[發行]東吳基金管理有限公司:東吳進取:東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金更新招募說明書

時間:2019年06月19日 14:05:42 中財網
東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金


更新招募說明書



東吳基金管理有限公司
201
9

1










































基金管理人:
東吳
基金管理有限公司


基金托管人:中國農業銀行
股份有限公司





重要提示
................................
..............................
1
一、緒言
................................
..............................
2
二、釋義
................................
..............................
3
三、基金管理人
................................
........................
7
四、基金托管人
................................
.......................
15
五、相關服務機構
................................
.....................
18
六、基金的募集
................................
.......................
40
七、基金合同的生效
................................
...................
41
八、基金份額的申購與贖回
................................
.............
42
九、基金的非交易過戶、轉托管、定期定額投資計劃及凍結等業務
...........
54
十、基金的投資
................................
.......................
55
十一、基金的業績
................................
.....................
65
十二、基金財產
................................
.......................
67
十三、基金資產的估值
................................
.................
68
十四、基金的收益分配
................................
.................
72
十五、基金費用與稅收
................................
.................
74
十六、基金的會計與審計
................................
...............
76
十七、基金的信息披露
................................
.................
77
十八、基金的風險揭示
................................
.................
81
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
...........................
84
二十、基金合同的內容摘要
................................
.............
87
二十一、基金托管協議的內容摘要
................................
......
104
二十二、對基金份額持有人的服務
................................
......
114
二十三、其他應披露事項
................................
..............
116
二十四、招募說明書存放及查閱方式
................................
....
118
二十五、備查文件
................................
....................
119

重要提示

本基金根據
2009

2

20
日中國證券監督管理委員會《關于核準東吳進取策略靈活配置混
合型開放式證券投資基金募集的批復》(證監許可【
2009

140


的核準,進行募集。



基金管理人保證《東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金招募說明書》(以下簡
稱“《招募說明書》”或“本《招募說明書》”)的內容真實、準確、完整。本《招募說
明書》經中
國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質
性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金的過往業績并不預示其未來表現。

基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業
績表現的保證




基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金
一定盈利,也不保證最低收益。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基
金前,需充分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、
社會等環境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于
基金投資人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金
管理風險,本基金的特定風險,
基金運作風險,包括由于基金投資人連續大量贖回基金產生的流
動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,等等。此外,本基金以
1

初始面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在單位份額凈值跌破
1
元初始面值的風險。



投資有風險,投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。



基金不同于銀行儲蓄與債券,基金投資者有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。

投資
者投資于本基金時應認真閱讀本《招募說明書》。

全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特
性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基金的意愿、時機、數量等投資行為
作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的

買者自負


原則,在投資者作出投資決策后,
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。



本招募說明書(更新)所載內容截止日為2019年5月6日,有關財務數據和凈值表現截止日
為2019年3月31日(財務數據未經審計)。




一、緒言

本《招募說明書》依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)
其他有關規
定及《東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金
基金合同
》(以下簡稱“本基金合同”

或“基金合同”)編寫。



本《
招募說明書》闡述了東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金的投資目標、策
略、風險、費率等與投資者投資決策有關的必要事項,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本《招
募說明書》。



本基金管理人承諾本《招募說明書》不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。



本基金根據本《招募說明書》所載明資料募集。本《招募說明書》由本基金管理人解釋。本
基金管理人沒有委托或授權任何其他人對未在本《招募說明書》中載明的信息,或對本《招募說
明書》作出任何解釋或者說明。



本招募說明書根據基金合同
編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權
利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所發售的基金份額,即成為基金份額持有人和本基
金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金
法》、
《運作辦法》、
基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務;基金投資者欲了解基金份額
持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。






二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱代表如下含義:


基金或本基金:

東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金


基金合同或本基金合同:

指《東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金

金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


招募說明書或本招募說明書:

指《東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金

募說明書》及其定期的更新;


托管協議:

指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
東吳進取
略靈活配置混合型開放式證券投資
基金
托管協議》及對該
托管協議的任何有效修訂和補充;


《證券法》:

指《中華人民共和國證券法》;

《基金法》:


指《中華人民共和國證券投資基金法》;


《信息披露辦法》


指《證券投資基金信息披露管理辦法》;


《運作辦法》


指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》;


《銷售辦法》



《證券投資基金銷售管理辦法》;


《流動性風險規定》:


《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》


中國證監會或證監會:

指中國證券監督管理委員會;

基金合同當事人:

指受《基金合同》約束,根據《基金合同》享受權利并承
擔義務的法律主體


基金管理人:

指東吳基金管理有限公司;

基金托管人:

指中國農業銀行股份有限公司;

基金份額持有人:

指依照基金合同、招募說明書或更新后招募說明書摘要取
得和持有本基金份額的基金投資者;

注冊登記業務:

指基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確
認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等


注冊登記機構:

指辦理基金注冊登記業務的機構;

基金賬戶:

指注冊登記機構為基金投資者開立的,用以記錄各自持有
的基金份額余額及其變動情況的賬戶;




直銷機構:

指東吳基金管理有限公司;

代銷機構:

指符合中國證監會和中國銀監會有關規定,并與基金管理
人簽訂了銷售代理協議,代為辦理銷售服務業務的機構;

銷售機構:

指直銷機構和代銷機構;

個人投資者:


符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然




機構投資者:

指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民
共和國注冊登記或經政府有關部門批準設立的機構


合格境外機構投資者:


指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的
可投資于中國境內證券的中國境外的機構投資者;


基金投資者或投資者:

指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者


元:

指人民幣元;

募集期:

指自基金份額發售之日起到基金認購截止日的時間段,最
長不超過
3
個月


存續期:

指基金合同生效后合法存續的不定期之期間


基金合同生效日:

指基金達到法律規定及基金合同規定的條件下,基金管理
人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金合同備案手續并獲得
證監會書面確認后,基金合同生效的日期;

工作日:

指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日;

開放日:

指銷售機構為投資者辦理申購、贖回等業務的工作日;

T日:

指銷售機構受理投資者有效申請的工作日;;

T+N日:

指自T日起第N個工作日(不包含T日);

認購:

指在基金募集期內,投資者申請購買基金份額的行為;

申購:

指在本基金存續期間,投資者申請購買本基金份額的行為;


贖回:

指基金份額持有人按基金合同規定的條件,要求基金管理
人購回基金份額的行為;

巨額贖回:

單個開放日針對基金的凈贖回申請超過上一日該基金總份
額的
10
%時,為該基金的巨額贖回。單個開放日的凈贖回
申請,是
指該基金份額的贖回申請加上基金轉換中該基金





的轉出申請,再扣除當日發生的
該基金份額申購申請及基
金轉換中該基金的轉入申請之和后得到的
余額;

基金轉換:

指在基金存續期間,基金份額持有人向基金管理人提出申
請,將其持有的基金份額轉換為該基金管理人管理的另一
只基金的基金份額;

基金份額:

指向不特定的投資者發行的,表示持有人對基金享有資產
所有權、收益分配權和其他相關權利,并承擔相應義務的
憑證;

基金份額發售公告:

指《
東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資
基金

金份額發售公告》


基金收益:

基金投資所得股票紅利、
債券利息、票據投資收益
、買賣
證券差價、銀行存款利息以及其它收入;

基金資產總值:

指基金所購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本
基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和;


基金資產凈值:

基金資產總值減去其總負債后的價值;

基金資產估值:

指計算、評估基金資產與負債的價值,用以確定基金資產
凈值和收益的過程;

流動性受限資產:

指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合
理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易
日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前
支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開
發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉
讓或交易的債券等;

指定媒體:

指中國證監會指定的向社會公眾進行信息披露的報刊、互
聯網網站及其他媒體;

不可抗力:

指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基
金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使
基金合同當事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的
任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰




爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律法規變化、突發
停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易。








三、基金管理人

(一)基金管理人概況


名稱:
東吳基金管理有限公司


住所:上海市浦東新區源深路
279

(
200135
)


辦公地址:上海市浦東新區源深路
279

(
200135
)


法定代表人:王炯


設立日期:
2004

9

2



批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監基
金字【
2004

132



組織形式:有限責任公司
(國內合資)


注冊資本:
1
億元人民幣


聯系人:
賈云鵬


電話:(
021

50509888


傳真:(
021

50509884


客戶服務電話:
400
-
821
-
0588
(免長途話費)、
021
-
50509666


公司網址:
www
.
scfund
.
com
.
cn


1

股權結構:


持股單位


占總股本比例


東吳證券股份有限公司


70%


海瀾集團
有限公司


30%






100%




2

簡要情況介紹:


公司實行董事會領導下的總經理負責制,公司總經理下設
權益投資決策、固收投資決策、專
戶投資決策、風險管理、基金資產估值五個專門委員會;公司設有權益投資總部、固定收益總部、
專戶投資總部、研究策劃部、集中交易室、營銷管理總部、產品策略部、信息技術部、基金事務
部、綜合管理部、合規風控部十一個部門。



(二)主要人員情況


1
、董事會成員


馬震亞先生,董事長,碩士,高級經濟師,會計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局科員、副
主任科員;蘇州證券有限責任公司財務部副總經理(主持工作);東吳證券有限責任公司財務部
總經理,財務總監,東吳證券股份有限公司黨委委員、紀委書記、董事、副總裁、財務負責人,



現任東吳基金管理有限公司董事長。



湯勇先生,董事,工商管理
EMBA
,注冊會計師,中共黨員。任江蘇悅達時裝有限公司財務
會計、新能(張家港)能源有限公司計財處主任,現任海瀾集團有限公司海瀾資本投資部投資總
監。



王炯先生,董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統
計局綜合平衡處科員,東
吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理、東吳證券上海分公司總經理,東吳基金
管理有限公司常務副總經理。現任東吳基金管理有限公司總經理。



馮恂女士,董事,博士研究生,經濟師,中共黨員。歷任東吳證券研究所研究員,國聯證券
研究所所長、總裁助理兼經管總部總經理、副總裁,東吳證券總規劃師兼研究所所長、兼資產管
理部總經理、總規劃師,現任東吳證券股份有限公司黨委委員、副總裁、資產管理部總經理。



陳建國先生,董事,碩士研究生,經濟師,中共黨員。歷任昆山市信托投資公司第二證券部
副經理,東吳證券
山前進中路證券營業部副總經理、福州湖東路證券營業部總經理、昆山分公
司副總經理、東吳證券經紀管理總部副總經理(主持工作),現任東吳證券人力資源部總經理。



周虹女士,董事,本科學歷,現任海瀾集團有限公司海瀾資本投資部投資經理。



張婉蘇女士,獨立董事,經濟法學博士。歷任擔任斯洛文尼亞道邁爾機電有限責任公司蘇州
代表處法律顧問、南京大學法學院助教、講師,現任南京大學法學院副教授。



袁勇志先生,獨立董事,教授,博士生導師。歷任蘇州大學管理學院教師、蘇州大學人文社
科處處長、蘇州大學黨委研究生工作部部長,現任蘇州大學出版社
副總編。



方志剛先生,獨立董事,大學學歷,民建會員。企業類會計師、中國注冊會計師、澳洲注冊
會計師。歷任上海上審會計師事務所審計員、部門經理,上海長信會計師事務所部門經理,上海
錦江國旅股份有限公司財務部經理、上海實業聯合集團長城藥業有限公司財務總監;上海眾華滬
銀會計師事務所高級經理,現任瑞華會計師事務所(特殊普瑞合伙)上海分所工作,權益合伙人,
擔任長方集團股份有限公司獨立董事。



2
、監事會成員


張劍宏先生,監事會主席,碩士。歷任蘇州物資集團公司公司政策研究室科長、財務公司證
券部總經理助理、辦公室副主任、主任;
東吳證券三香路營業部(原蘇物貿證券營業部)總經理、
總裁助理兼投資銀行總部總經理、風險管理部、合規法務部總經理、合規總監兼首席風險官,現
任東吳創業投資有限公司董事長。



王菁女士,監事,本科學士學位,會計師,中共黨員。歷任東吳證券經紀分公司財務經理、
東吳證券財務部總經理助理、副總經理,現任東吳證券股份有限公司財務部總經理。




沈清韻女士,員工監事,碩士研究生,中共黨員。歷任普華永道中天會計師事務所高級審計
員,東吳基金管理有限公司監察稽核部總經理,合規風控部總經理,現任合規風控副總監兼合規
風控部總經理,董事會秘書。



3
、高管人員


馬震亞先生,董事長,碩士,高級經濟師,會計師,中共黨員。歷任蘇州市審計局科員、副
主任科員;蘇州證券有限責任公司財務部副總經理(主持工作);東吳證券有限責任公司財務部
總經理,財務總監,東吳證券股份有限公司黨委委員、紀委書記、董事、副總裁、財務負責人,
現任東吳基金管理有限公司董事長。


王炯先生,董事,碩士研究生、經濟師,中共黨員。歷任蘇州市統計局綜合平衡處科員,東
吳證券總裁辦公室主任、機構客戶部總經理、總裁助理、東吳證券上海分公司總經理,東吳基金
管理有限公司常務副總經理,現任東吳基金管理有限公司總經理。


徐明先生,副總經理,碩士,中共黨員。歷任中國銀行蘇州分行營業部會計;蘇州華紡經濟
貿易有限公司財務科會計;中創證券有限責任公司蘇州十全街營業部副總經理;東吳證券有限責
任公司胥江路證券營業部副總經理,總經理;東吳證券股份有限公司石路證券營業部總經理,太
倉分公司總經理,常熟分公司總經理;東吳基金管理有限公司營銷總監兼營銷管理部總經理,現
任東吳基金管理有限公司副總經理兼營銷管理部總經理。


呂暉先生,督察長,大專,歷任蘇州商業大廈業務員,蘇州證券公司交易員,蘇州證券登記
公司總經理助理,東吳證券資產管理總部副總經理,東吳證券吳江盛澤西環路營業部、吳江中山
北路營業部總經理,東吳基金管理有限公司總經理助理、運營總監、東吳基金管理有限公司副總
經理,現任東吳基金管理有限公司督察長。


4
、基金經理


趙梅玲女士,碩士,
2007

7
月至
2012

6
月就職于安信證券股份有限公司,任行業
分析
師,
2012

7
月加入東吳基金管理有限公司,一直從事投資研究工作,曾任研究員、基金經理助
理,自
2018

3

12
日起擔任東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金基金經理

其中,
2016

5

10
日至
2018

4

19
日擔任東吳配置優化靈活配置混合型證券投資基金(
2017

12

25
日由原東吳配置優化混合型證券投資基金轉型)基金經理。



歷任基金經理:


王炯女士,
2009

5

6
日至
2011

5

14
日。



朱昆鵬先生,
2009

12

23
日至
2012

4

6
日。



唐祝益先生,
2012

4

6
日至
201
4

1

24
日。




凌鵬先生,
2014

1

9
日至
2015

2

10
日。



王立立,
2015

2

6
日至
2018

10

13
日。



5
、投資決策委員會成員



1
)權益投資決策委員會:王炯、彭敢、程濤、楊慶定、杜毅、付琦、劉元海、戴斌、王
立立。王炯任權益投資決策委員會主席,彭敢、程濤為權益投資決策委員會副主席。




2
)固收投資決策委員會:王炯、楊慶定、付琦、周明。王炯任固收投資決策委員會主席,
楊慶定、周明為固收投資決策委員會副主席。



上述人員之間不存在近親屬關系




(三)基金管理人的職責


基金管理人應嚴格依法履行下列職責:


1
、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜;


2
、辦理基金備案手續;


3

自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產;


4

配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和
運作基金財產;


5

建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金
財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;


6

除依據《基金
法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不
得委托第三人運作基金財產;


7

依法接受基金托管人的監督;


8
、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;


9

采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷
價格
的方法符合基金合同
等法律文件的規定;


10

按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付
贖回款項



11
、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


12
、編制中期和年度基金報告;


13

嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;


14

保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等

除《基金法》、基金合同及
其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;



15
、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;


16

依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


17
、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


18
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;


19

組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


20

因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責
任,其賠償責任不因其退任而免除;


21

基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金托管人
追償;


22
、按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;


23
、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管人;


24
、執行生效的基金份額持有人大會決議;


25
、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動



26
、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財產
投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;


27
、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。



(四)基金管理人承諾


1
、基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、理念、策略及限
制等全權處理本基金的投資。



2
、基金管理人嚴格遵守《證券法》、《基金法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》、《銷售辦法》,
建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有關法規禁止的行為發生:



1


其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2

不公平地對待其管理的不同基金財產;



3

利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4

向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5

承銷證券;



6

向他人貸款或者提供擔保;



7

從事承擔無限責任的投資;



8

買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;




9

向本基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金管理人、基金托管人發行的股票或
者債券;



10

買賣與本基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與本基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;



11

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



12

依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。



法律法規或監管部門對上述限制另有規定時從其規定。



3
、基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規
及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為:



1

越權或違規經營;



2

違反基金合同或托管協議;



3

故意損害基金份額持有人或其他基金合同當事人的合法權益;



4

在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;



5

拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;



6

玩忽職守、濫用職權;



7

泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息;



8

違反證券交易場所業務規則,利用對敲、對倒、對倉等手段操縱市場價格,擾亂市場
秩序;



9

在公開信息披露中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;



10

其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。



4
、基金經理承諾



1

依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;



2

不利用職務之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利
益;



3

不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、
基金投資計劃等信息。



(五)基金管理人的內部控制制度


1
、風險管理的理念




1

風險管理是業務發展的保障;



2

最高管理層負最終責任;



3

分工明確、相互牽制的組織結構是前提;



4

制度建設是基礎;



5

制度執行監督是保障;


2
、風險管理的原則



1

健全性原則:風險控制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員,并滲透到決
策、執行、監督、反饋等各個經營環節;



2

有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有
效執行;



3

獨立性原則:公司設風險管理委員會、督察長和合規風控部,各風險控制機構和人員
具有并保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控制工作進行監察和稽核;



4

相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制約,同時強化合規
風控部對各部門的監察稽核職能;



5

防火墻原則:公司基金投資業務和公司自有資金投資業務應在空間上和制度上適當隔
離,投資決策和交易清算應嚴格分離。對因業務需要知悉內幕信息的人員,應對其相應行為制定
嚴格的審批程序和過失處罰措施。




6

適時性原則:公司內部控制制度的制定應具有前瞻性,并且隨著公司經營戰略、經營
方針、經營管理等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變而及時進行相
應的修改和完善。




7

成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合
理的控制成本達到最佳的內部控制效果。



3
、風險管理和內部風險
控制體系結構


公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層對風險管理
負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,合規風控部負責監察公司的風險管理
措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:



1

董事會:負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。




2

風險管理委員會:作為總經理領導下的專門委員會之一,風險管理委員會負責協助經
營管理層建立健全內部控制制度,保證公司內控制度適應業務發展的需要,制定公司的業務風險
管理政策,主持重大業務的可行性論證,協助經營管理層處
理其他有關內部控制方面的重大事項。





3

督察長:獨立行使督察權利;直接對董事會負責;按季向風險控制委員會提交獨立的
風險管理報告和風險管理建議。




4

合規風控部:合規風控部負責公司內控機制與制度的建立、監察、評估和建議。




5

業務部門:風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全
部責任,負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,用于
識別、監控和降低風險。



4
、風險管理和內部風險控制的措施



1

建立內控結構,完善內控制度:公司建立、健全了內控結構,高管
人員關于內控有明
確的分工,確保各項業務活動有恰當的組織和授權,確保監察活動是獨立的,并得到高管人員的
支持,同時置備操作手冊,并定期更新。




2

建立相互分離、相互制衡的內控機制:建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,
投資決策分開,基金交易集中,形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防范
風險。




3

建立、健全崗位責任制:建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、
職責,并及時將各自工作領域中的風險隱患上報,以防范和減少風險。




4

建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序;建立了評估
風險的委員會,使用適合
的程序,確認和評估與公司運作有關的風險;公司建立了自下而上的風險報告程序,對風險隱患
進行層層匯報,使各個層次的人員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。




5

建立有效的內部監控系統;建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投
資監控系統,能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控。




6

使用數量化的風險管理手段:采取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風
險管理模型,用以提示指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時采取有效的措施,對風險進
行分散、控制和規避,盡可能地減
少損失。




7

提供足夠的培訓:制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員
工明確其職責所在,控制風險。



5
、基金管理人關于內部合規控制聲明書



1

本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確;



2
)本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制制度。






四、基金托管人

(一)基金托管人情況


1
、基本情況


名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行


住所:北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復
[2009]13



基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23



注冊資本:
32,479,411.7
萬元人民幣


存續期間:持續經營


聯系電話:
010
-
66060069


傳真:
010
-
68121816


聯系人:賀倩


中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分
,
總行設在北京。經國務院批準,
中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。中國農業
銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部
資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行
網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業
務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的
信譽,每年位居《財富》世界
500
強企業之列。作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型
國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發
展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依托覆
蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的
金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服
務,與廣大客戶共創價值、共同成長。



中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,
2004
年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。

2007
年中國農業銀行通過了美國
SAS70
內部控制審計,并獲得無保留意見的
SAS70
審計報告。自
2010
年起中國農業銀行連續通過托管
業務國際內控標準(
ISAE3402
)認證,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程
的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,
品牌聲譽進



一步提升,在
2010
年首屆“‘金牌理財’
TOP10
頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎。

2010
年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管獎”。

2012
年榮獲第十屆中國財經風
云榜“最佳資產托管銀行”稱號;
2013
年至
2017
年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀
獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀托管機構獎”稱號;
2015
年、
2016
年榮獲
中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;
2018
年榮獲中國基金報授予的公募基金
20
年“最佳基金托管銀行”獎。



中國農業銀行證券
投資基金托管部于
1998

5
月經中國證監會和中國人民銀行批準成立,
2014
年更名為托管業務部
/
養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二
部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二部、市場營
銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。



2
、主要人員情況


中國農業銀行托管業務部現有員工近
240
名,其中具有高級職稱的專家
30
余名,服務團隊
成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20
年以上金融從業經驗和高級技
術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3
、基金托管業務經營情況


截止到
2019

3

31
日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金

440
只。



(二)基金托管人的內部風險控制制度說明


1
、內部控制目標


嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定
,
守法經營、規
范運作、嚴格監察
,
確保業務的穩健運行
,
保證基金財產的安全完整
,
確保有關信息的真實、準確、
完整、及時
,
保護基金份額持有人的合法權益。



2
、內部控制組織結構


風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作
,
對托管業務風險管理和
內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處
,
配備了專職內控監督人員負
責托管業務的內控監督工作
,
獨立行使監督稽核職權。



3
、內部控制制度及措施


具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理
制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,
可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格的復核、
審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保



管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理
,
實施音像監控;業務信息由專職信息
披露人負責
,
防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。



(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資
比例
和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通過基金資金
賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。



當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:


1
、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;


2
、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金管理
人進行提示;


3
、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提示有
關基金管理人并報中國證監會。






五、相關服務機構

(一)基金份額發售機構


1
、直銷機構:


東吳基金管理有限公司直銷中心


注冊地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



辦公地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



法定代表人:王炯


聯系人:
賈云鵬


直銷電話:(
021

50509880


傳真:(
021

50509884


客戶服務電話:
400
-
821
-
0588

免長途話費)、
021
-
50509666


網站:
www.scfund.com.cn


2
、代銷機構:



1
)中國工商銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55
號(
100005



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55
號(
100005



法定代表人:姜建清


客服電話:
95588


公司網址:
www.icbc.com.cn



2
)中國農業銀行股份有限公司


注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:北京市東城區建國門內大街
69



法定代表人:周慕冰


客服電話:
95599


公司網址:
www.abchina.com



3
)中國建設銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
25



辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人:王洪章


客服電話:
95533



公司網址:
www.ccb.com



4
交通銀行股份有限公司


注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
188



辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188



法定代表人:彭純


客服電話:
95559


公司網址:
www.bankcomm.com



5
招商銀行股份有限公司


注冊地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


辦公地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


法定代表人:李建紅


客服電話:
95555


公司網址:
www.cmbchina.com



6
中信銀行股份有限公司


注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
C



辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
8
號富華大廈
C



法定代表人:田國立


客服電話:
95558


公司網址:
http

//bank.ecitic.com



7
)中國民生銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2



法定代表人:洪崎


客服電話:
95568


公司網址:
www.cmbc.com.cn



8
)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
3



辦公地址:北京市西城區金融大街
3



法定代表人:李國華


客服電話:
95580



公司網址:
www.psbc.com



9
華夏銀行股份有限公司


注冊地址:北京市東城區建國門內大街
22
號(
100005



辦公地址:北京市東城區建國門內大街
22
號(
100005



法定代表人:李民吉


客戶服務電話:
95577


公司網址:
www.hxb.com.cn



10
平安銀行股份有限公司


注冊地址:深圳市深南中路
1099
平安銀行大廈


辦公地址:深圳市深南東路
5047
號深圳發展銀行大廈



定代表人:謝永林


客服電話:
95511
-
3


公司網址:
www.pingan.com



11
寧波銀行股份有限公司


注冊地址:寧波市江東區中山東路
294



辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路
700
寧波銀行大樓


法定代表人:陸華裕


客服電話:
96528
,上海地區
962528


公司網址:
www.nbcb.com.cn



12
)溫州銀行股份有限公司


注冊地址:溫州市車站大道華海廣場
1
號樓


辦公地址:溫州市車站大道
196



法定代表人:邢增福


客服電話:
0577
-
96699


公司網址:
www.wzbank.cn



13
)煙臺銀行股份有限公司


注冊地址:煙臺市芝罘區海港路
25



辦公地址:煙臺市芝罘區海港路
25



法定代表人:葉文君


客服電話:
4008
-
311
-
777



公司網址:
www.yantaibank.net



14
江蘇銀行股份有限公司


注冊地址:南京市中華路
26



辦公地址:南京市中華路
26



法定代表人:夏平


客服熱線:
95319


公司網址:
www.jsbchina.cn



15
蘇州銀行股份有限公司


注冊地址:江蘇省蘇州工業園區鐘園路
728



辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路
728



法定代表人:王
蘭鳳


客服熱線:
96067


公司網址:
www.suzhoubank.com



16
)天相投資顧問有限公司


注冊地址:北京市西城區金融街
19
號富凱大廈
B

701


辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28

C

505


法定代表人:林義相


公司網址:
http

//www.txsec.com



17
)和訊信息科技有限公司


注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22

1002



辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22
號泛利大廈
10



法定代表人:王莉


客服熱線:
400
-
920
-
0022


公司網址:
http

//licaike.hexun.com/



18
)諾亞正行基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360

9

3724



辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路
32

c



法定代表人:汪靜波


客服熱線:
400

821

5399


公司網址:
www.noah
-
fund.com




19
)深圳眾祿基金銷售股份有限公司


注冊地址:深圳市羅湖區梨園路
8

HALO
廣場
4



辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
8

HALO
廣場
4



法定代表人:薛峰


客服熱線:
4006
-
788
-
887


公司網址:
www.zlfund.cn

www.jjmmw.com



20
)上海天天基金銷售有限公司


注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓
2



辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88
東方財富大廈


法定代表人:其實


客服熱線:
95021/400
-
1818
-
188


公司網址:
http://fund.eastmoney.com



21
)上海好買基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196

26
號樓
2

41



辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118
鄂爾多斯國際大廈
903

906



法定代表人:楊文斌


客服熱線:
400
-
700
-
9665


公司網址:
www.ehowbuy.com



22
)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路
1218

1

202



辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18
號黃龍時代廣場
B



法定代表人:陳柏青


客服熱線:
4000766123


公司網址:
www.fund123.cn



23
)上海長量基金銷售有限公司


代銷機構:上海長量基金銷售有限公司


注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526

2

220



辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267

11



法定代表人:張躍偉


客服電話:
400
-
820
-
2899



公司網站:
www.erichfund.com



24
)浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址:浙江省杭州市西湖區文二西路
1
號元茂大廈
903



辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路
18
同花順大樓


法定代表人:凌順平


客服熱線:
4008
-
773
-
772


公司網址:
www.5ifund.com



25
)上海利得基金銷售有限公司


注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475

1033



辦公地址:上海市浦東新區峨山路
91

61

10
號樓
14



法定代表人:李興春


客服
電話:
400
-
921
-
7755


公司網址:
www.leadfund.com.cn



26
)浙江金觀誠基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市拱墅區登云路
45
號(錦昌大廈)
1

10

1001



辦公地址:杭州市拱墅區登云路
45
號錦昌大廈一樓金觀誠財富


法定代表人:蔣雪琦


客服熱線:
400
-
068
-
0058


公司網址:
www.jincheng
-
fund.com



27
)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區建國路
88

9
號樓
15

1809


辦公地址:北京市朝陽區建國路
88

SOHO
現代城
C

1809


法定代表人:戎兵


客服熱線:
400
-
6099
-
200


公司網址:
www.yixinfund.com



28
)南京蘇寧基金銷售有限公司


注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



法定代表人:王鋒


客服熱線:
95177



公司網址:
www.snjijin.com



29
)北京恒天明澤基金銷售有限公司


注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10
號五層
5122



辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19

SOHO
嘉盛中心
30

3001



法定代表人:周斌


客服熱線:
4008980
618


公司網址:
www.chtfund.com



30
)北京匯成基金銷售有限公司


注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11

E
世界財富中心
A

11

1108



辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11

E
世界財富中心
A

11



法定代表人:王偉剛


客服熱線:
400
-
619
-
9059


公司網址:
www.hcjijin.com



31
)北京晟視天下投資管理有限公司


注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村
735

03



辦公地址:北京市朝陽區萬通中心
D

21&28



法定代表人:蔣煜


客服熱線:
010
-
58170761


公司網址:
http://www.shengshiview.com.cn/



32
)一路財富(北京)信息科技有限公司


注冊地址:北京市西城區阜成門大街
2
號萬通新世界廣場
A

2208


辦公地址:北京市西城區阜成門大街
2
號萬通新世界廣場
A

2208


法定代表人:吳雪秀


客服熱線:
400
-
001
-
1566


公司網址:
http

//www.yilucaifu.com



33
)北京錢景基金銷售有限公司


注冊地址:北京市海淀區丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6

1

9

1008
-
1012


法定代表人:趙榮春


客服熱線:
400
-
678
-
5095



公司網址:
www.qianjing.com



34
)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司


注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10

2

236



辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
19

A

1505



法定代表人:張冠宇


客服熱線:
400
-
819
-
9868


公司網址:
www.tdyhfund.com



35
)北京植信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市密云縣興盛南路
8
號院
2
號樓
106

-
67


辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源
10



法定代表人:于龍


客服熱線:
4006
-
802
-
123


公司網址:
https://www.zhixin
-
inv.com/



36
)成都華羿恒信基金銷售有限公司


注冊地址:成都市高新區蜀錦路
88
號新中泰國際大廈
1
號樓
32F2



辦公地址:成都市高新區蜀錦路
88
號新中泰國際大廈
1
號樓
32F2



法定代表人:趙壁


客服熱線:
028
-
87326832


公司網址:
http

//www.huayihengxin.com



37
)北京加和基金銷售有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
11

7

703



辦公地址:北京市西城區金融大街
11

7

703



法定代表人:曲陽


客服熱線:
400
-
803
-
1188


公司網址:
http

//www.bzfunds.com/



38
)杭州科地瑞富基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心
1604



辦公地址:杭州市下城區上塘路
15
號武林時代
20F


法定代表人:陳剛


客服熱線:
0571
-
86915761



公司網址:
www.cd121.com



39
)上海萬得基金銷售有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33

11

B



辦公地址:上海市浦東新區
福山路
33

8



法定代表人:王廷富


客服熱線:
400
-
821
-
0203



40
)上海聯泰基金銷售有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277

3

310



辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518

8

3



法定代表人:燕斌


客服熱線:
400
-
166
-
6788


公司網址:
http

//www.66zichan.com



41
)上海匯付基金銷售有限公司


注冊地址:上海市黃浦區黃河路
333

201

A

056
單元


辦公地址:上海市宜山路
700
號普天信息產業
2

C5
棟匯付天下總部大樓
2



法定代表人:金佶


客服熱線:
400
-
821
-
3999


公司網址:
www.hotjijin.com



42
)北京微動利基金銷售有限公司


注冊地址:北京市石景山區古城西路
113

3

342



辦公地址:北京市石景山區古城西路
113

3

342



法定代表人:季長軍


客服熱線:
400
-
188
-
5687


公司網址:
www.buyforyou.com.cn



43
)上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800

2
號樓
6153
室(上海泰和經濟發展區)


辦公地址:上海市浦東新區銀
城中路
488
號太平金融大廈
1503



法定代表人:王翔


客服熱線:
400
-
820
-
5369


公司網址:
www.jiyufund.com.cn




44
)上海陸金所基金銷售有限公司


注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14



法定代表人:王之光


客戶服務電話:
4008219031


網址:
www.lufunds.com



45
)大泰金石基金銷售有限公司


注冊地址:南京市建鄴區江東中路
222
號南京奧體中心現代五項館
2105



辦公地址:上海市浦東新區峨山路
505
號東方純一大廈
15



法定代表人:姚楊


客服熱線:
021
-
22267943


公司網址:
http

//www.dtfortune.com/



46
)珠海盈米基金銷售有限公司


注冊地址:珠海市橫琴區寶華路
6

105

-
3491


辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1
號保利國際廣場南塔
1201
-
1203
室(郵編:
510308



法定代表人:肖雯


客戶服務電話:
020
-
89629066


網址:
http

//www.yingmi.cn/



47
)奕豐基金銷售有限公司


注冊地址:深圳市前
海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入住深圳市前海商務秘書有限
公司)


辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場
A

17

1704



法定代表人:
TEOWEEHOWE
(張偉豪)


客服熱線:
400
-
684
-
0500


公司網址:
www.ifastps.com.cn



48
)中民財富管理(上海)有限公司


注冊地址:上海市黃浦區中山南路
100

7

05
單元


辦公地址:上海市浦東新區民生路
1199
弄證大五道口廣場
1
號樓
27



法定代表人:弭洪軍


客服熱線:
400
-
876
-
5716



公司網址:
www.cmiwm.co
m



49
)中信期貨有限公司


注冊地址:深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



辦公地址:深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:張皓


客戶服務電話:
400
-
990
-
8826


網址:
www.citicsf.com



50
國泰君安證券股份有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618



辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168
上海銀行大廈
29



法定代表人:楊德紅


客戶服務熱線:
95521/4008888666


公司網址:
http://www.gtja.com



51
中信建投證券股份有限公司


注冊地址:北京市朝陽區安立路
66

4
號樓


辦公地址:北京市朝內大街
188



法定代表人:張佑君


客服電話:
400
-
8888
-
108


公司網址:
www.csc108.com



52
國信證券股份有限公司


注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
國信證券大廈十六層至二十六層


辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012
國信證券大廈十六層至二十六層


法定代表人:何如


客服電話:
95536


公司網址:
www.guosen.com.cn



53
招商證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A

38

45



辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈
A

38

45




法定代表人:霍達


客服電話:
95565

4008888111


公司網址:
www.newone.com.cn



54
廣發證券股份有限公司


注冊地址:廣州天河區天河北路
183
-
187
號大都會廣場
43
樓(
4301
-
4316
房)


辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44



法定代表人:孫樹明


客服電話:
95575
或致電各地營業網點


公司網址:
www.gf.com.cn



55
中信證券股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座


辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48
中信證券大廈


法定代表人:張佑君


客服熱線:
95548


公司網址:
www.cs.ecitic.com



56
中國銀河證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
35

2
-
6



辦公地址:北京市西城區金融大街
35
號國際企業大廈
C



法定代表人:陳共炎


客服電話:
4008
-
888
-
888

95551


公司網址:
www.chinastock.com.cn



57
海通證券股份有限公司


注冊地址:上海市廣東路
689



辦公地址:上海市廣東路
689



法定代表人:周杰


客服電話:
021
-
23219000


公司網址:
www.htsec.com



58
申萬宏源證券有限公司


注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989

45



辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989

45
層(郵編:
200031




客服電話:
95523

4008895523


公司網址:
www.swhysc.com


聯系人:黃瑩



59
興業證券股份有限公司


注冊地址:福州市湖東路
268



辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36



法定代表人:楊華輝


客服電話:
95562


公司網址:
www.xyzq.com



60
長江證券股份有限公司


注冊地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


辦公地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


法定代表人:尤習貴


客服電話:
95579

4008
-
888
-
999


公司網址:
www.95579.com



61
)安信證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02


辦公地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02


法定代表人:王連志


客服電話:
95517


公司網址:
www.essence.com.cn



62
西南證券股份有限公司


注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8



辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8
西南證券大廈


法定代表人:吳堅


客服熱線:
95355

4008096096


公司網址:
www.swsc.com.cn



63
)湘財證券股份有限公司


注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198
號新南城商務中心
A

11



辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
19
8
號新南城商務中心
A

11




法定代表人:孫永祥


客服電話:
95351


公司網址:
www.xcsc.com



64
)萬聯證券股份有限公司


注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11
號高德置地廣場
F

18

19



辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11
號高德置地廣場
F

18

19



法定代表人:張建軍


客服熱線:
4008888133


公司網址:
www.wlzq.com.cn



65
國元證券股份有限公司


注冊地址:安徽省合肥市壽春路
179



辦公地址:安徽省合肥市壽春路
179



法定代表人:鳳良志


客服電話:
95578


公司網址:
www.gyzq.com.cn



66
)渤海證券股份有限公司


注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42
號寫字樓
101



辦公地址:天津市南開區賓水西道
8



法定代表人:王春峰


客服電話:
400
-
6515
-
988


公司網址:
www.ewww.com.cn



67
華泰證券股份有限公司


注冊地址:南京市江東中路
228



辦公地址:南京市建鄴區江東中路
228
華泰證券廣場


法定代表人:周易


客服電話:
95597


公司網址:
www.htsc.com.cn



68
中信證券(山東)有
限責任公司


注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222

1
號樓
2001


辦公地址:青島市市南區東海西路
28
號龍翔廣場東座
5




法定代表人:姜曉林


客服電話:
95548


公司網址:
www.zxzqsd.com.cn



69
東吳證券股份有限公司


注冊地址:蘇州工業園區星陽街
5



辦公地址:蘇州工業園區星陽街
5



法定代表人:范力


客服電話:
0512
-
3339628895530


公司網址:
www.dwzq.com.cn



70
)信達證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


法定代表人:張志剛


客服電話:
95321


公司網址:
www.cindasc.com



71
東方證券股份有限公司


注冊地址:上海市中山南路
318

2
號樓
22
層、
23
層、
25
-
29



辦公地址:上海市中山南路
318

2
號樓
22
層、
23
層、
25
-
29



法定代表人:潘鑫軍


客服電話:
95503


公司網址:
www.dfzq.com.cn



72
長城證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
16
-
17



辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008
號特區報業大廈
16
-
17



法定代表人:丁益


客服電話:
400
-
6666
-
888


公司網址:
www.cgws.com



73
光大證券股份有限公司


注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508



辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508




法定代表人:周健男


客服電話:
95525


公司網址:
www.ebscn.com



74
)廣州證券股份有限公司


注冊地址:廣州市珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19

20



辦公地址:廣州市珠江西路
5
號廣州國際金融中心主塔
19

20



法定代表人:邱三發


客服電話:
020
-
961303


公司網址:
www.gzs.com.cn



75
南京證券股份有限公司


注冊地址:南京市江東中路
389



辦公地址:南京市江東中路
389



法定代表人:步國旬


客服電話:
95386


公司網址:
www.njzq.com.cn



76
)上海證券有限責任公司


注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



辦公地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



法定代表人:李俊杰


傳真:
021
-
53686100

021
-
53686200


網址:
www.shzq.com



77
)國
聯證券股份有限公司


注冊地址:無錫市金融一街
8



辦公地址:無錫市金融一街
8
號國聯大廈


法定代表人:姚志勇


客服電話:
95570


公司網址:
www.glsc.com.cn



78
平安證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20



辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20
層(
518048




法定代表人:謝永林


客服熱線:
95511
-
8


公司網址:
www.PINGAN.com



79
華安證券股份有限公司


注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



法定代表人:章宏韜


客服電話:
95318


公司網址:
www.hazq.com



80
國海證券股份有限公司


注冊地址:廣西桂林市輔星路
13



辦公地址:廣西南寧市濱湖路
46



法定代表人:何春梅


客服熱線:
95563


公司網址:
www.ghzq.com.cn



81
)財富證券有限責任公司


注冊地址:長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26



辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段
80
號順天國際財富中心
26
-
28



法定代表人:蔡一兵


客服電話:
95317


公司網址:
www.cfzq.com



82
東海證券股份有限公司


注冊地址:江蘇省常州延陵西路
23
號投資廣場
18



辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928
東海證券大廈


法定代表人:趙俊


客服電話:
95531

400
-
8888
-
588


網址:
www.longone.com.cn



83
中銀國際證券有限責任公司


注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
200
號中銀大廈
39F


辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
200
號中銀大廈
39
-
40F



法定代表人:許剛


客戶服務電話:
4006208888


公司網址:
www.bocichina.com



84
)恒泰證券股份有限公司


注冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區新華東街
111



辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區東風路
111



法定代表人:鞠瑾


客服電話:
0471
-
4961259


公司網址:
www.cnht.com.cn



85
申萬宏源(西部)證券有限公司


注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005
室(郵
編:
830002



法定代表人
:韓志謙


客戶服務電話:
400
-
800
-
0562


網址:
www.hysec.com



86
中泰證券股份有限公司


注冊地址:山東省濟南市經七路
86

23



辦公地址:山東省濟南市經七路
86

23



法定代表人:李瑋


客服電話:
95538


公司網址:
www.qlzq.com.cn



87
)世紀證券有限責任公司


注冊地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈
40
-
42



辦公地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈
40
-
42



法定代表人:姜昧軍


客服電話:
4008323000


公司網址:
www.csco.com.cn



88
)金元證券股份有限公司


注冊地址:海南省海口市南寶路
36
號證券大廈
4




辦公地址:深圳市福田區深南大道
4001
號時代金融中心
17



法定代表人:王作義


客服電話:
95372


公司網址:
www.jyzq.com.cn



89
)中航證券有限公司


注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619
號國際金融大廈
A

41



辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區
2
中航資本大廈
35



法定代表人:王曉峰


客服電話:
95335


公司網址:
www.avicsec.com



9
0
)華福證券有限責任公司


注冊地址:福州市五四路
157
號新天地大廈
7

8



辦公地址:福州市五四路
157
號新天地大廈
7
層至
10



法定代表人:黃金琳


客服電話:
0591

95547
(福建省外請先撥
0591



公司網址:
www.hfzq.com.cn



91
)上海華信證券有限責任公司


注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9



辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9



法定代表人:羅浩


客服熱線:
68777877


公司網址:
www.cf
-
clsa.com



92
)五礦證券有限公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4028
號榮超經貿中心
47



辦公地址:深圳市福田區金田路
4028
號榮超經貿中心
47
-
49



法定代表人:張永衡


客服熱線:
40018
-
40028


公司網址:
www.wkzq.com.cn



93
)華鑫證券有限責任公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
28

A01

B01

b
)單元



辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8



法定代表人:俞洋


客戶服務電話:
95323

4001099918


公司網站:
www.cfsc.com.cn



94
)中國中投證券有限責任公司


注冊地
址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A
棟第
18
-
21
層及第
04

01

02

03

05

11

12

13

15

16

18

19

20

21

22

23
單元


辦公地址:深圳市福田區益田路
6003
號榮超商務中心
A
棟第
4

18
層至
21



法定代表人:龍增來


客服熱線:
4006008008


公司網址:
www.china
-
invs.cn



95
)西藏東方財富證券股份有限公司


注冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城
10
棟樓


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88
號金座東方財富大廈


法定代表人:陳宏


客服熱線:
95357


公司網址:
http://www.18.cn



96
)九州證券股份有限公司


注冊地址:青海省西寧市南川工業園區創業路
108



辦公地址:北京市朝陽區安立路
30
號仰山公園東一門
2
號樓


法定代表人:魏先鋒


客服熱線:
95305


公司網址:
http://www.jzsec.com



97
國金證券股份有限公司


注冊地址:四川省成都市東城根上街
95



辦公地址:四川省成都市東城根上街
95



法定代表人:冉云


客服熱線:
95310


公司網址:
www.gjzq.com.cn



98
)華寶證券
有限責任公司



注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100

57



辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100

57



法定代表人:陳林


客服電話:
4008209898


公司網址:
www.cnhbstock.com



99
)長城國瑞證券有限公司


注冊地址:廈門市思明區蓮前西路
2
號蓮富大廈
17



辦公地址:廈門市思明區深田路
46
號深田國際大廈
20



法定代表人:王勇


客服熱線:
400
-
0099
-
886


公司網址:
www.gwgsc.com



100
)愛建證券有限責任公司


注冊地址:中國(上海)自
由貿易試驗區世紀大道
1600

1

32



辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
1600

1

32



法定代表人:祝健


客服電話:
4001962502


公司網址:
www.ajzq.com



101
)金惠家保險代理有限公司


注冊地址:北京市西城區阜成門外大街
2

19

A2107


辦公地址:北京市西城區阜成門外大街
2

19

A2107


法定代表人:夏予柱


客服熱線:
400
-
8557333


公司網址:
www.jhjfund.com



102
)陽光人壽保險股份有限公司


注冊地址:海南省三亞市河東區三亞河東路海唐商務
12

13



辦公地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙
12
號院
1
號昆泰國際大廈
12



法定代表人:李科


客服熱線:
4006
-
802
-
123


公司網址:
https://www.zhixin
-
inv.com/


3
、基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定,選擇其



他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時履行公告義務。



(二)注冊登記機構:東吳基金管理有限公司


注冊地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



辦公地址:上海市浦東新區源深路
279
號(
200135



法定代表人:王炯


聯系人:賈云鵬


電話:
021
-
50509888


傳真:
021
-
50509884


客戶服務電話:
021
-
50509666


網站:
www.scfund.com.cn


(三)律師事務所和經辦律師


名稱:上海市通力律師事務所


住所:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



辦公地址:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



負責人:俞衛鋒


電話:(
021

31358666


傳真:(
021

31358600


聯系人:陸奇


經辦律師:黎明、陸奇


(四)會計師事務所和經辦注冊會計師


名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:北京市東城區東長安街
1
號東方廣場安永大樓
17



執行事務合伙人:毛鞍寧


電話:
010
-
58153000


傳真:
010
-
85188298


聯系人:徐艷


經辦注冊會計師:徐艷、張亞旎





六、基金的募集

本基金由管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定,并
經中國證監會證監許可
[2009]
140
號文核準募集。



(一)基金類別


混合型


(二)基金運作方式


契約型開放式


(三)基金存續期限


不定期


(四)募集情況


東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金(以下簡稱
"
本基金
"
)經中國證監會證監
許可
[2009]140
號文批準,于
2009

03

30
日起向社會公開募集。截止到
2009

04

30
日,
基金募集工作已順利結束。



經江蘇公證天業會計師事務所有限公司驗資,本次募集的凈認購金額為
1,048,456,890.45
人民幣元,利息共計
161,474.84
人民幣元。上述資金已于
2009

05

05
日劃入本基金在基金
托管人中國農業銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。



本次募集有效認購戶數為
25,557
戶,
按照每份基金份額面值
1.00
元人民幣計算,本息合計
募集基金份額總額為
1,048,618,365.29
份,已全部計入投資者賬戶,歸投資者所有。其中東吳
基金管理有限公司(以下簡稱
"
本基金管理人
"
)于
2009

4

30
日認購本基金,持有的基金份
額總額為
29,999,000.00
份(含募集期利息結轉的份額),認購費用為
1,000.00
元。






七、基金合同的生效

(一)基金合同生效時間


根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規和《東吳進取策略靈活配置混合型開
放式證券投資基金基金合同》的有關規定,本基金的募集情況已符合基金
合同生效的條件。本
基金于
2009

05

06
日得到中國證監會書面確認,基金備案手續辦理完畢,基金合同自該日
起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。



(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


本基金合同生效后,基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5,000
萬元的,
基金管理人應當及時報告中國證監會;連續
20
個工作日出現
前述情形的,基金管理人應當向中
國證監會說明原因并報送解決方案。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。






八、基金份額的申購與贖回

(一)申購和贖回的場所


申購與贖回應當在本基金的銷售機構辦理。本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人
委托或授權的銷售代理人。基金管理人可根據實際情況變更或增減基金銷售代理人,并予以公告。

銷售機構名單和聯系方式見本基金《發售公告》。



投資人應該在銷售機構指定的營業場所按照指定的方式和程序辦理申購贖回等業務。若基金
管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人
可以通過上述方式進行申
購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。



(
二)申購和贖回的辦理時間


1
、開放日及開放時間


本基金開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。具體業務辦理時間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本
基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外




基金合同生效以后
,
若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況
,

金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒體上公告。



基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的,其基金份額
申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。



2
、申購的開始日及業務辦理時間


基金合同生效日后不超過
3
個月的時間起開始辦理申購。具體業務辦理時間在申購開始公告
中規定。



3
、贖回的開始日及業務辦理時間


基金合同生效日后不超過
3
個月的時間起開始辦理贖回。具體業務辦理時間在贖回開始公告
中規定。



在確定申購開始與贖回開始時間后
,
由基金管理人于申購或贖回開始前兩個工作日內在至少
一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。



(三)申購與贖回的原則


1
、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算;


2
、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3
、贖回遵循“先進先出”原則,即按照基金投資者認購、申購的先后次序進行順序贖回;



4
、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤消;


5
、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響投資者實質利益的前提下調整上述原
則。基金管理人必須在新規則開始實施
3
個工作日前在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公
告。



(四)申購和贖回的數額限制


1
、投資者每次最低申購金額為
1,000
元(含申購費)。



2
、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于
1,000
份基金份額。基金份
額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足
1,000
份的,在贖回時需
一次全部贖回。



3
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當
采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等
措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體規定請參見相關公告。



4
、基金管理人可以根據實際情況對以
上限制進行調整,最遲在調整生效前
3
個工作日在至
少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。



(五)申購和贖回的程序


1
、申購和贖回申請的提出


基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。如
投資者是首次申購本基金,可能需要申請開立東吳基金管理有限公司基金賬戶或銷售機構交易賬
戶。投資者申購本基金時,須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。投資者提交贖回申請時,
其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額余額。



2
、申購和贖回申請的確認與通知


投資者
T
日申購基金成功后,登記結算機構在
T+1
日為投資者辦理增加權益的登記手續,投
資者自
T+2
日起有權贖回該部分基金份額。投資者
T
日贖回基金成功后,登記結算機構在
T+1

為投資者辦理扣除權益的登記手續。



T
日規定時間受理的申請,正常情況下投資者可在
T+2
日通過本公司客戶服務電話或到其辦
理業務的銷售網點查詢確認情況,打印確認單。



基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記結算辦理時間進行調整并公告。但基金
管理人最遲須于受理申購、贖回申請之日起
3
個工作日內,對申請的有效性進行確認。



3
、申購和贖回申請的款項
支付


申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功



或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將
基金
投資

已繳付的申購款項本金退還給投






基金
投資

贖回申請成功后,基金管理人將在
T

7

(
包括該日
)
內支付贖回款項。在發生
巨額贖回時,
贖回
款項的
支付辦法參照本基金《基金合同》和有關法律法規規定處理




(六)申購費與贖回費


1
、本基金申購費由申購人承擔,用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。



2
、具體申購費率如下


申購金額(含申購費)

申購費率

100萬元以下

1.50%

100萬元以上(含)-200萬元以下

1.20%

200萬元以上(含)-500萬元以下

0.80%

500萬元以上(含)

1000元/筆



3、贖回費隨基金持有時間的增加而遞減,費率如下:

持有時間

贖回費率

7天以內(不含7天)

1.50%

7天到1年(含1年)

0.50%

1年-2年(含2年)

0.25%

2年以上

0



4

本基金贖回費由贖回人承擔,在投資者贖回基金份額時收取。其中,須依法扣除所收取
贖回費總額的
25%
歸入基金資產,其余用于支付登記結算費、銷售手續費等各項費用
。對持續持
有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費并全額計入基金財產,具體費率詳見招募說明書。



5

基金管理人可以調整申購費率、贖回費率或收費方式,并最遲將于新的費率或收費方式
開始實施前
3
個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。



(七)申購份數與贖回金額的計算方式


1
、申購份數的計算


凈申購金額
=
申購金額
/

1+
申購費率)


申購費用
=
申購金額
-
凈申購金額


申購份數=凈申購金額
/ T
日基金份額凈值


基金份數以四舍五入的方法保留小數點后兩位,由此誤差產生的損失或收益歸入基金資產。




例二:
假定
T
日的基金份額凈值為
1.
3
00
元,四筆申購金額分別為
1,000
元、
1
50
萬元、
3
00
萬元和
1000
萬元,則各筆申購負擔的前端申購費用和獲得的基金份額計算如下:





申購
1


申購
2


申購
3


申購
4


申購金額
(
元,
A)


1,000.00


1,
5
00,000.00


3
,000,000.00


10,000,000.00


適用申購費率
(B)


1.5%


1.2%


0.8%


固定費用
1000

-


凈申購金額
(C=A/(1+B))


985.22


1,482,213.44


2,976,190.48


9,999,000.00


申購費
(D=A
-
C)


14.78


17,789.56


23,809.52


1,000.00


申購份額
(=C/1.
3
00)


757.86


1,140,164.18


2,289,377.29


7,692,230.77




2
、贖回金額的計算


如果投資者在認購
/
申購時選擇交納認購
/
申購費,在先進先出的原則下,贖回金額的計算方
法如下:


贖回總額=贖回份數×
T
日基金份額凈值


贖回費用=贖回總額×贖回費率


贖回金額
=
贖回總額
-
贖回費用


例三:
1

假定某投資者在
持有本基金不超過一年時間內的
T
日贖回
10,000.00
份,
其贖回
費率為
0.5%
,現假定
該日基金份額凈值為
1.
4
50
元,則其獲得的凈贖回金額計算如下:


贖回金額
=10,000.00×1.
4
50=1
4
,500.00



贖回費用
=1
4
,500.00×0.5%=
7
2.50



凈贖回金額
=1
4
,500.00
-
7
2.50=1
4
,4
2
7.50



2

假定某投資者在
持有本基金的超過一年、但不超過兩年時間內的
T
日贖回
10,000.00
份,
其贖回費率為
0.25%
,現假定
該日基金份額凈值為
1.
3
50
元,則其獲得的凈贖回金額計算如下:


贖回金額
=10,000.00×1.
3
50=
13
,500.00



贖回費用
=1
3
,500.00×0.
25
%=
33.75



凈贖回金額
=1
3
,500.00
-
33.75
=1
3
,
466.25



3

假定某投資者在
持有本基金的超過一年、但不超過兩年時間內的
T
日贖回
10,000.00
份,
其贖回費率為
0 %
,現假定
該日基金份額凈值為
1.
30
0
元,則其獲得的凈贖回金額計算如下:


贖回金額
=10,000.00×1.
30
0=
13
,
0
00.00



贖回費用
=1
3
,
0
00.00×0
=0



凈贖回金額
=1
3
,
0
00.00
-
0=1
3,000.00




3

T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1
日內公告。遇特殊情況,經中國證監會
同意,可以適當延遲計算或公告,并報中國證監會備案。



4
、申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費
用后,以當日基金份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數點后二位,第三位四舍五入,由此
誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有




5
、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基
準并扣除相應的費用,計算結果保留到小數點后二位,第三位
四舍五入,由此產生的誤差在基金
資產中列支。本基金份額凈值的計算,保留到小數點后四位,小數點后第五位四舍五入。



6
、本基金的申購費用應在投資者申購基金份額時收取,不列入基金財產,主要用于本基金
的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,贖
回費總額的
25%
歸基金財產,
75%
用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。



7

本基金的申購費率最高不超過
申購金額的
2
%
,贖回費率最高不超過
基金份額贖回金額的
1
%
。基金管理人可以
在履行相關手續后,
在基金合同約定的范圍內
調整申購、贖回
費率或
調


費方式,基金管理人
依照有關規定在
最遲應于新的費率或收費方式實施日前

指定媒體和基金管
理人網站

公告。



8
、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金
促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)進行基金交易的基金投資者定期或
不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以在按中國證監會要求履行必
要手續后,對基金投資者適當調整基金申購費率、贖回費率和轉換費率。



(八)拒絕或暫停申購的情形


在發生下列情形時,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請:


1


不可抗力
導致基金無法正常運作;


2

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值



3

發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況



4

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或基金管理人認為會損害
已有基金份額持有人利益的申購;


5

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術
仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基

申購申請;


6

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數的比例達



到或者超過基金份額總數的
50%
,或者有可能導致投資者變相規避前述
50%
比例要求的情形;


7

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒體和基金管理人網站上刊
登暫停申購公告。

如果
基金
投資

的申購申請
全部或部分
被拒絕

,被拒絕的申購款項將退還給
投資

。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。



(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情
形時,基金管理人可暫停接受
基金
投資

的贖回申請或延緩支付贖回款項:


1


不可抗力
導致基金管理人不能支付贖回款項;


2

證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值



3

連續兩個
或兩個以上
開放日發生巨額贖回



4

發生本基金合同規定的暫停基金資產估值情況



5

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術
仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當延緩支付贖
回款項或暫停接受基金贖回申請



6

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形




發生上述情形時,基金管理人應在當日向中國證監會報告,已接受的贖回申請,基金管理人
應按時足額支付;如暫時不能足額支付,可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給
贖回申請人,未支付部分可延期支付,
并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額,若
連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回,延期支付最長不得超過
20
個工作日,并依照《信息
披露辦法》在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告
。投資

在申請贖回時可事先選擇將
當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業務的
辦理
并公告




(十)巨額贖回的情形及處理方式


1

巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請
份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
)
超過前一日的基金
總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2

巨額贖回的處理方式


出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分
延期贖回。





1
)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。




2
)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為為支付投資
者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額凈值發生較大波動時,基金管理人在當日接受贖回
比例不低于上一日基金總份額
10%
的前提下,對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,
應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;
基金投資者未能
贖回部分,投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉
入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲贖回的部分申請將被
撤銷。延期
的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以該開放日的基金份額凈值
為基礎計算贖回金額。如基金投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資者未能贖回部分作自
動延期贖回處理。




3
)如發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額占前一開放日基金總份
額的比例超過
20%
時,本基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過前述約定比例的贖回申請
實施延期贖回。



對該單個基金份額持有人不超過前述比例的贖回申請,與當日其他贖回申請一起,按上述“(
1

全額贖回”或“(
2
)部分延期贖回”方式處理。如下一開放日,該單一基金
份額持有人剩余未贖
回部分仍舊超出前述比例約定的,繼續按前述規則處理,直至該單一基金份額持有人單個開放日
內申請贖回的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于前述比例。



在不違反法律法規的前提下,基金管理人在履行適當程序后,有權根據當時市場環境調整前
述比例及處理規則,并在指定媒介上進行公告。



當發生巨額贖回并部分延期贖回時,
基金管理人應

2
日內通過中國證監會指定媒體、基金
管理人的公司網站或代銷機構的網點刊登公告,并在公開披露日向中國證監會和
基金管理人主要
辦公場所所在地中國證監會派出機構備案
,并通過郵寄、傳真或
者招募說明書規定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,并說明有關處理方法




本基金連續
2


2

開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖
回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
正常支付時間
20
個工作日,
并應當在指定媒體

基金管理人網站上進行公告。



(十一)申購和贖回暫停期間與重新開放的公告


1

發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并
依照有
關規定在
指定媒體

基金管理人網站上刊登暫停公告。




2

如發生暫停的時間為
1
日,第
2
個工作日基金管
理人應
依照有關規定
在指定媒體

基金
管理人網站上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個開放日的基金份額凈值。



3

如發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金
管理人應提前
2
個工作日在指定媒體

基金管理人網站上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并
公告最近
1
個開放日的基金份額凈值。



4

如發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少刊登暫停公告
1
次。

暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2
個工作日在指定媒體

基金管理人
網站上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近
1
個開放日的基金份額凈值。



(十二)基金轉換


1

基金轉換業務的適用范圍


本基金已與本基金管理人旗下基金:
東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金
(
基金代
碼:
580001
)、東吳價值成長雙動力混合型證券投資基金
(
基金代碼:
580002
)、東吳行業輪動混
合型證券投資基金
(
基金代碼:
580003
)、東吳新經濟混合型證券投資基金
(
基金代碼:
580006
)、
東吳安享量化靈活配置混合型證券投資基金
(
基金代碼:
580007
)、東吳新產業精選混合型證券投
資基金
(
基金代碼:
580008
)、東吳中證新興產業指數證券投資基金
(
基金代碼:
585001
)、東吳優
信穩健債券型證券投資基金
A(
基金代碼:
582001
)、東吳優信穩健債券型證
券投資基金
C(
基金代
碼:
582201
)、東吳增利債券型證券投資基金
A(
基金代碼:
582002
)、東吳增利債券型證券投資基

C(
基金代碼:
582202
)、東吳貨幣市場證券投資基金
A(
基金代碼:
583001
)、東吳貨幣市場證
券投資基金
B(
基金代碼:
583101
)、東吳配置優化靈活配置混合型證券投資基金
(
基金代碼:
582003
)、東吳多策略靈活配置混合型證券投資基金
(
基金代碼:
580009
)、東吳阿爾法靈活配置
混合型證券投資基金
(
基金代碼:
000531
)、東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金
A(
基金代
碼:
001
323
)、東吳新趨勢價值線靈活配置混合型證券投資基金
(
基金代碼:
001322)
、東吳國企
改革主題靈活配置混合型證券投資基金
(
基金代碼:
002159
)、東吳安盈量化靈活配置混合型證券
投資基金
(
基金代碼:
002270
)、東吳鼎元雙債債券型證券投資基金
A(
基金代碼:
000958
)、東吳
鼎元雙債債券型證券投資基金
C(
基金代碼:
000959
)、東吳安鑫量化靈活配置混合型證券投資基

(
基金代碼:
002561
)、東吳智慧醫療量化策略靈活配置混合型證券投資基金
(
基金代碼:
002919
)、
東吳增鑫寶貨幣市場基金
A(
基金代碼

003588
)、東吳增鑫寶貨幣市場基金
B(
基金代碼:
003589
)、
東吳優益債券型證券投資基金
A(
基金代碼:
005144
)、東吳優益債券型證券投資基金
C(
基金代碼:
005145
)、東吳雙三角股票型證券投資基金
A(
基金代碼:
005209
)、東吳雙三角股票型證券投資基

C(
基金代碼:
005210
)、東吳悅秀純債債券型證券投資基金
A
(基金代碼:
005573
)、東吳悅秀



純債債券型證券投資基金
C
(基金代碼:
005574
)、東吳鼎泰純債債券型證券投資基金
(
基金代碼:
006026





基金管理人今后發行的開放式基金將根
據具體情況確定是否適用于基金轉換業務,并將另行
公告。



2

使用銷售機構


投資者可通過基金管理人的直銷渠道和以下代銷機構辦理以上基金的基金轉換業務:


中國工商銀行股份有限公司、中國農業銀行股份有限公司、中國建設銀行股份有限公司、交
通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限
公司、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、華夏銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司、寧波
銀行股份有限公司、溫州銀行股份有限公司、煙臺銀行股份有限公司、江蘇銀行股份有限公司、
蘇州銀行股份有限公司、天相投資顧
問有限公司、和訊信息科技有限公司、諾亞正行基金銷售有
限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限
公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限
公司、上海利得基金銷售有限公司、浙江金觀誠基金銷售有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售
有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有
限公司、北京晟視天下投資管理有限公司、一路財富(北京)信息科技有限公司、北京錢景基金
銷售有限公司、北京唐鼎耀華基金銷售有限公
司、成都華羿恒信基金銷售有限公司、北京加和基
金銷售有限公司、杭州科地瑞富基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、上海聯泰基金
銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、北京微動利基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售
有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、
中民財富管理(上海)有限公司、中信期貨有限公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投
券股份有限公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中
信證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、海
通證券股份有限公司、申萬宏源證券有限
公司、興業證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、西南證券股份
有限公司、湘財證券股份有限公司、萬聯證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、華泰證券
股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、東吳證券股份有限公司、信達證券股份有限公
司、東方證券股份有限公司、長城證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣州證券股份有
限公司、南京證券股份有限公司、上海證券有限責任公司、國聯證券股份有限公司、平安證券
份有限公司、華安證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、
財富證券有限責任公司、東海證
券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、恒泰證券股份有限公司、申萬宏源(西部)證券



有限公司、中泰證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、中航證券
有限公司、華福證券有限責任公司、上海華信證券有限責任公司、華鑫證券有限責任公司、中國
中投證券有限責任公司、西藏東方財富證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、國金證券
份有限公司、華寶證券有限責任公司、長城國瑞證券有限公司、愛建證券
有限責任公司、金惠家
保險代理有限公司、陽光人壽保險股份有限公司




根據業務需要,本基
金管理人還將會選擇其他銷售機構開辦此業務并將按有關規定予以公告。



3

業務辦理時間


基金辦理轉換業務的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日(本公司公告暫停轉
換時除外)。具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間。



4

基金轉換業務規則



1
)基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有的某只基金的部分或全部份額轉換為同
一基金管理人管理的另一只開放式基金的份額;



2
)基金轉換只能轉換為基金管理人管理的、同一注冊登記人登記存管的、同一基金賬戶
下的基金份額,并只能在同一銷售機構進行,且該銷售
機構須同時代理擬轉出基金及擬轉入基金
的銷售;



3
)擬轉出的基金必須處于可贖回狀態,擬轉入的基金必須處于可申購狀態;



4
)目前只開通前端收費模式下進行基金轉換,而不能將前端收費基金份額轉換為后端收
費基金份額,或將后端收費基金份額轉換為前端收費基金份額。如今后開通后端收費模式基金的
轉換業務,具體轉換業務規則以相關公告內容為準;



5
)基金轉換遵循“份額轉換”的原則,轉換申請份額精確到小數點后
2
位,單筆轉換申
請份額不得低于
100
份。單筆轉入申請不受轉入基金最低申購限額限制和轉出基金最低贖回數額
限制。




6
)對
于基金分紅時,權益登記日申請轉換轉出的基金份額享有該次分紅權益,權益登記
日申請轉換轉入的基金份額不享有該次分紅權益;



7
)基金轉換采取未知價法,即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基金的
份額凈值為基準進行計算;



8
)轉換業務遵循“先進先出”的業務規則,先確認的認購或者申購的基金份額在轉換時
先轉換;



9
)單個開放日基金凈贖回份額及凈轉換轉出申請份額之和超出上一開放日基金總份額的
10%
時,為巨額贖回。發生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可



根據基金資產組合情況,決定全額轉
出或部分轉出,并且對于基金轉出和基金贖回,將采取相同
的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉出申請將不予以順延;



10
)轉入基金的持有時間將重新計算,與轉出基金的持有時間無關;



11
)投資者在T日辦理的基金轉換申請,基金注冊登機構在T+1日內為投資者對該交易
的有效性進行確認,在T+2日后(包括該日)投資者可通過基金份額發售機構或以基金份額發
售機構規定的其他方式查詢成交情況;



12
)基金轉換費用由基金持有人承擔;



13
)基金管理人將根據今后發行的其他開放式基金的具體情況對本業務規則進行補充和調
整。



5

基金轉換費及份額計算方法



1
)基金轉換費用由轉出基金的贖回費和轉出與轉入基金的申購費補差兩部分構成,具體
收取情況視每次轉換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定。基金轉換費用由基金份額
持有人承擔。



轉換公式如下:


1
)轉出金額=轉出基金份額×轉出基金T日基金份額凈值(此處的T日指基金轉換申請日,
下同)


2
)轉出贖回費=轉出金額×轉出基金贖回費率(注:轉出贖回費的
25

將歸入轉出方基
金的基金財產)


3
)轉入金額=轉出金額-轉出贖回費


4
)如果,轉出基金的申購費率<
轉入基金的申購費率,


申購補差費率=轉入基金的申購費率-轉出基金的申購費率


申購補差費=轉入金額×申購補差費率/(
1
+申購補差費率)


轉入凈額=轉入金額-申購補差費


如果,轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率,


轉入凈額=轉入金額


5
)轉入份額=轉入凈額÷轉入基金T日基金份額凈值


其中,轉入基金的申購費率和轉出基金的申購費率均以轉出金額為確定依據。




2
)轉出金額、轉出基金轉換費的計算保留小數點后兩位,第三位四舍五入,由此產生的
誤差在轉出
基金資產中列支;轉入份額、申購補差費的計算保留小數點后兩位,第三位四舍五入,
由此產生的誤差在轉入基金資產中列支。





3
)對于實行級差申購費率
(
不同申購金額對應不同申購費率
)
的基金,以轉入總金額對應
的轉出基金申購費率、轉入基金申購費率計算申購補差費用;如轉入總金額對應轉出基金申購費
或轉入基金申購費為固定費用時,申購補差費用視為
0





4
)計算基金轉換費用所涉及的申購費率和贖回費率均按基金合同、更新的招募說明書規
定費率執行,對于通過基金管理人網上交易、費率優惠活動期間發生的基金轉換業務,按照基金
管理人最新公告的
相關費率計算基金轉換費用。




九、基金的非交易過戶、轉托管、定期定額投資計劃及凍結等業務

(一)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈

司法強制執行
而產生的非交易過戶
和經注冊登記機構認可、符合法律法規的其它
非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的
主體必須是
依法可以持有本基金基金份額
投資





繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指
基金份額
持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機
構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申

按基金注冊登記機構的規定辦理
,并按基金注冊登記機構規定的標準收費。



(二)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可以按
照規定的標準收取轉托管費


(三)定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期
定額投資計劃,具體規則由基金管理人在屆時發布公告或
更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣
款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最
低申購金額。



(四)基金的凍結和解凍

基金賬戶和基金份額凍結、解凍的業務,由注冊登記機構辦理。



基金注冊登記機構只受理國家有關機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍以及
注冊登記機構認可的、符合法律法規的其他情況的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶
或基金份額被凍結的,被凍結基金份額所產
生的權益一并凍結,法律法規、中國證監會或法院判
決、裁定另有規定的除外。



當基金份額處于凍結狀態時,基金注冊登記機構或其他相關機構應拒絕該部分基金份額的贖
回申請、非交易過戶以及基金的轉托管。






十、基金的投資

(

)
投資目標


本基金為混合型基金,在適度控制風險并保持良好流動性的前提下,以成長股作為投資對象,
并對不同成長類型股票采取不同操作策略,追求超額收益。



(

)
投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、
債券
、權
證、以及法律法規或經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金為靈活配置混合
型基金,投資組合中股票
類資產投資
比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為基
金資產的
0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
。本基金投資于權證、以及其它金融工具投資比
例遵從法律法規及監管機構的規定。



對于中國證監會允許投資的創新類金融產品
(包括未來將推出的股指期貨等衍生金融產品)

將依據有關法律法規進行投資管理。如法律法規或
監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金
管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



(

)
投資策略


本基金采取自上而下策略,根據對宏觀經濟、政策和證券市場走勢的綜合分析,對基金資產
在股票、債券、現金和衍生產品上
的投資比例
進行靈活配置。在股票投資策略上,本基金根據上
市公司成長特征,將上市公司分成三種類型:長期快速成長型公司;周期成長型公司;轉型成長
型公司。對于不同成長類型的股票,本基金將采取買入持有操作策略(兼顧波段操作策略)、或
者周期持有策略進行投資組合管理,提高投資收益。



本基金的投資策略主要體現在資
產配置策略

選股策略

股票操作策略

債券投資策略


證投資策略
等幾方面。



1

資產配置策略


對于大類資產的配置,本基金主要是由投資研究團隊根據宏觀經濟運行態勢、宏觀經濟政策
變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場的發展趨勢和風
險收益水平。在各大類資產投資比例限制前提下,根據大類資產風險收益分析結果,并結合本基
金風險收益目標,靈活確定基金資產在股票、債券、現金和衍生產品上的配置比例




2

選股策略


本基金以成長為導向,選取未來快速成長的股票作為投資對象。企業業績成長可以分為兩類:
內涵式增長和外延式增長。內涵式增長是指企業依靠自身技術、管理等能力而獲得業績的增長。




根據企業成長對宏觀經濟的敏感性不同,內涵式增長又可分為穩定型增長和周期型增長。穩定型
增長是指企業業績增長與經濟周期敏感性相對較低;周期型增長是指企業業績增長與經濟周期敏
感性相對較高。外延式增長是指企業通過收購、兼并、或者重組等方式帶來業績增長,這類增長
方式能帶來企業業績短期爆發增長。



根據上市公司成長特征,可將成長型上市公司分成三種類型:長期快速成長型公司;周期成
長型公司;轉型成長型公司。對于不同成長型公司,本基金將根據相應
價值投資評價體系精選投
資價值高的股票,進入本基金的股票池。



3

股票操作策略


對于不同成長特征的股票,在經濟周期不同階段內,其股價表現是不同的。本基金根據以上
三種類型股票股價與經濟周期之間的關系,確定股票資產的配置。具體策略是:


(1)
在經濟周期上升階段,加大周期成長型股票配置比例,并保持適度的穩定型行業中快速
成長型股票的配置比例。



(2)
在經濟周期下降階段,加大穩定型行業中快速成長型股票的配置比例;降低周期型股票
配置比例。



(3)
對于轉型類股票的配置,由于其股價走勢基本不受經濟周期的約束,所以,只要能夠確
定轉型成功,并將使公司業績發生根本變化,就可以買入持有,但最高配置比例不超過股票資產

30%




為了規避股票資產配置過度集中于某一類型股票而帶來投資風險,本基金對不同成長類型股
票投資比例進行了一定限制:


(1)
對于長期快速成長型股票,配置比例不低于股票資產的
30%



(2)
對于周期成長型股票,最高配置比例不超過股票資產的
60%



(3)
對于轉型成長型股票,最高配置比例不超過股票資產的
30%




從實際投資經驗看,股票操作策略主要有兩種:一種是買入持有操作策略;另一種是周期持
有策略。本基金對具有不同成長特征的股票將采取不同操作策略進行投資組合管理,具體原則是:


(1)
對于快速成長型股票,采取中長期買入持有操作策略,但不片面強調中長期靜態持有。

具體而言:本基金根據對上市公司成長性動態變化的分析預測,兼顧考慮當時的市場趨勢,通過
對股票價格與價值相對偏離程度的分析,對快速成長型股票適時進行一定比例倉位的波段操作。



(2)
對于周期成長型股票,采取周期持有策略。在行業景氣復蘇和上升階段,逐步增加周期
型股票配置
比例;在行業景氣達到頂峰之前逐步降低周期型股票配置比例。



(3)
對轉型成長型股票,采取中短期買入持有操作策略。




4

債券投資策略


本基金將根據利率變化的大周期、市場運行的小周期和中國債券市場的擴張特征,制定相應
的債券投資策略,以獲取利息收益為主、資本利得為輔。



5

權證投資策略


本基金權證投資將以價值分析為基礎,在采用數量化模型分析其合理定價的基礎上,把握市
場的短期波動,進行積極操作,追求在風險可控的前提下實現穩健的超額收益。



(

)
投資決策流程


本基金具有嚴密科學的投資決策流程和明確的分級授權體系,具體如下:


1
、投資決策委員會:決策基金總體戰略、資產配置、審議基金的債券(股票)池、對基金
經理提出的倉位與組合預案進行審議與決策,就風險事項與風險管理委員會溝通;


2
、基金經理:參與構建基金的債券(股票)池、提出資產配置方案、實施具體投資計劃。

基金經理必須嚴格按照《投資管理流程》進行操作,資產配置方案經投資決策委員會審議通過后,
以《資產配置方案決議》的形式形成書面結果,作為基金經理投資操作的依據,同時給投資總監、
風險控制部門等備案,以便監控。



3
、集中
交易室:執行基金經理的交易指令、反饋交易指令的執行情況、監督交易指令的合
規合法性;


4
、研究平臺:構建債券(股票)池、為投資決策委員會提供投資決策咨詢支持、為基金經
理投資提供支持;


5
、金融工程小組:通過對投資組合的跟蹤與評估,為投資決策委員會和基金經理提供投資
實際效果的反饋意見,以優化改進投資決策;


6
、風險控制部門:由風險管理委員會、合規風控部等構成。合規風控部對投資決策及實際
投資進行稽查并定期和不定期向風險管理委員會提供相關報告,定期評估投資組合風險與收益水
平并向風險管理委員會提供投資組合風險評估報告
。風險管理委員會就風險事項和風險評估報告
進行審議并與投資決策委員會溝通,以監控投資決策流程和各級決策權限的行使是否合法合規及
科學合理。



(

)
業績比較基準


本基金的業績比較基準為:
65%*
滬深
300
指數
+35%*


全債指數。



本基金投資組合中股票
類資產
投資比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為
基金資產的
0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%

根據相關
法律法規定義,本基金為混合型基金。因此,本基金總體業績比較基準中,股票

資產業績比較



基準給予了
65%
的權重,

固定收益類
資產業績比較基準給予了
35%
的權重。本基金選擇滬深
300
指數作為股票

資產業績比較基準,滬深
300
指數成份股涵蓋滬深兩市,是由滬深兩市流通市值
最大并且流動性好、業績良好的股票組成,代表性強;并且該指數采用流通市值分級靠檔加權方
式編制,能夠真實反映滬深兩市市場走勢。因此,本基金股票

資產業績比較基準選擇滬深
300
指數。

本基金的固定收益類資產業績比較基準為中證全債指數,中證全債指數是中證指數公司編
制的綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,該指數的樣本由銀行間
市場和滬深交易所市場
的國債、金融債券及企業債券組成,能夠反應本基金對債券配置的業績。



如果指數編制單位停止計算編制該指數或更改指數名稱、或有更權威的、更能為市場普遍接
受的業績比較基準推出,經與基金托管人協商一致,基金管理人履行相關的程序后,可變更業績
比較基準并及時公告。



(

)
風險收益特征


本基金是一只進行主動投資的混合型基金,其風險和預期收益要低于股票型基金,高于貨幣
市場基金和債券型基金,在證券投資基金中屬于風險較高、預期收益也較高的基金產品。



(

)
投資限制


1

本基金的投資組合將遵循以下限制:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10%



(2)
本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%



(3)
進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%



(4)
本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報
的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


(5)
本基金股票
類資產
投資比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為基金資產

0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等



(6)
本基金投資股權分置改革中產生的權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易
日基金資產凈值的
0.5%
,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的
3
%,本基金管理人
管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10
%。投資于其他權證的投資比例,遵從法
律法規或監管部門的相關規定。



(7)
本基金投資資產支持證券的,本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證
券的比
例,不得超過該資產支持證券規模的
10
%;本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的
比例,不得超過該基金資產凈值的
10%
;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權



益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;本基金持有的全部資
產支持證券,其市值不得超過該基金資產凈值的
20
%。




8
)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理
人管理的全部投資組合持有一家上
市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




9
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%
;因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規
定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



10
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;


(
11
)
本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定



(
12
)
法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約
定。在符合相關法律法規規定的前提下,
除第(
5
)項中“現金或到期日在一年期以內的政府債
券不低于基金資產凈值的
5%
”及第(
9
)、(
10
)項外,
因證券市場波動、上市公司合并、基金規
模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述規定的投資比例的,基金管理人
應當在
10
個交易日內進行調整。



若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定限
制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)
承銷證券;


(2)
向他人貸款或者提供擔保;


(3)
從事承擔無限責任的投資;


(4)
買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;


(5)
向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者
債券;


(6)
買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;


(7)
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易
活動;



(8)
依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;


(9)
法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。



(七)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法


1

基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利益;


2

不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3

有利于基金財產的安全與增值;


4

不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當
利益。



(八
)
基金的融資
、融券


本基金可以按照國家的有關規定進行融資
、融券




(九)基金投資組合報告


東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金
(
以下簡稱“本基金”

)
基金管理人的董事
會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
,
并對其內容的真實性、
準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



本基金的托管人
中國農業
銀行
股份有限公司
根據本基金合同規定,于
201
9

4

1
7
日復核
了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容
,
保證復核內容不存在虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏。



本投資組合報告所載數據截至
201
9

3

3
1
日(未經審計)。



1
、報告期末基金資產組合情況:


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例(
%



1


權益投資


111,861,857.46


67.95





其中:股票


111,861,857.46


67.95


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


18,875,086.40


11.47





其中:債券


18,875,086.40


11.47





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-







其中:買斷式回購的買入返售金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合計


24,664,680.91


14.98


8


其他資產


9,217,443.21


5.60


9


合計


164,619,067.98


100.00




2
、報告期末
按行業分類的股票投資組合


2.1
報告期末按行業分類的境內股票投資組合


代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


1,454,648.00


0.89


B


采礦業


2,296,812.00


1.40


C


制造業


45,962,208.95


28.06


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供應業


-


-


E


建筑業


1,674,398.00


1.02


F


批發和零售業


2,906,496.00


1.77


G


交通運輸、倉儲和郵政業


-


-


H


住宿和餐飲業


-


-


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務業


6,796,745.78


4.15


J


金融業


28,554,461.05


17.43


K


房地產業


22,216,087.68


13.56


L


租賃和商務服務業


-


-


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


-


-


Q


衛生和社會工作


-


-


R


文化、體育和娛樂業


-


-


S


綜合


-


-





合計


111,861,857.46


68.30




2.2
報告期末按行業分類的港

通投資股票投資組合


本基金本報告期末未持有港

通股票。




3
、報告期
末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細


序號


股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


601009


南京銀行


1,036,532


8,198,968.12


5.01


2


601166


興業銀行


446,729


8,117,065.93


4.96


3


600048


保利地產


520,282


7,408,815.68


4.52


4


600276


恒瑞醫藥


88,769


5,807,267.98


3.55


5


002508


老板電器


174,000


5,602,800.00


3.42


6


600036


招商銀行


152,900


5,186,368.00


3.17


7


600875


東方電氣


469,842


4,985,023.62


3.04


8


601328


交通銀行


697,300


4,351,152.00


2.66


9


600466


藍光發展


521,500


3,848,670.00


2.35


10


000002


萬科
A


124,900


3,836,928.00


2.34




4
、報告期末



品種
分類的債券投資組合


序號


債券品種


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


國家債券


-


-


2


央行票據


-


-


3


金融債券


-


-





其中:政策性金融債


-


-


4


企業債券


-


-


5


企業短期融資券


-


-


6


中期票據


-


-


7


可轉債
(可交換債)


18,875,086.40


11.52


8


同業存單


-


-


9


其他


-


-


10


合計


18,875,086.40


11.52




5
、報告期末

公允價值占基金資產凈值比例大小排

的前五名債券投資明細:


序號


債券代碼


債券名稱


數量(張)


公允價值(元)


占基金資產凈值比例(%)


1


132004


15
國盛
EB


70,620


6,916,522.80


4.22





2


132006


16
皖新
EB


64,440


6,730,113.60


4.11


3


132007


16
鳳凰
EB


53,000


5,228,450.00


3.19




6
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排

的前十名資產支持證券投資明細:


本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細:


本基金本報告期末未持有貴金屬。



8
、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排

的前五名權證投資明細:


本基金本報告期末未持有權證。



9
、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明:


9.1
報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細


本基金本報告期末未持有股指期貨。



9.2
本基金投資股指期貨的投資政策


本基金本報告期未投資股指期貨。



10
、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明:


10.1
本期國債期貨投資政策


本基金本報告期未投資國債期貨。



10.2
報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細


本基金本報告期末未持有國債期貨。



10.3
本期國債期貨投資評價


本基金本報告期未投資國債期貨。



11
、投資組合報告附注


(
1
)本基金投資的前十名證券的發行主體本期未出現被監管部門立案調查,或在報告
編制日
前一年內受到公開譴責、處罰的情形。



(
2


基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。



(
3

其他資產構成


序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


51,645.28


2


應收證券清算款


9,066,775.51


3


應收股利


-





4


應收利息


84,493.64


5


應收申購款


14,528.78


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


9,217,443.21




(
4
)報告期末
持有的處于轉股期的可轉換債券明細


序號


債券代碼


債券名稱


公允價值
(

)


占基金資產凈值比例(%)


1


132004


15
國盛
EB


6,916,522.80


4.22


2


132006


16
皖新
EB


6,730,113.60


4.11


3


132007


16
鳳凰
EB


5,228,450.00


3.19




(
5
)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明


本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。



(
6
)投資組合報告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。






十一、基金的業績

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產
,
但不保證基金一定盈
利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險
,
投資者在作出投資
決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



(一)
東吳進取策略基金歷史時間段凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較


階段


凈值增長




凈值增長率
標準差



業績比較基準
收益




業績比較基準收
益率標準差













2009.05.06
-
2009.12.31


6.94%


1.11%


20.31%


1.28%


-
13.37%


-
0.17%


2010.01.01
-
2010.12.31


21.24%


1.30%


-
7.43%


1.03%


28.67%


0.27%


2011.01.01
-
2011.12.31


-
30.45%


1.22%


-
14.93%


0.85%


-
15.52%


0.37%


2012.01.01
-
2012.12.31


-0.93%

1.04%

6.32%

0.83%

-7.25%

0.21%

2013.01.01
-
2013.12.31


31.59%


1.27%


-
4.35%


0.91%


35.94%


0.36%


2014.01.01
-
2014.12.31


9.15%


0.84%


36.87%


0.81%


-
27.72%


0.03%


2015.01.01
-
2015.
12
.3
1


29.53%


3.14
%


6.26
%


1.62
%


23.27
%


1.52
%


2016.01.01
-
2016.
12.31


-
6.33%


1.88%


-
6.63%


0.91%


0.30%


0.97%


2017.01.01
-
2017.
12
.3
1


2.57
%


0.95
%


1
4.04
%


0.
42
%


-
11.47
%


0.53%


2018.01.01
-
2018.12.31


-
18.81%


0.94%


-
13.36%


0.87%


-
5.45%


0.07%


2019.01.01
-
2019.03.31


20.42%


1.13%


19.10%


1.00%


1.32%


0.13%


2009.05.06
-
2019.03.31


56.12%


1.52%


43.83%


0.99%


12.29%


0.53%




注:統計截至
201
9

3

3
1
日,比較基準
=65%*
滬深
300
指數
+35%*
中證全債指數。








































http://10.1.21.4:8060/XBRL/temp/CN_50410000_580005_FB030010_20190003_1.jpg
(二)
東吳進取策略靈活配置混合基金累計凈值增長率歷史走勢圖


自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
(2009年05月06日至2019年3月31日)




注:比較基準
=65%*
滬深
300
指數
+35%*
中證全債指數





十二、基金財產

(一)基金資產總值


基金資產總值是指基金擁有的各類證券及票據、銀行存款本息和基金應收的基金申購款以及
其他資產的價值總和。



其構成主要有:


1
、銀行存款及其應計利息;


2
、清算備付金及其應收利息;


3
、根據有關規定繳納的保證金;


4
、應收證券交易清算款;


5
、應收基金申購款;


6
、股票投資及其估值調整;


7
、債券投資及其估值調整和應計利息;


8
、權證投資及其估值調整;


9
、其他投資及其估值調整;


10
、其他資產等。



(二)基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(三)基金財產的帳戶


基金開立專用銀行存款賬戶和證券賬戶,與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構、注冊
登記機構自有資產賬戶以及其他基金的資產賬戶相獨立。基金專用賬戶須報中國證監會備案。



(四)基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的固有財產,并由基金托管人保
管,基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人、基金托管人因基金
財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財產。



基金管理人、基金托管人和基金代銷機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人
不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其它權利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依
法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。

除依據《基金法》、
《運作辦法》、《基金合同》及其它有
關規定承擔基金財產本身債務之外,基金財產不得被強制執
行。




十三、基金資產的估值

(一)估值目的


基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據經基金資產估值后
確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的基礎。



(二)估值日


本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露
基金凈值的非營業日。



(三)估值對象


基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資產和負債。





)估值程序


基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后,將估值結果加蓋業務公章以書面
形式加密傳真至基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方法、時間、程
序進行復核,復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人

由基金管理人
依據本基金合同和有關法律法規的規定予以
公布。月末、年中和年末估值復核與基
金會計賬目的核對同時進行。





)估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
盤價)估值;估
值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價
(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;



2
)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交
易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環境發生了
重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
格;



3
)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減
去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最
近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
市價,確定公允價格;




4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市的
資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成
本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如
下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市
價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。




2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
確定公允價值。



3
、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配
股確認日止,如果收盤價高于配股價,
按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,則估值為零。



4
、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用采用估值技術確
定公允價值。



5
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。



6
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據
具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定
估值。



根據《基金法》,
基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、審查基金管理人
計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論
后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



(

)
基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理


基金份額凈值的計算保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四舍五入。當估值或份額凈值計
價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤
達到或超過基金資產凈值的
0.25%
時,基金管理人應報中國證監會備案;當估值錯誤
偏差達到基
金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造
成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。



關于差錯處理,
本基金合同的當事人按照以下約定處理:



1
、差錯類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人

或注冊登記機構

或代銷機構


投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該差錯遭受
損失的當事人


受損方



按下述

差錯處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故
障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平不能預見、不
能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。



由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原
因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有
返還不當得利的義務。



2
、差錯處理原則



1

差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行更
正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方未及時更正已產生的差錯,給當
事人造成損失的,由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有
足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關
當事人進行確認,確保差錯已得到更正;



2

差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責;



3

因差錯而獲得不當得
利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對
差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益
損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受
損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失
的差額部分支付給差錯責任方;



4

差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;



5

差錯責任方拒絕進行賠償
時,如果因基金管理人的行為造成基金財產損失時,基金托
管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人的行為造成基金財產損失時,基金管
理人應為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失,
并拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程中產生的有關費用,應列入基金
費用,從基金資產中支付;




6

如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法規、基金合同或
其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人
有權向有責任的當
事人進行追索,并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失;



7

按法律法規規定的其他原則處理差錯。



3
、差錯處理程序


差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1

查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確定差錯的責任方;



2

根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;



3

根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;



4

根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基金注冊登記機構
進行更正,并就
差錯的更正向有關當事人進行確認;



5

基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基
金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金托管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份
額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告并報中國證監會備案。



(

)
暫停估值的情形


1
、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采
用估值技術
仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致后,基金管理人應當暫停基金估
值;


4
、中國證監會認定的其他情形。



(

)
特殊情形的處理


1
、基金管理人按估值方法的第
6
項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處
理;


2
、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗力原因,基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由
此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。






十四、基金的收益分配

(一)基金收益的構成


1

買賣證券差價;


2

基金投資所得紅利、股息、債券利息;


3

銀行存款利息;


4

已實現的其他合法收入。



因運用基金財產帶來的成本或費用的節約應計入收益。



(二)基金凈收益


基金凈收益為基金收益扣除按國家有關規定可在基金收益中扣除的費用后的余額。



(三)基金收益分配原則


本基金收益分配應遵循下列原則:


1

本基金的每份基金份額享有同等分配權;


2

基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值;
收益分配時所發生的銀行轉帳或其他
手續費用由投資人自行承擔,當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉帳或其他手
續費時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份
額;


3

若基金合同生效不滿
3
個月,可不進行收益分配;


4

基金投資當
期出現凈虧損,則不進行收益分配;


5

基金當期收益應先彌補上期累計虧損后,才可進行收益分配;


6

本基金收益每年最多分配



每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
25
%



7

本基金收益
分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,基金投資者可選擇現金紅利或
將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
認的收益分配方式是現金分紅



8

法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



在不影響投資者利益的情況下,基金管理人可在法律法規允許的前提下酌情調整以上基金收
益分配原則,但應于變更實施日前在指定媒體和基金管理人網站公告。



(四)收益分配方案的確定與公告


基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分
配方式、支付方式等內容。

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人核實后確定,
在報中國證監會備案后
5
個工作日內公告,請投資者留意本基金指定的信息披露媒體。




(五)基金收益分配中發生的費用


1
、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。



2
、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有
人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現
金紅利按除權日的基金份額凈值轉為基金份額。






十五、基金費用與稅收

(

)
基金費用的種類


1

基金管理人的管理費;


2

基金托管人的托管費;


3

基金合同生效后的信息披露費用;


4

基金份額持有人大會費用;


5

基金合同生效后
與基金有關
的會計師費和律師費;


6

基金的證券交易費用;


7

基金財產撥劃支付的銀行費用;


8

按照國家有關規定可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規
另有規定時從其規定。



(

)
基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1

基金管理人的管理費


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:


H


年管理費率
÷
當年天數,本基金年管理費率為
1.5
%


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經
基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定
節假日、休息日,支付日期順延。



2

基金托管人的托管費


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的年費率計提。計算方法如下:


H


年托管費率
÷
當年天數,本基金年托管費率為
0.25
%


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經
基金托管人復核后于次月首日

3
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定
節假日、休息日,支付日期順延。



3

上述
(

)

3

7
項費用由基金托管人根據其他有關
法律
法規及相應協議的規定,按費



用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。



(

)
不列入基金費用的項目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以
及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、
律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付,基金收取認購費的,可以從認購費中列支。



(五)基金管理人和基金
托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。降低
基金管理費率和基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須
依照有關規定

遲于新的費率實施日前

指定媒體和基金管理人網站上刊登公告。




六)與基金銷售有關的費用

本基金申購費、贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式,以及基金轉換費及份
額計算方法請詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”中的相關規定。



(

)
基金稅收


基金

基金份額持有人根據
國家法律法規的規定,履行納稅義務。






十六、基金的會計與審計

(一)基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;本基金首次募集的會計年度按如
下原則:如果基金合同生效少于
3
個月,可以并入下一個會計年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣
,
以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算
,
按照有
關規定編制基金會計報表;


7
、本基金托管人與本基金管理人就本基金的基金資產凈值、基金份額凈值、報表等進行核
對并確認。



(二)基金審計


1
、本基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有證券從業資格的會計師事
務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人和基金托管人同意,并報中
國證監會備案。



3
、基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,須經基金托管人(或
基金管理人)同意,并報中國證監會備案后可以更換。



更換會計師事務所在
2
個工作日內公告。






十七、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、本
基金合同及其
他有關規定;


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監
會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下
簡稱“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照本基金合同約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料;


本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露義務人應保
證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準;


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



(二)公開披露的基金信息包括:


1
、基金招募說明書、基金合同、基金托管協議;


本基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,將基金招募說
明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金
托管協議登載在網站上。




1
)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認購、
申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容;


本基金合同生效后,基金管理人在每六個月結束之日起
45
日內,更新招募說明書并登
載在
網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上;


基金管理人在公告的
15
日前向中國證監會報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供
書面說明。




2
)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利義務關系,明確基金份額持有人大會召開
的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件;



3
)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活動
中的權利、義務關系的的法律文件。



2
、基金份額發售公告;


基金管理人就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日
登載于指定報刊和網站上。



3
、基金募集情況;


4
、基金合同生效公告;



基金管理人在本基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。



5
、基金份額上市交易公告書;


基金份額獲準在證券交易所上市交易時,基金管理人在基金份額上市交易的
3
個工作日前,
將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上。



6
、基金資產凈值、基金份額凈值;


本基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告一
次基金資產凈值
和基金份額凈值;


基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開
放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值;


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值;基金
管理人在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登
載在指定報刊和網站上。



7
、基金份額申購、贖回價格;


基金管理人在本基金合同、本招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的
計算方式及有關申購、贖回費率,并保證基金投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者
復制前述
信息資料。



8
、基金定期報告:包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告;


基金管理人在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于
網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上;基金年度報告的財務會計報告應當經過審計;


基金管理人在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文
登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上;


基金管理人在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,并將季度報告
登載在指定報刊和網站上;


如基金合同生效不足兩個月,本基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度
報告;


基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和本基金管理人主要辦公場所
所在地中國證監會派出機構備案。

報備應當采用電子文本和書面報告兩種方式。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,為保障其他投
資者利益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資
者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證



監會認定的特殊情形除外




本基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產
情況及其流動性風險分析等。



9
、臨時報告;


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,并在
公開披露日分別報中國證監會和本基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案;


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下
列事件:



1
)基金份額持有人大會的召開;



2
)提前終止本基金合同;



3
)轉換基金運作方式;



4
)更換基金管理人、基金托管人;



5

基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更




6
)基金管理人股東及其出資比例發生變更;



7
)基金募集期延長;



8
)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管
部門負責人發生變動;



9
)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;



10
)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;



11
)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;



12
)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;



13
)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基
金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;



14
)重大關聯交易事項;



15
)基金收益分配事項;



16
)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;



17
)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;



18
)基金改聘會計師事務所;



19
)變更基金份額發售機構;



20
)基金更換注冊登記機構;




21
)本基金開始辦理申購、贖回;



22
)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;



23
)本基金發生巨額贖回并延期支付;



24
)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;



25
)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;



26

發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;



27
)中國證監會規定
和基金合同約定
的其他事項。



10
、澄清公告;


在本基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公
開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易
的證券交易所。



11
、基金份額持有人大會決議;


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核準或者備案,并予
以公告;


召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前
30
日公告基金份額持有人大會的召開時
間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項;


基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,本基金管理人、本基金托管人對基金份
額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相關信息披露義務。



12

中國證監會規定的其他信息。



(三)信息披露事務管理


1
、定期更新的招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發
售機構的住所,供公眾查閱、復制;


2
、基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以及基金上市
交易的證券交易所,供公眾查閱、復制。



3
、招募說明書、基金定期報告、基金資產凈值公告公布后,投資者可以免費查閱。在支付
工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本定
的內容與所公告的內容完全一致。






十八、基金的風險揭示

本基金是一只進行主動投資的混合型基金,其風險和預期收益要低
于股票型基金,高于貨幣
市場基金和債券型基金,在證券投資基金中屬于風險較高、預期收益也較高的基金產品。



(一)市場風險


金融市場價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收
益水平變化,產生風險,主要包括:


1
、政策風險


貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證券市場產生一定
的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。



2
、利率風險


金融市場利率波動會導致股票市場及利息收益的價格和收益率的變動,同時直接影響企業的
融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券,收益水平會受到利率變化的影響。



3
、信用風險


指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到期本
息,或者上市公司信息披露不真實、不完整,都可能導致基金資產損失和收益變化。



4
、通貨膨脹風險


由于通貨膨脹率提高,基金的實際投資價值會因此降低。



5
、再投資風險


再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益的影響。當利率下
降時,基金從投資的固定
收益證券和回購所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前少的收益
率。



6
、法律風險


由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導致了基金資產損
失的風險。



(二)管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響其對信息的
占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。因此,本基金可能因為基金
管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術等因素影響基金收益水平。



(三)流動性風險


本基金屬于開放式基金,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回,因此



會面臨一定的流動性風險。所謂流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資產以
支付投資者贖回款項的風險。在基金交易過程中,可能會發生巨額贖回的情形,從而導致基金倉
位調整的困難,引發流動性風險,甚至影響基金份額凈值。



1

本基金擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估



1

擬投資市場的流動性風險:本基金擬投資于
A
股市場股票、銀行間和交易所債券、貨
幣市場工具等投資品種。上述資產均存在規范的交易場所,運作時間長,市場透明度較高,
運作
方式規范,歷史流動性狀況良好,正常情況下能夠及時滿足基金變現需求,保證基金按時應對贖
回要求。極端市場情況下,上述資產可能出現流動性不足,導致基金資產無法變現,從而影響投
資者按時收到贖回款項。根據過往經驗統計,絕大部分時間上述資產流動性充裕,流動性風險可
控,當遇到極端市場情況時,基金管理人會按照基金合同及相關法律法規要求,及時啟動流動性
風險應對措施,保護基金投資者的合法權益。




2

擬投資行業的流動性風險:股票投資方面,本基金將在考慮行業生命周期、景氣程度、
估值水平以及股票市場行業輪動規律的基礎上決定行業
的配置,同時本基金將根據宏觀經濟和證
券市場環境的變化,及時對行業配置進行動態調整。債券投資方面,本基金通過深入分析宏觀經
濟數據、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同類屬的收益率水平、流動性和信用風險等因素,以久
期控制和結構分布策略為主,以收益率曲線策略、利差策略等為輔,構造能夠提供穩定收益的債
券和貨幣市場工具組合。因此本基金在投資運作過程中的行業配置較為靈活,在綜合考慮宏觀因
素及行業基本面的前提下進行配置,不以投資于某單一行業為投資目標,行業分散度較高,受到
單一行業流動性風險的影響較小。




3

投資資產的流動性風
險:本基金針對流動性較低資產的投資進行了嚴格的限制,以降
低基金的流動性風險:本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
。本基金絕大部分基金資產投資于
7
個工作日可變現資產,包括可在交易所、銀行間市場正
常交易的股票、債券、非金融企業債務融資工具及同業存單,
7
個工作日內到期或可支取的逆回
購、銀行存款,
7
個工作日內能夠確認收到的各類應收款項等,上述資產流動性情況良好。



2

實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響:



1

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可
參考的活躍市場價格且采用估值技
術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當采取延緩
支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措施。基金份額持有人存在不能及時贖回基金份額
的風險。




2

若本基金發生了巨額贖回,基金管理人有可能采取延緩支付贖回款項的措施以應對巨



額贖回,具體措施請見基金合同及招募說明書中“基金份額的申購與贖回”部分“巨額贖回的處
理方式”。因此在巨額贖回情形發生時,基金份額持有人存在不能及時贖回基金份額的風險。




3

本基金基金份額,對持續持有期少于
7
日的投資人,收取
1.5%
的贖回費,并將上述贖
回費全額計入基金財產。贖回費在投資者贖回基金份額時收取。



(四)策略風險


本基金存在投資策略風險,即本基金的業績表現不一定領先于市場平均水平。另外,在精選
個股的實際操作過程中,基金管理人可能限于知識、技術、經驗等因素而影響其對相關信息、經
濟形勢和證券價格走勢的判斷,其精選出的個股的業績表現不一定持續優于其他股票。



(五)其它風險


1
、技術風險


計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況
,
可能導致基金
日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系統無法按正常時限顯示產生凈
值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。



2
、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基金
資產的損失。



3
、金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益受損。



(六

聲明


1

本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投
資于本基金,須自行承擔投
資風險。



2
、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過中國農業銀行等代銷機構代理銷
售,但是,基金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,代銷機構并不
能保證其收益或本金安全。



3

基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基
金業績表現的保證





十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(

)
基金合同的變更


1

下列涉及到
基金合同內容變更
的事項
應召開基金份額持有人大會

經基金份額持有人大
會決議同意



(1)
終止基金合同;


(2)
轉換基金運作方式;


(3)
變更基金類別;


(4)
變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;


(5)
變更基金份額持有人大會
議事
程序;


(6)
更換基金管理人、基金托管人;


(7)
提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的
除外;


(8)
本基金與其他基金的合并;


(9)
對基金合同當事人權利、義務產生重大影響,需召開基金份額持有人大會的變更基金合
同等其他事項;


(10)
單獨或合計持有本基金總份額
10
%以上(含
10
%)基金份額的基金份額持有人(以基
金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;


(
11
)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金托管人同意變更
后公布經修訂的基金合同,并報中國證監會備案:


1)
調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;


2)
在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、調低贖回費率或收費方式;


3)
因相應的法律
法規發生變動必須對基金合同進行修改;


4)
對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生變化;


5)
基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;


6)
按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



2

關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準或備案,并

中國證監

核準或
出具無異議意見
之日起
生效
。基金管理人應在上述基金份額持有人大會決議
生效

2

內在指定媒體
和基金管理人網站
公告。



(

)
本基金合同的終止



有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準后將終止:


1

基金份額持有人大會決定終止的;


2

基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在
6
個月
內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;


3

基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在
6
個月
內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;


4

中國證監會規定的其他情況。



(

)
基金財產的清算


1

基金財產清算組


(1)
基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會的監督下進行基
金清算。



(2)
基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關業務資格的注冊會
計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。



(3)
基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算組可以
依法進行必要的民事活動。



2

基金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。基金財產清
算程序主要包括:


(1)
基金合同終止后,發布基金
財產
清算公告;


(2)
基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;


(3)
對基金財產進行清理和確認;


(4)
對基金財產進行估價和變現;


(5)
聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


(6)
聘請律師事務所出具法律意見書;


(7)
將基金財產清算結果報告中國證監會;


(8)
參加與基金
財產
有關的民事訴訟



(9)
公布基金財產清算結果;


(10)
對基金剩余財產進行分配。



3

清算費用


清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由



基金財產清算組優先從基金財產中支付。



4

基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(
3
)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5

基金財產清算的公告


基金財產清算公告于
基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算組公
告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會計師事務所審計,律師事務
所出具法律意見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。



6

基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。






二十、基金合同的內容摘要

(一)基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權利、義務


1
、基金管理人的權利



1

自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財產;



2

獲得基金管理人報酬;



3

依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



4

在符合有關法律法規
和本基金合同
的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則
,決定基金的除調高托管費和管理費之外的費率結構和
收費方式




5

根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基金合同或有
關法律法規規定的行為,對基金

產、其他
基金
當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報
中國證監會和銀行業監督管理機構,并采取必要措施保護基金及相關
基金
當事人的利益;



6

在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購

贖回
和轉換
申請;



7
)自行擔任基金注冊登記機構或
選擇、更換注冊登記機構,并對注冊登記機構的代理行
為進行必要的監督和檢查;



8

選擇、更換代

機構,并依據銷售代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監
督和檢查;



9

在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



10

依法召集基金份額持有人大會;



1
1
)選擇、更換律師事務所、會計師事
務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機
構;



12
)根據國家有關規定,在法律法規允許的前提下,以基金的名義依法為基金融資、融券;



13

法律法規規定的其他權利。



2
、基金管理人的義務


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:



1
)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
申購、贖回和登記事宜
;
如認為基金代銷機構違反基金合同、基金銷售與服務代理協議及國家有
關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益




2

辦理基金備案手續;



3

自基金合同生效之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;




4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理
和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基
金財產和基金管理人的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外
,
不得利用基金財產為自己及任何第三
人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合
同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制中期和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及
其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會




16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以
上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能夠
按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的條件
下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托管
人;



20
)因違反基金合同導致基金財產的損失
或損害基金份額持有人合法權益
時,應當承擔賠
償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法
規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反基金合
同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;




22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承
擔責任;但因第三方責任導致基金財產或基金份額持有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔
了責任的情況下,基金管理人有權向第三方追償;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理人承
擔全部募集
費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后
30
日內退還基金
認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決定




26

建立并保存基金份額持有人名冊
,根據托管協議的約定向基金托管人提供基金份額持
有人名冊




27

法律法規
、基金合同
規定的
以及中國證監會要求的
其他義務。



3
、基金托管人的權利



1

獲得基金托管費;



2

監督基金管理人對本基金的投資運作;



3

自本基金合同生效之日起,依法保管基金

產;



4

在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;



5

根據本基金合同及有關規定監督基金
管理人,對于基金管理人違反本基金合同或有關
法律法規規定的行為,對基金

產、其他
基金合同
當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈
報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關
基金合同
當事人的利益;



6

依法召集基金份額持有人大會;



7
)按規定取得基金份額持有人名冊;



8

法律法規規定的其他權利。



4
、基金托管人的義務



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并
安全保管基金財產;



2

設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托
管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財產的
安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
對所托管的
不同基金財產分別設置賬戶,
獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互
獨立;




4

除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,
不得委托第三人托管基金財產;



5

保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6

按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;



7

保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息
公開披露前應予保密,不得向他人泄露;



8

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見,說明基金管理人在各重要方面
的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應
當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



9

保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
不少于
15





10

按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



11

辦理與基金托管業務活動有關的
信息披露事項;



12

復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;



13

按照規定監督基金管理人的投資運作;



14

按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



15

依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



16

按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額
持有
人大會;



17

因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



18
)按規定監督基金管理人按照法律法規規定和基金合同履行其義務,
基金管理人因違反
基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理人追償;



19
)根據本基金合同和托管協議規定建立并保存基金份額持有人名冊;



20
)參加基金財產清算組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



21
)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會和中
國銀監會,并通知基金管理人;



22
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



23

法律法規
、基金合同
規定的
以及中國證監會要求的
其他義務。



5
、基金份額持有人的權利


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規
定,
基金份額持有人的權利
包括但不
限于:




1

分享基金財產收益;



2

參與分配清算后的剩余基金財產;



3

依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;



4

按照規定要求召開基金份額持有人大會;



5

出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表
決權;



6

查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7

監督基金管理人的投資運作;



8

對基金管理人、基金托管人、基金份額
代銷
機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;



9

法律法規和基金合同規定的其他權利。



6
、基金份額持有人的義務


根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關法律法規的規定,
基金份額持有人的義務
包括但不
限于:



1

遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;



2
)繳
納基金認購、申購款項及
法律法規、基金合同和招募說明書
規定的費用;



3

在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;



4

不從事任何有損基金及
其他
基金份額持有人合法權益的活動;



5

執行生效的基金份額持有人大會決議;



6

返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理
人處獲得的不當得利;



7

法律法規和基金合同規定的其他義務。



(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。

基金份
額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。



1
、召開事由


當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:


(
1)
終止
基金合同



(2)
轉換基金運作方式;


(3)
變更基金類別;


(4)
變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;



(5)
變更基金份額持有人大會議事程序;


(6)
更換基金管理人、基金托管人;


(7)
提高基金管理人、基金托管人的報酬標準


但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的
除外;


(8)
本基金與其他基金的合并;


(9)
對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項,需召開基金份額持有人大會的
變更基金合同等其他事項;


(10)
單獨或合計持有本基金總份額
10
%以上(含
10
%)基金份額的基金份額持有人(以基
金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;


(11)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。



出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修
改,不需召開基金份額持有人
大會:


(1)
調低基金管理費、基金托管費、其他應由基金
或基金份額持有人
承擔的費用;


(2)
在法律法規和本基金合同規定的范圍內
調整
基金的申購費率、
調低
贖回費率或
變更
收費
方式;


(3)
因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;


(4)
法律法規要求增加的基金費用的收取;


(5)
基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響

基金合同的修改不涉及本基
金合同當事人權利義務關系發生變化;


(6)
按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會
以外
的其他情形。



2

召集人和召集方




1
)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集;
基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集





2
)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。基金管理
人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人
仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集。




3
)代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額
持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決
定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,



應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10
%(含
10
%)
以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當
自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金

理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開。




4

代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而
基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額
10%
以上的基金份額持有人有權自行召集基
金份額持有人大會,但應當至少提前
30
日向中國證監會備案。




5

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當
配合,不得阻礙、干擾。



3

召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


基金份額持有人大會的召集人
(
以下簡稱“召集人”

)
負責選
擇確定開會時間、地點、方式和
權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前
30
日在指定媒體和基金管
理人網站公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:


(1)
會議召開的時間、地點和出席方式;


(2)
會議擬審議的主要事項;


(3)
會議形式;


(4)
議事程序;


(5)
有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;


(6)
授權委托書的內容要求
(
包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等
)
、送達
時間和地點;


(7)
表決方式;


(8)
會務常設聯系人姓名、電話;


(9)
出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;


(10)
召集人需要通知的其他事項。



采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在
會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式
和聯系人、書面表決意見的寄交的截止時間和收取方式。



4
、會議的召開方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。



(1)
現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席,現場開



會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時符合以下
條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:


第一,親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定;


第二,經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額
不少于本基金在權益登記日基金總份額的
50%
(含
50%
)。




2
)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人或其受托人將其對表決事項的投票在表決截
至日以前送
達至召集人指定的地址。



在同時符合以下條件時,
通訊會議方可舉行



1)
召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公布相關提示性公告;


2)
召集人在基金托管人
(
如果基金托管人為召集人,則為基金管理人
)
和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的表決意見,基金管理人或基金托管人經通知
拒不參加收取和統計表決意見的,不影響表決效力;


3)
本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份
額應占權益登記日基金總份額的
50%
以上;


4)
直接出具表決意見的基金
份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代表,同時提交的持
有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符
合法律法規、基金合同和會議通知的規定,并與登記注冊機構記錄相符;


5
)會議通知公布前報中國證監會備案。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中
規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;表面符合法律法規和會議通知規定的
表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具


意見的基金份額持有人
所代表的基金份額總數。



5
、議事內容與程序


(1)
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》
規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



(2)
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額
10%
(含
10%
)以上的
基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會
審議表決的提案;也可以在會議通知發出后向大會召集人提交臨
時提案,臨時提案應當在大會召



開日至少
35
天前提交召集人并由召集人公告。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份額持
有人大會召開日
30
天前公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核,符合條件
的應當在大會召開日
30
天前公告。



(3)
對于基金份額持有人提交的提案
(
包括臨時提案
)
,大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核:


關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超出法
律法規和《基金合
同》規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交
基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次
基金份額持有人大會上進行解釋和說明。



程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決,
需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有
人大會做出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。



單獨或合并持有權利登記日基金總份額
10%
(含
10%
)以上的基金
份額持有人提交基金份額
持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間
間隔不少于六個月。

法律法規另有規定的除外。




4
)議事程序


現場開會:


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第
7
條規定程序確定和公布監票人,然后
由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出
席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的
代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基
金份額持有人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額
持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金
份額持有
人大會作出的決議的效力。



通訊開會:


在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期第
2



日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,
不影響決議效力。



6
、表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:



1
)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
50%
以上(含
50%

通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方
式通過。




2
)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二(含三
分之二)以上通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、決定終止基
金合同以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效
出席的投資者,符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權表決,但應當計入出具
表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會采取記名方式進
行投票表決。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。



7
、計票



1
)現場開會


如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督
員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

基金管
理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力及表決效力。



監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。



如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即
對所投票數要求進行重新清點。

如會議主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或
代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,會議
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。



計票過程應由公證機關予以公證。





2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表
(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票
過程予以公證。

基金管理人或基金托管人不派代表監督計票的,不影響計票效力及表決效力。但
基金管理人或基金托管人應當至少提前兩個工作日通知召集人,由召集人邀請無直接利害關系的
第三方擔任監督計票人員。



如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證
機關、公證員姓名等一同公告。



8
、生效與公告


基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證
監會核準或者備案。基金份
額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見
之日起生效,并在生效后方可執行。



生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
個工作日內在
在指定媒體和基金管理人網站公告




(三)基金的投資


1
、投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、
債券
、權
證、以及法律法規或經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金為靈活配置混合
型基金,投資組合中股票
類資產
投資比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為基
金資產的
0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
。本基金投資于權證、以及其它金融工具投資比
例遵從法律法規及監管機構的規定。



對于中國證監會允許投資的創新類金融產品(包括未來將推出的股指期貨等衍生金融產品),
將依據有關法律法規進行投資管理。如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金
管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



2
、投資組合限制


基金的投資組合將遵循以下限制:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10%



(2)
本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%




(3)
進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%



(
4)
本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報
的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


(5)
本基金股票
類資產
投資比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為基金資產

0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等




(6)
本基金投資股權分置改革中產生的權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易
日基金資產凈值的
0.5%
,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的
3
%,
本基金管理人
管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
10
%。投資于其他權證的投資比例,遵從法
律法規或監管部門的相關規定。



(7)
本基金投資資產支持證券的,本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比
例,不得超過該資產支持證券規模的
10
%;本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的
比例,不得超過該基金資產凈值的
10%
;基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權
益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;本基金持有的全部資
產支持證券,其市值不得超過該基金資產凈值的
2
0
%。




8
)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理
人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




9
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%
;因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規
定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



10
)本基金與
私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;


(
11
)
本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定;


(
12
)
法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約
定。在符合相關法律法規規定的前提下,
除第(
5
)項中“現金或到期日在一年期以內的政府債
券不低于基金資產凈值的
5%
”及第(
9
)、(
10
)項外,
因證券市場波動、上市公司
合并、基金規
模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述規定的投資比例的,基金管理人



應當在
10
個交易日內進行調整。



若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定限制。



3

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:


(1)
承銷證券;


(2)
向他人貸款或者提供擔保;


(3)
從事承擔無限責任的投資;


(4)
買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;


(5)
向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者
債券;


(6)
買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;


(7)
從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;


(8)
依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動



若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程序后,本基金投資可不受上述規定
限制。



(四)基金費用與稅收


1
、基金管理人的管理費


在通常情況下,基金
管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%
年費率計提。計算方法如下:


H

E
×年管理費率÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經
基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定
節假日、休息日,支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
年費率計提。計算方法如下:


H

E
×年托管費率÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E

前一日基金資產凈值



基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經
基金托管人復核后于次月首日起
3
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定
節假日、休息日,支付日期順延。



基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。



3
、其他費用


除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按
費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。



4
、不列入基金費用的項目


基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支
出或基金財產的損失,以
及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金募集期間所發生的信息披露費、
律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付,基金收取認購費的,可以從認購費中列支。



(五)基金收益分配原則、執行方式


1

基金收益分配原則:


本基金收益分配應遵循下列原則:



1

本基金的每份基金份額享有同等分配權;



2

基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值;
收益分配時所發生的銀行轉帳或其
他手續費用由投資人自行承擔,當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉帳
或其他
手續費時,基金注冊登記機構可將投資人的現金紅利按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金
份額;



3
)若基金合同生效不滿
3
個月,可不進行收益分配;



4
)基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配;



5
)基金當期收益應先彌補上期累計虧損后,才可進行收益分配;



6

本基金收益每年最多分配



每次基金收益分配比例不低于可分配收益的
25
%




7

本基金收益
分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,基金投資者可選擇現金紅利
或將現金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
默認的收益分配方式是現金分紅




8

法律法規或監管機構另有規定的從其規定。



在不影響投資者利益的情況下,基金管理人可在法律法規允許的前提下酌情調整以上基金收
益分配原則,但應于變更實施日前在指定媒體和基金管理人網站公告。



2

收益分配方案



基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分
配方式、支付方式等內容。



3

收益分配
的時間

程序



1

本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定,基金管理人按法
律法規的規定公告

向中國證監會備案。




2

在分配方案公布后
(
依據具體方案的規定
)
,基金管理人就支付的現金紅利向基金托管
人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。



(六)基金合同的解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式


1
、有下列情形之一的,
本基金合同經中國證監會核準后將終止




1
)基金份額持有人大會決定終止的;



2

基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而

6

月內
無其他適當的基金管理公司承

其原有權利義務;



3
)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在
6

月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;



4
)中國證監會規定的其他情況。



2
、基金資產清算:



1
)基金資產清算組:
基金合同終止時,成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會
的監督下進行基金清算。




2
)基金資產清算組組成:基金資產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證
券相關業務資格的注冊會計師、律師組成。基金資產清算組可以聘用必要的工作人員。




3
)基金資產
清算組職責:基金資產清算組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分
配。基金資產清算組可以依法以自己的名義進行必要的民事活動。




4
)基金資產清算程序


1)
基金合同終止后,發布基金
財產
清算公告;


2)
基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;


3)
對基金財產進行清理和確認;


4)
對基金財產進行估價和變現;


5)
聘請會計師事務所對清算報告進行審計;


6)
聘請律師事務所出具法律意見書;


7)
將基金財產清算結果報告中國證監會;



8)
參加與基金
財產
有關的民事訴訟



9)
公布基金財產清算結果;


10)
對基金剩余財產進行分配。



清算費用是指基金資產清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金
資產清算組優先從基金資產中支付。



基金財產按如下順序進行清償:
1
)支付基金財產清算費用;
2
)繳納基金所欠稅款;
3
)清
償基金債務;
4
)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產清算報告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金清算小組公告;
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果由基金財產清算小組經中國證監會備
案后
3
個工作日內公告。



(七)
違約責任


1

基金管理人、
基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》規定或者本基金合
同約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;
因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列
情況的,當事人可以免責:



1

不可抗力;



2

基金管理人和
/
或基金托管人按照有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而
造成的損失等;



3

在沒有故意或重大過失的情況下,
.
基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使
或不行使其投資權而造成的損失等




2

基金合同當事人違
反基金合同,給其他當事人造成經濟損失的,應當承擔賠償責任。在
發生一方或多方違約的情況下,基金合同能繼續履行的,應當繼續履行。



3

本基金合同當事一方造成違約后,其他當事方應當采取適當措施防止損失的擴大;沒有
采取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合
理費用由違約方承擔。



4

因當事人之一違約而導致其他當事人損失的,基金份額持有人應先于其他受損方獲得賠
償。



5
、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基金托
管人雖然已經采取必要、適當、合理的
措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成基金財產
或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采



取必要的措施消除由此造成的影響。



(八)爭議解決方式


對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人應盡
量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交
中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。

仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。



爭議處理期間,基
金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同
規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本基金合同適用中華人民共和國法律并從其解釋。



(

)
基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式。



本基金合同
存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構的辦公場所
,

資者可在辦公時間免費查閱;按
支付
工本費
后,可在合理時間內取得

基金合同
復制件或復印件


投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所
公告的內容完全一致。






二十一、基金托管協議的內容摘要

(一)托管協議當事人


1
、基金管理人


名稱:東吳基金管理有限公司


住所:上海市浦東新區源深路
279

(200135)


辦公地址:上海市浦東新區源深路
279

(200135)


法定代表人:王炯


電話:(
021

50509888


傳真:(
021

50509884


聯系人:
賈云鵬


成立時間:
2004

9

2



批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【
2004

132



組織形式:有限責任公司
(國內合資)


注冊資本:
1
億元人民幣


存續期間:持續經營


經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監會許可的其他業務


2
、基金托管人


名稱:中國農業銀行
股份有限公司(簡稱中國農業銀行


注冊地址:
北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:
北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座
九層


郵政編碼:
10003
1


法定代表人

周慕冰


成立
時間

2009

1

15



基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23



組織形式:
股份有限公司


注冊
資金

32,479,411.7
萬元人民幣


存續期間:持續經營


經營范圍:
吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結
算;辦理票據承兌
與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事
同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理



收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、
外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外
匯匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;外匯票據承兌
和貼現;自營、代客外匯
買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、咨詢、見證業務;企業、個人
財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業
務;產業投資基金托管業務;合格境外機構投資者境內證
券投資托管業務;代理開放式基金業
務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機
構等監管部門批準的其他業務。



(二)
基金托管人對基金管理人的業務監督、核查


1
、基金托管人對基金投資范圍、投資對象的監督


基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對象進行監
督。基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定
進行監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、權
證、以及法律法規或經中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。本基金為靈活配置混合
型基金,投資組合中股票
類資產
投資比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為基
金資產的
0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不
低于基金資產凈值的
5%
,其中,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等
。本基金投資于權證、以及其它金融工具投資比
例遵從法律法規及監管機構的規定。



對于中國證監會允許投資的創新類金融產品(包括未來將推出的股指期貨等衍生金融產品),
將依據有關法律法規進行投資管理。如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金
管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



2
、基金托管人對基金投融資比例的監督


基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資
、融券
比例進行
監督。基金托管人按下述比例和
調整期限進行監督:


(1)
本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10%



(
2
)
本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過該證券

10%



(
3
)
本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報
的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



(
4
)
進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不超過基金資產凈值的
40%



(
5
)
本基金投資權證目前遵循下述投資比例限制,若相關法律法規有所修改,本基金權證投
資比例限制自動按相關法律法規
進行修訂,不受下述條款限制:(
a
)本基金在任何交易日買入權
證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
5

;

b
)本基金持有的全部權證,其市值不
得超過基金資產凈值的
3
%,(
c
)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權證,不得
超過該權證的
10
%;


(
6
)
本基金投資資產支持證券目前遵循下述投資比例限制,若相關法律法規有所修改,本基
金資產支持證券投資比例限制自動按相關法律法規進行修訂,不受下述條款限制:
(a)
本基金持
有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的
10%

(b)
本基
金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過該基金資產凈值的
10%

(c)
本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其
各類資產支持證券合計規模的
10%

(d)
本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過該基金
資產凈值的
20%



(
7
)
本基金股票
類資產
投資比例為基金資產的
30%
-
80
%

固定收益類資產
投資比例為基金資產

0
-
70%
,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%

其中,現金不包括
結算備付金、存出保證金、應收申購款等;



8

本基金
管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以
及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
通股票的
15%
;本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司
發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




9

本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%
;因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規
定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



10

本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;


(
11
)
本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規定;


(
12
)
法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。



除第
7
項中“現金或到期日在一年期以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
”及第
9

10
項外,
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動
、股權分置改革中支付對價
等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內



進行調整。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關
約定。



上述投資組合限制條款中,若屬法律法規的強制性規定,則當法律法規或監管部門取消上述
限制,本基金自上述限制被取消之日起,不再受上述限制約束。



3
、基金托管人對基金投
資禁止行為及關聯交易行為的監督


基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法
律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人相互提供與本機構有控股關
系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單。



4
、基金托管人對基金管理人參與銀行間債券市場的監督


基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場交易對手名單。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名
單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交
易對手名單進行更新,如基金管理人根
據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易對
手發生交易前
3
個工作日內與基金托管人協商解決。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按
銀行間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況
進行監督。因交易對手不履行合同造成的基金財產的損失,基金托管人不承擔責任并向中國證監
會報告。



5

基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、基金份
額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基
金收益分配、相關信息披露、基金宣
傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。



如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材料上,
則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中國證監會。



6

基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法規和基
金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金
托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托
管人發出回函,就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定
期限內及時改正。在上述規定期限內
,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基金管理
人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國
證監會。




7

對基金托管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積
極配合提供相關數據資料和制度等。



8

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管
理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本
協議
規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。



(三)
基金管理人對基金托管人的業務核查


1

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安全保
管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金
份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



2

基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執行或
無故延遲執行基
金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協
議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應在
下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證
在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查
,
督促基
金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。



3

基金管理人發現基金托管
人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金托
管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本
協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。



(四)
基金財產的保管


1
、基金財產保管的原則


(
1

基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



(
2

基金托管人應安全保管基金財產。

未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、
分配基金的任何財產。如果基金財產(包括實物證券)在基金托管人保管期間損壞、滅失的,應
由該基金托管人承擔賠償責任。



(
3

基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。



(
4
)
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。



(
5
)
基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,如有



特殊情況雙方可另行協商解決。



(
6
)
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并
通知基金托管人,到
賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取
措施進行催收。由此給基金
財產
造成損失的,基金托管人對此不承擔任何責任。



(
7
)
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。



2
、募集資金的驗資


(
1

基金募集期間的資金應存于基金管理人在
具有托管資格的商業銀行開設的
基金
認購專戶。

該賬戶由基金管理人開立并管理。



(
2

基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃
入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計
師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計
師簽字方為有效。



(
3

若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等
事宜
,基金托管人應提供充分協助




3

基金的銀行賬戶的開設和管理


(
1

基金托管人
應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理




(
2

基金托管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的銀行賬戶
,并根據基金管理
人合法合規的指令辦理資金收付
。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一
切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本
基金的銀行賬戶進行。



(
3

基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以
外的活動。



(
4

基金資金賬戶的開立
和管理應符合
相關法律法規的有關
規定。



(
5

在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產
的支付。



4
、基金證券賬戶的開設和管理



1

基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯名的證券賬戶。





2

基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本
基金業務以外的活動。




3

基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責
任公司開立結算備付金賬戶,
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應
予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。




4

基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。




5

在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬
戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,則基金托管人應當比照并遵
守上述關于賬戶開設、使用的規定。



5
、債券托管
專戶
的開設和管理


基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有關規
定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶,并代表基金進行銀行間市場債
券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表


基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。



6

其他賬戶的開設和管理


因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基金管理人和
基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規則使用并管理。法律法規等有關規定
對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



7
、基金財產投資的有關
有價憑證等
的保管


基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管,
保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。

屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責
任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。



8
、與基金有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協議另有規定外,
基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基
金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述
合同只有一份正本先由基金管理人取得,則基金管理人應在合同簽署后
5
個工作日內通過專人送



達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托
管人各自文件保管部門
15
年以上。





)基金資產凈值計算與
會計核算


1

基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。



基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數


基金份額凈值的計算,精確到
0.0001
元,小數點后第五位四舍五入,
由此產生的誤差計入基金財產。

國家另有規定的,從其規定。



每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2

復核程序


基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后,將估值結果加蓋業務公章以書面
形式加密傳真至基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方法、時間、程
序進行復核,復核無誤后在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人

由基金管理人
依據本基金合同和有關法律法規的規定予以
公布。月末、年中和年末
估值復核與基
金會計賬目的核對同時進行。





)基金份額持有人名冊的保管


本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金合同生
效日、基金合同終止日、
基金權益登記日、
基金份額持有人大會權益登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有
的基金份額。



基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制,由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基金
托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,基金管理
人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。



基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6

30
日和
12

31
日的
基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到
基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。



基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為
15
年。基金托管

不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。若
基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各
自承擔相應的責任。





)托管協議的
變更
與終止



1
、托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,其內容不
得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準后生效。



2
、基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止:



1
)基金合同終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、
依法被宣告
破產或有其他基金托管人接管基金財產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、
依法被宣告
破產或有其他基金管理人接管基金管理權;



4
)發生法律法規或基金合同規定的終止事項






)違約責任


1

基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違約責任。



2

基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者基金合同和本
托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠
償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶
賠償責任。



3

當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;給基金資產造成損
失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發生下列
情況,當事人可以免責:



1

不可抗力;



2

基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為
而造成的損失等;



3

在沒有故意或重大過失的情況下,基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資
或不投資造成的直接損失或潛在損失等;


4

當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力防止損失的
擴大。



5

違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金托管人因履
行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必要支持。



6

由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基金托
管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成基金財產
或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但
是基金管理人和基金托管人應積極采



取必要的措施消除由此造成的影響。



(九)
爭議解決方式


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決
的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國
際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本協議適用中華人民共和
國法律并從其解釋。






二十二、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,并將根據基金份額持有人的需要和市
場的變化增加、修改這些服務項目。以下是主要的服務內容:


(一)持有人注冊登記服務


基金管理人委托注冊登記人為基金份額持有人提供注冊登記服務。基金注冊登記人配備安全、
完善的電腦系統及通訊系統,準確、及時地為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、
托管與轉托管,股東名冊的管理,權益分配時紅利的登記、派發,基金交易份額的清算過戶和基
金交易資金的交收等服務。



(二)持有人交易記錄查詢及定期對帳單服務


1
、本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。



2
、定期對賬單服務


基金管理人設立客戶服務部門。

對賬單服務分為電子對賬單服務和紙質對賬單服務。


月度、
季度

年度結束后
10
個工作日內,客戶服務部門將
通過郵件
向所有選擇
電子對賬單服務
的基金
份額持有人
發送
電子對賬單,記錄該持有人最近一
月度、或一
季度或一年度內所有申購、贖回、
非交易過戶等交易發生的時間、金額、數量、價格以及當前賬戶的余額等。每年度結束后
30

工作日內,客戶服務部門將向本年度有交易的
或持有
份額的,
且選擇
紙質對賬單服務
的基金份額
持有人
寄送
該持有人最近一年度紙質對賬單。

基金份額持有人也可以通過基金公司網站下載電子
對賬單或撥打基金公司客服熱線索取電子或紙質對賬單,亦可通過銷售機構網點進行查詢。



(三)紅利再投資服務


若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進行基金收益分配,該持有人當期分配所得基金收益
將按紅利發放日的基金份額凈值自動轉為基金份額,且不收取任何申購費用。若基金份額持有人
不選擇此項服務,本基金將按照默認的現金分紅方式對紅利予以發放。



(四)定期定額投資計劃


在技術條件成熟時,基金管理人可利用直銷網點或代理銷售網點為投資者提供定期定額投資
的服務。通過定期定額投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額申購基金份額,具體方
法另行公告。



(五)客戶服務中心(
Call Center

及網絡查詢服務


基金份額持有人可以撥打東吳基金管理有限公司的客戶服務電話(
4008210588
)或登錄公司
網站(
www.scfund.com.cn
)查詢基金賬戶狀況、余額、交易記錄、盈虧統計和其他相關基金知
識以及進行投訴。




(六)
網絡服務


公司網站可為客戶提供下列服務:信息定制、在線賬戶查詢、信息下載、專家在線咨詢、舉
辦網上活動等。



客戶還可通過公司網站直接進行網上交易,享受一站式服務。



公司網站:
www.scfund.com.cn





二十三、其他應披露事項



1

2018

11

09
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于參加華福證券有限責任公司費率優惠的公告》;



2

2018

11

13
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站、深
交所(巨潮資訊網)等媒體上公告了《
東吳基金管理有限公司關于參加九州證券股份有限公司費
率優惠的公告》;



3

2018

11

13
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金新增陽光人壽保險股份有限公司為代銷機
構并推出定期定額業務及轉換業務的公告》;



4

2018

11

13
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于參加陽光人壽保險股份有限公司費率優惠的公告》;



5

2018

12

20
日在中國證券報、上海證券報、證券時報
、公司網站等媒體上公告了
東吳進取策略靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書以及摘要》;



6

2018

12

24
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、公司網站、深交所(巨潮
資訊網)等媒體上公告了《
東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中國中投證券有限責
任公司申購及定期定額申購費率優惠活動的公告》;



7

2018

12

25
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站、深
交所(巨潮資訊網)等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下基金新增西藏東方財富
券股份有限公司為代銷機構并開通轉
換業務的公告》;



8

2018

12

25
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站、深
交所(巨潮資訊網)等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關于參加西藏東方財富證券股份有
限公司費率優惠的公告》;



9

2018

12

27
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了
《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司“
2019
傾心回饋”基
金定投優惠活動的公告》;



10

2018

12

27
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金繼續參加中國農業銀行股份有限公司申購
及定投費率優惠的公告》;



11

2018

12

27
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、公司網站等媒體上公告了
《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金繼續參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司個人網上



銀行和手機銀行基金申購費率優惠的公告》;



12

2018

12

27
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東
吳基金管理有限公司關于旗下部分基金參加蘇州銀行股份有限公司申購及定期定
額申購費率優惠活動的公告》;



13

2019

01

02
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站、深
交所(巨潮資訊網)等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司管理的基金
2018
年年度資產凈值
公告》;



14

2019

01

19
日在證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳進取策略靈活配置混
合型證券投資基金
2018
年第
4
季度報告》;



15

2019

03

08
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下證券投資基金估值方法變更的公告》;



16

2019

03

08
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金新增上海基煜基金銷售有限公司為代銷機
構并開通定期定額、轉換業務的公告》;



17

2019

03

29
日在證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳進取策略靈活配置混
合型證券投資基金
2018
年年度報告以及摘要》;



18

2019

03

30
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站、深
交所(巨潮資訊網)等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金繼續參加交通銀
行股份有限公司手機銀行渠道基金申購及定期定額投資手續費率優惠的公告》;



19

2019

04

12
日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報、公司網站、深
交所(巨潮資訊網)等媒體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下部分基金新增北京植信基
金銷售有限公司為代銷機構的公告》;



20

2019

04

17
日在中國證券報、上海證券報、證券時
報、證券日報、公司網站等媒
體上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下證券投資基金估值方法變更的公告》;



21

2019

04

20
日在證券日報、公司網站等媒體上公告了《東吳進取策略靈活配置混
合型證券投資基金
2019
年第
1
季度報告》;





二十四、招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊登記機構的辦公場所
,
投資者可在辦公時間免費查閱;按
支付
工本費
后,可在合理時間內取得
本基金招募說明書復制件
或復印件


投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。



基金管理人和基金托管
人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。







二十五、備查文件

(一)中國證監會
核準“東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金”

募集的文件
(二)《
東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金基金合同

(三)《
東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金托管協議

(四)法律意見書
(五)基金管理人業務資格批件、營業執照
(六)基金托管人業務資格批件

營業執照
(七)中國證監會要求的其他文件











東吳基金管理有限公司


二零一




十九







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