
www.njzq.com.cn



76
)上海證券有限責任公司


注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



辦公地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



法定代表人:李俊杰


傳真:
021
-
53686100

021
-
53686200


網址:
www.shzq.com



77
國聯證券股份有限公司


注冊地址:無錫市金融一街
8



辦公地址:無錫市金融一街
8
號國聯大廈


法定代表人:姚志勇


客服電話:
95570


公司網址:
www.glsc.com.cn



78
平安證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20



辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20
層(
518048



法定代表人:謝永林


客服熱線:
95511
-
8


公司網址:
www.PINGAN.com



79
華安證券股份有限公司


注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



法定代表人:章宏韜


客服電話:
95318


公司網址:
www.hazq.com



80
國海證券股份有限公司


注冊地址:廣西桂林市輔星路
13



辦公地址:廣西南寧市濱湖路
46




法定代表人:何春梅


客服熱線:
95563


公司網址:
www.ghzq.com.cn



81
)財富證券有限責任公司


注冊地址:長沙市芙蓉中
路二段
80
號順天國際財富中心
26



辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26
-
28



法定代表人:蔡一兵


客服電話:
95317


公司網址:
www.cfzq.com



82
東海證券股份有限公司


注冊地址:江蘇省常州延陵西路
23
號投資廣場
18



辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928
東海證券大廈


法定代表人:趙俊


客服電話:
95531

400
-
8888
-
588


網址:
www.longone.com.cn



83
中銀國際證券有限責任公司


注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200
號中銀大廈
39F


辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200
號中銀大廈
39
-
40F


法定代表人:許剛


客戶服務電話:
4006208888


公司網址:
www.bocichina.com



84
)恒泰證券股份有限公司


注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街
111



辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區東風路
111



法定代表人:鞠瑾


客服電話:
0471
-
4961259


公司網址:
www.cnht.com.cn



85
申萬宏源(西部)證券有限公司


注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(
新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005
室(郵編:
830002



法定代表人:韓志謙


客戶服務電話:
400
-
800
-
0562



網址:
www.hysec.com



86
中泰證券股份有限公司


注冊地址:山東省濟南市經七路
86

23



辦公地址:山東省濟南市經七路
86

23



法定代表人:李瑋


客服電話:
95538


公司網址:
www.qlzq.com.cn



87
)世紀證券有限責任公司


注冊地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈
40
-
42



辦公地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈
40
-
42



法定代表人:姜昧軍


客服電話:
4008323000


公司網址:
www.csco.com.cn



88
)金元證券股份有限公司


注冊地址:海南省海口市南寶路
36
號證券大廈
4



辦公地址:深圳市福田區深南大道
4001
號時代金融中心
17



法定代表人:王作義


客服電話:
95372


公司網址:
www.jyzq.com.cn



89
)中航證券有限公司


注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619
號國際金融大廈
A

41



辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區
2
中航資本大廈
35



法定代表人:王曉峰


客服電話:
95335


公司網址:
www.avicsec.com



90
)華福證券有限責任公司


注冊地址:福州市五四路
157
號新天地大廈
7

8



辦公地址:福州市五四路
157
號新天地大廈
7
層至
10



法定代表人:黃金琳


客服電話:
0591

95547
(福建省外請先撥
0591



公司網址:
www.hfzq.com.cn



91
)上海華信證券有限責任公司


注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9



辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9




法定代表人:羅浩


客服熱線:
68777877


公司網址:
www.cf
-
clsa.com



92
)五礦證券有限公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4028
號榮超經貿中心
47



辦公地址:深圳市福田區金田路
4028
號榮超經貿中心
47
-
49



法定代表人:張永衡


客服熱線:
40018
-
40028


公司網址:
www.wkzq.com.cn



93
)華鑫證券有限責任公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
28

A01

B01

b
)單元


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8



法定代表人:俞洋


客戶服務電話:
95323

4001099918


公司網站:
www.cfsc.com.cn



94
)中國中投證券有限責任公司


注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A
棟第
18
-
21
層及第
04

01

02

03

05

11

12

13

15

16

18

19

20

21

22

23
單元


辦公地址:深圳市福田區益田路
6003
號榮超商務中心
A
棟第
4

18
層至
21



法定代表人:龍增來


客服熱線:
4006008008


公司網址:
www.china
-
invs.cn



95
)西藏東方財富證券股份有限公司


注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城
10
棟樓


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88
號金座東方財富大廈


法定代表人:陳宏


客服熱線:
95357


公司網址:
http://www.18.cn



96
)九州證券股份有限公司


注冊地址:青海省西寧市南川工業園區創業路
108



辦公地址:北京市朝陽區安立路
30
號仰山公園東一門
2
號樓


法定代表人:魏先鋒


客服熱線:
95305


公司網址:
http://www.jzsec.com




97
國金證券股份有限公司


注冊地址:四川省成都市東城根上街
95



辦公地址:四川省成都市東城根上街
95



法定代表人:冉云


客服熱線:
95310


公司網址:
www.gjzq.com.cn



98
)華寶證券有限責任公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100

57



辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100

57



法定代表人:陳林


客服電話:
4008209898


公司網址:
www.cnhbstock.com



99
)長城國瑞證券有限公司


注冊地址:廈門市思明區蓮前西路
2
號蓮富大廈
17



辦公地址:廈門市思明區深
田路
46
號深田國際大廈
20



法定代表人:王勇


客服熱線:
400
-
0099
-
886


公司網址:
www.gwgsc.com



100
)愛建證券有限責任公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
1600

1

32



辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
1600

1

32



法定代表人:祝健


客服電話:
4001962502


公司網址:
www.ajzq.com



101
)金惠家保險代理有限公司


注冊地址:北京市西城區阜成門外大街
2

19

A2107


辦公地址:北京市西城區阜成門外大街
2

19

A2107


法定代表人:夏予柱


客服熱線:
400
-
8557333


公司網址:
www.jhjfund.com



102
)陽光人壽保險股份有限公司


注冊地址:海南省三亞市河東區三亞河東路海唐商務
12

13



辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙
12
號院
1
號昆泰國際大廈
12



法定代表人:李科



客服熱線:
4006
-
802
-
123


公司網址:
https://www.zhixin
-
inv.com/


3
、基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定
,選
擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時履行公告義務。



(二)注冊登記機構:東吳基金管理有限公司


注冊地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



辦公地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



法定代表人:王炯


聯系人:
賈云鵬


電話:
021
-
50509888


傳真:
021
-
50509884


客戶服務電話:
400
-
821
-
0588


網站:
www.scfund.com.cn


(三)律師事務所和經辦律師


名稱:上海市通力律師事務所


住所:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



辦公地址:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



負責人:俞衛鋒


電話:(
021

31358666


傳真:(
021

31358600


聯系人:陸奇


經辦律師:黎明、陸奇


(四)會計師事務所和經辦注冊會計師


名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:北京市東城區東長安街
1
號東方廣場安永大樓
17



執行事務合伙人:毛鞍寧


電話:
010
-
58153000


傳真:
010
-
85188298


聯系人:徐艷


經辦注冊會計師:徐艷、張亞旎


四、基金的名稱

本基金名稱:東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金



五、基金的類型

本基金類型:契約型開放式混合型基金


六、基金的投資目標

本基金為混合型基金,在適度控制風險并保持良好流動性的前提下,以成長股作為投資
對象,并對不同成長類型股票采取不同操作策略,追求超額收益。



七、基金的投資方向

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、
債券

權證、以及法律法規或經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金為靈活配
置混合型基金,投資組合中股票
類資產投資
比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產

資比例為基金資產的
0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
。本基金投資于權證、以及
其它金融工具投資比例遵從法律法規及監管機構的規定。



對于中國證監會允許投資的
創新類
金融產品
(包括未來將推出的股指期貨等衍生金融產
品)
,將依據有關法律法規進行投資管理。如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他
品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



八、基金的投資策略

本基金采取自上而下策略,根據對宏觀經濟、政策和證券市場走勢的綜合分析,對基金
資產在股票、債券、現金和衍生產品上
的投資比例
進行靈活配置。在股票投資策略上,本基
金根據上市公司成長特征,將上市公司分成三種類型:長期快速成長型公司;周期成長型公
司;轉型成長型公司。對于不同成長類型的股票,本基金將采取買入持有操作策略(兼顧波
段操作策略)、或者周期持有策略進行投資組合管理,提高投資收益。



本基金的投資策略主要體現在資產配置策略

選股策略

股票操作策略

債券投資策略

權證投資策略
等幾方面。



1

資產配置策略


對于大類資產
的配置,本基金主要是由投資研究團隊根據宏觀經濟運行態勢、宏觀經濟
政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場的發展
趨勢和風險收益水平。在各大類資產投資比例限制前提下,根據大類資產風險收益分析結果,
并結合本基金風險收益目標,靈活確定基金資產在股票、債券、現金和衍生產品上的配置比





2

選股策略


本基金以成長為導向,選取未來快速成長的股票作為投資對象。企業業績成長可以分為
兩類:內涵式增長和外延式增長。內涵式增長是指企業依靠自身技術、管理等能力而獲得業
績的增長。根據企業成長對宏觀經
濟的敏感性不同,內涵式增長又可分為穩定型增長和周期
型增長。穩定型增長是指企業業績增長與經濟周期敏感性相對較低;周期型增長是指企業業



績增長與經濟周期敏感性相對較高。外延式增長是指企業通過收購、兼并、或者重組等方式
帶來業績增長,這類增長方式能帶來企業業績短期爆發增長。



根據上市公司成長特征,可將成長型上市公司分成三種類型:長期快速成長型公司;周
期成長型公司;轉型成長型公司。對于不同成長型公司,本基金將根據相應價值投資評價體
系精選投資價值高的股票,進入本基金的股票池。



3

股票操作策略


對于不同成長特征的股票,在
經濟周期不同階段內,其股價表現是不同的。本基金根據
以上三種類型股票股價與經濟周期之間的關系,確定股票資產的配置。具體策略是:


(1)
在經濟周期上升階段,加大周期成長型股票配置比例,并保持適度的穩定型行業中
快速成長型股票的配置比例。



(2)
在經濟周期下降階段,加大穩定型行業中快速成長型股票的配置比例;降低周期型
股票配置比例。



(3)
對于轉型類股票的配置,由于其股價走勢基本不受經濟周期的約束,所以,只要能
夠確定轉型成功,并將使公司業績發生根本變化,就可以買入持有,但最高配置比例不超過
股票資產的
30%




為了規避
股票資產配置過度集中于某一類型股票而帶來投資風險,本基金對不同成長類
型股票投資比例進行了一定限制:


(1)
對于長期快速成長型股票,配置比例不低于股票資產的
30%



(2)
對于周期成長型股票,最高配置比例不超過股票資產的
60%



(3)
對于轉型成長型股票,最高配置比例不超過股票資產的
30%




從實際投資經驗看,股票操作策略主要有兩種:一種是買入持有操作策略;另一種是周
期持有策略。本基金對具有不同成長特征的股票將采取不同操作策略進行投資組合管理,具
體原則是:


(1)
對于快速成長型股票,采取中長期買入持有操作策
略,但不片面強調中長期靜態持
有。具體而言:本基金根據對上市公司成長性動態變化的分析預測,兼顧考慮當時的市場趨
勢,通過對股票價格與價值相對偏離程度的分析,對快速成長型股票適時進行一定比例倉位
的波段操作。



(2)
對于周期成長型股票,采取周期持有策略。在行業景氣復蘇和上升階段,逐步增加
周期型股票配置比例;在行業景氣達到頂峰之前逐步降低周期型股票配置比例。



(3)
對轉型成長型股票,采取中短期買入持有操作策略。



4

債券投資策略


本基金將根據利率變化的大周期、市場運行的小周期和中國債券市場的擴張特征,制定
相應的債券投
資策略,以獲取利息收益為主、資本利得為輔。



5

權證投資策略



本基金權證投資將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,把
握市場的短期波動,進行積極操作,追求在風險可控的前提下實現穩健的超額收益。



九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準:


本基金整體業績比較基準
=
65%*
滬深
300
指數
+35%*


全債指數




十、基金的風險收益特征

本基金是一只進行主動投資的混合型基金,其風險和預期收益要低于股票型基金,高于
貨幣市場基金和債券型基金,在證券投資基金中屬于風險較高、預期收益也較高的基金產品。



十一、基金的投資組合報告

東吳進取策略靈活配置混合型開放式
證券投資基金
(
以下簡稱“本基金”

)
基金管理人的
董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
,
并對其內容的
真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



本基金的托管人
中國農業
銀行
股份有限公司
根據本基金合同規定,于
201
9

4

17
日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組
合報告等內容
,
保證復核內容不存在虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



本投資組合報告所載數據截至
201
9

3

3
1
日(未經審計)。



1
、報告期末基金資產組合情況:


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例(
%



1


權益投資


111,861,857.46


67.95





其中:股票


111,861,857.46


67.95


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


18,875,086.40


11.47





其中:債券


18,875,086.40


11.47





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-





其中:買斷式回購的買入返售
金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合計


24,664,680.91


14.98


8


其他資產


9,217,443.21


5.60


9


合計


164,619,067.98


100.00




2
、報告期末按行業分類的股票投資組合


2.1
報告期末按行業分類的境內股票投資組合



代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


1,454,648.00


0.89


B


采礦業


2,296,812.00


1.40


C


制造業


45,962,208.95


28.06


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供應



-


-


E


建筑業


1,674,398.00


1.02


F


批發和零售業


2,906,496.00


1.77


G


交通運輸、倉儲和郵政業


-


-


H


住宿和餐飲業


-


-


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務業


6,796,745.78


4.15


J


金融業


28,554,461.05


17.43


K


房地產業


22,216,087.68


13.56


L


租賃和商務服務業


-


-


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


-


-


Q


衛生和社會工作


-


-


R


文化、體育和娛樂業


-


-


S


綜合


-


-





合計


111,861,857.46


68.30




2.2
報告期末按行業分類的港

通投資股票投資組合


本基金本報告期末未持有港

通股票。



3
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細


序號


股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


601009


南京銀行


1,036,532


8,198,968.12


5.01


2


601166


興業銀行


446,729


8,117,065.93


4.96


3


600048


保利地產


520,282


7,408,815.68


4.52


4


600276


恒瑞醫藥


88,769


5,807,267.98


3.55


5


002508


老板電器


174,000


5,602,800.00


3.42


6


600036


招商銀行


152,900


5,186,368.00


3.17


7


600875


東方電氣


469,842


4,985,023.62


3.04





8


601328


交通銀行


697,300


4,351,152.00


2.66


9


600466


藍光發展


521,500


3,848,670.00


2.35


10


000002


萬科
A


124,900


3,836,928.00


2.34




4
、報告期末按
債券
品種分類的債券投資組合


序號


債券品種


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


國家債券


-


-


2


央行票據


-


-


3


金融債券


-


-





其中:政策性金融債


-


-


4


企業債券


-


-


5


企業短期融資券


-


-


6


中期票據


-


-


7


可轉債
(可交換債)


18,875,086.40


11.52


8


同業存單


-


-


9


其他


-


-


10


合計


18,875,086.40


11.52




5
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排

的前五名債券投資明細:


序號


債券代碼


債券名稱


數量(張)


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


132004


15
國盛
EB


70,620


6,916,522.80


4.22


2


132006


16
皖新
EB


64,440


6,730,113.60


4.11


3


132007


16
鳳凰
EB


53,000


5,228,450.00


3.19




6
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排

的前十名資產支持證券投資明細:


本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細:


本基金本報告期末未持有貴金屬。



8
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排

的前五名權證投資明細:


本基金本報告期末未持有權證。



9
、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明:


9.1
報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細


本基金本報告期末未持有股指期貨。



9.2
本基金投資股指期貨的投資政策


本基金本報告期未投資股指期貨。



10
、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明:


10.1
本期國債期貨投資政策



本基金本報告期未投資國債期貨。



10.2
報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細


本基金本報告期末未持有國債期貨。



10.3
本期國債期貨投資評價


本基金本報告期未投資國債期貨。



11
、投資組合報告附注


(
1
)本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告編
制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。



(
2


基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。



(
3
)其他資產構成


序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


51,645.28


2


應收證券清算款


9,066,775.51


3


應收股利


-


4


應收利息


84,493.64


5


應收申購款


14,528.78


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


9,217,443.21




(
4
)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細


序號


債券代碼


債券名稱


公允價值(元)

占基金資產凈值比例(%)

1


132004


15
國盛
EB


6,916,522.80


4.22


2


132006


16
皖新
EB


6,730,113.60


4.11


3


132007


16
鳳凰
EB


5,228,450.00


3.19




(
5
)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明


本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

(
6
)投資組合報告附注的其他
文字描述部分


由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。



十二、基金的業績

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產
,
但不保證基金一
定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險
,
投資者在
作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。




http://10.1.21.4:8060/XBRL/temp/CN_50410000_580005_FB030010_20190003_1.jpg
1

東吳進取策略基金歷史時間段凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較


階段


凈值增長




凈值增長率
標準差



業績比較基準
收益




業績比較基準收
益率標準差













2009.05.06
-
2009.12.31


6.94%


1.11%


20.31%


1.28%


-
13.37%


-
0.17%


2010.01.01
-
2010.12.31


21.24%


1.30%


-
7.43%


1.03%


28.67%


0.27%


2011.01.01
-
2011.12.31


-
30.45%


1.22%


-
14.93%


0.85%


-
15.52%


0.37%


2012.01.01
-
2012.12.31


-0.93%

1.04%

6.32%

0.83%

-7.25%

0.21%

2013.01.01
-
2013.12.31


31.59%


1.27%


-
4.35%


0.91%


35.94%


0.36%


2014.01.01
-
2014.12.31


9.15%


0.84%


36.87%


0.81%


-
27.72%


0.03%


2015.01.01
-
2015.
12
.3
1


29.53%


3.14
%


6.26
%


1.62
%


23.27
%


1.52
%


2016.01.01
-
201
6
.
12
.31


-
6.33%


1.88%


-
6.63%


0.91%


0.30%


0.97%


2017.01.01
-
2017.12.31


2.57
%


0.95
%


14.04
%


0.
42
%


-
11.47
%


0.
53
%


2018.01.01
-
2018.12.31


-
18.81%


0.94%


-
13.36%


0.87%


-
5.45%


0.07%


2019.01.01
-
2019.03.31


20.42%


1.13%


19.10%


1.00%


1.32%


0.13%


2009.05.06
-
2019.03.31


56.12%


1.52%


43.83%


0.99%


12.29%


0.53%




注:統計截至
2019

3

31
日,比較基準
=65%*
滬深
300
指數
+35%*
中證全債指數。



2

東吳進取策略靈活配置混合基金累計凈值增長率歷史走勢圖


自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
(2009年05月06日至2019年3月31日)



注:比較基準
=65%*
滬深
300
指數
+35%*
中證全債指數



十三、費用概覽

(一)基金運作相關費用


1

基金管理人的管理費;


2

基金托管人的托管費;


3

基金合同生效后的信息披露費用;


4

基金份額持有人大會費用;


5

基金合同生效后
與基金有關
的會計師費和律師費;


6

基金的證券交易費用;


7

基金財產撥劃支付的銀行費用;


8

按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。




二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律
法規另有規定時從其規定。



(

)
基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1

基金管理人的管理費


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:


H


年管理費率
÷
當年天數,本基金年管理費率為
1.5
%


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指
令,
經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若
遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2

基金托管人的托管費


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:


H


年托管費率
÷
當年天數,本基金年托管費率為
0.25
%


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,
經基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若
遇法定節假日、休息日,
支付日期順延。



3

上述
(

)

3

7
項費用由基金托管人根據其他有關
法律
法規及相應協議的規定,
按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。



(

)
不列入基金費用的項目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的



信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付,基金收取認購費的,可
以從認購費中列支。




五)
基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。

降低基金管理
費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須
依照有
關規定
最遲于新的費率實施日前

指定媒體和基金管理人網站上刊登公告。



(六)基金銷售相關費用


1
、本基金申購費由申購人承擔,用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。



2
、具體申購費率如下:


申購金額(含申購費)

申購費率

100萬元以下

1.5%

100萬元以上(含)-200萬元以下

1.2%

200萬元以上(含)-500萬元以下

0.8%

500萬元以上(含)

1000元/筆



3
、贖回費隨基金持有時間的增加而遞減,費率如下:


持有時間

贖回費率

7天以內(不含7天)

1.5%

7天到1年(含1年)

0.5%

1年-2年(含2年)

0.25%

2年以上

0



4

本基金贖回費由贖回人承擔,在投資者贖回基金份額時收取。其中,須依法扣除所
收取贖回費總額的
25%
歸入基金資產,其余用于支付登記結算費、銷售手續費等各項費用。

對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費并全額計入基金財產,具體費率
詳見招募說明書。



5
、基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式,并最遲將于新的費率或收費
方式開始實施前
3
個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。



十四、對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法
律法規的要求
,
本基金管理人對本基金原招募說明書進行了更新
,
并根據本基金管理人在本
基金合同生效后對
本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新
,
主要更新的內容如下:


1、在“重要提示”中,對相關內容進行了更新。

2、在“三、基金管理人”中,對相關內容進行了更新。

3、在“四、基金托管人”中,對相關內容進行了更新。

4、在“五、相關服務機構”中,對相關內容進行了更新。




5、在“八、基金份額的申購與贖回”中,對相關內容進行了更新。

6、在“十、基金的投資”中,對相關內容進行了更新。

7、在“十一、基金的業績”中,對相關內容進行了更新。

8、在“二十三、其他應披露事項”中,更新了其他披露事項




十五、簽署日期

本基金更新招募說明書于
201
9

6

19
日簽署。












東吳基金管理有限公司


二零一




十九







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