[發行]交銀施羅德基金管理有限公司:交銀科技創新靈活配置混合:交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金(更新)招募說明書(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:05:43 中財網
交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券
投資基金(更新)招募說明書


(2019年第
1號)

基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

二〇一九年五月

基金招募說明書自基金合同生效日起,每
6個月更新一次,并于每
6個月結束之日后的
45日
內公告,更新內容截至每
6個月的最后
1日。


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交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金招募說明書
(更新)招募說明書(2019年第
1號)


【重要提示】

交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經
2016年
1月
28日中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可
【2016】199號文準予募集注冊。本基金基金合同于
2016年
5月
5日正式生效。


基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證
監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益
作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的
投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格
可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資
人在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮
自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行
為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的
投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資心
理和交易制度等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理實施過
程中產生的基金管理風險;流動性風險;交易對手違約風險;投資股指期貨的特定
風險;投資資產支持證券的特定風險;投資本基金特有的其他風險等等。本基金是
一只混合型基金,其風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金,低于股票型
基金。屬于承擔較高風險、預期收益較高的證券投資基金品種。


投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合
同等信息披露文件。基金的過往業績并不代表未來表現。基金管理人管理的其他基
金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致
的投資風險,由投資者自行負責。


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1號)


本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
5日,有關財務數據和凈值表現
截止日為
2019年
3月
31日。本招募說明書所載的財務數據未經審計。


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1號)


目錄

一、緒言
.............................................................6
二、釋義
.............................................................7
三、基金管理人
......................................................12
四、基金托管人
......................................................20
五、相關服務機構
....................................................23
六、基金的募集
......................................................49
七、基金合同的生效
..................................................50
八、基金份額的申購與贖回
............................................51
九、基金的轉換
......................................................64
十、基金的投資
......................................................72
十一、基金的業績
....................................................87
十二、基金的財產
....................................................89
十三、基金資產的估值
................................................90
十四、基金收益與分配
................................................96
十五、基金的費用與稅收
..............................................98
十六、基金的會計與審計
.............................................101
十七、基金的信息披露
...............................................102
十八、風險揭示
.....................................................108
十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
.........................114
二十、基金合同內容摘要
.............................................116
二十一、托管協議的內容摘要
.........................................133


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二十二、對基金份額持有人的服務
.....................................152
二十三、其他應披露事項
.............................................154
二十四、招募說明書的存放及查閱方式
.................................157
二十五、備查文件
...................................................158


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1號)


一、緒言

《交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱
“本招募說明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》
”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投
資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性規定》”)和其他相
關法律法規的規定以及《交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金基金合
同》(以下簡稱
“基金合同”)編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,
并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明
的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明
書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是
約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身
即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定
享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查
閱基金合同。


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二、釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人或本基金管理人:指交銀施羅德基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人:指中國工商銀行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同:指《交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券

投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充


5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《交銀施羅德科技
創新靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補



6、招募說明書或《招募說明書》或本招募說明書:指《交銀施羅德科技創新
靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基
金基金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
10、《銷售辦法》:指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
11、《信息披露辦法》:指《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對
其不時做出的修訂
13、《流動性規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日

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實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時

做出的修訂


14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會


15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會


16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務
的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合
法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體
或其他組織


19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦
法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境
外的機構投資者


20、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證
券投資試點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行中國境內
證券投資的境外機構投資者


21、投資人或投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人
民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他
投資人的合稱


22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務


24、銷售機構:指交銀施羅德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服
務協議,辦理基金銷售業務的機構


25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投
資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、
代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

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26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為交銀施羅德基金管
理有限公司或接受交銀施羅德基金管理有限公司委托辦理登記業務的機構
27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管
理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構
辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額變動及結余情況的
賬戶


29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日



30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產
清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不

得超過
3個月
32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開

放日
35、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日)
36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業務規則》:指《中國證券登記結算有限責任公司開放式證券投資基金

證券公司集合資產管理計劃份額登記及資金結算業務指南》及其后修訂,是規范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投
資人共同遵守


39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請
購買基金份額的行為
40、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請

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購買基金份額的行為
41、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定
的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規
定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理
人管理的其他基金基金份額的行為


43、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持
基金份額銷售機構的操作


44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購
日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣
款并于每期約定的申購日受理基金申購申請的一種投資方式


45、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%的情形


46、元:指人民幣元
47、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行
存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
48、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、股指期貨合約、銀行存款本

息、基金應收申購款及其他資產的價值總和
49、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
51、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值

和基金份額凈值的過程


52、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購與銀
行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債
券等

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53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及
其他媒介
54、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

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三、基金管理人

(一)基金管理人概況

名稱:交銀施羅德基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號國金中心二期
21-22樓

郵政編碼:200120

法定代表人:阮紅

成立時間:2005年
8月
4日

注冊資本:2億元人民幣

存續期間:持續經營

聯系人:郭佳敏

電話:(021)61055050

傳真:(021)61055034

交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基金字
[2005]128號文批準設立。公司股權結構如下:

股東名稱股權比例
交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱
交通銀行”)
65%
施羅德投資管理有限公司
30%
中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司
5%

(二)主要成員情況


1、基金管理人董事會成員

阮紅女士,董事長,博士。歷任交通銀行辦公室副處長、處長,交通銀行海外
機構管理部副總經理、總經理,交通銀行上海分行副行長,交通銀行資產托管部總
經理,交通銀行投資管理部總經理,交銀施羅德基金管理有限公司總經理。


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陳朝燈先生,副董事長,博士。現任施羅德證券投資信托股份有限公司投資總
監兼專戶管理部主管。歷任復華證券投資信托股份有限公司專戶投資經理,景順證
券投資信托股份有限公司部門主管、投資總監。


周曦女士,董事,碩士。現任交通銀行總行個人金融業務部副總經理兼風險管
理部(資產保全部)副總經理。歷任交通銀行湖南省分行風險管理部、資產保全部、
法律合規部、個人金融業務部總經理,交通銀行總行個人金融業務部總經理助理。


孫榮俊先生,董事,碩士。現任交通銀行總行風險管理部(資產保全部)副總
經理。歷任交通銀行總行風險管理部副高級經理、高級經理,交通銀行廣西區柳州
分行副行長、交通銀行內蒙古區分行行長助理。


謝衛先生,董事,總經理,博士,高級經濟師,民盟中央委員、全國政協委員。

現任交銀施羅德基金管理有限公司總經理,兼任交銀施羅德資產管理(香港)有限公
司董事長。歷任中央財經大學教師,中國社會科學院財貿所助理研究員,中國電力
信托投資公司基金部副總經理,中國人保信托投資公司證券部副總經理、總經理、
北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理,富國基金管理有限公
司副總經理,交銀施羅德基金管理有限公司副總經理。


李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,碩士。現任施羅德集團亞太區行政總
裁。歷任施羅德投資管理有限公司亞洲投資產品總監,施羅德投資管理(香港)有
限公司行政總裁兼亞太區基金業務拓展總監。


郝愛群女士,獨立董事,學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長,合作司調
研員,非銀司副巡視員、副司長;銀監會非銀部副主任,銀行監管一部副主任、巡
視員;匯金公司派出董事。


張子學先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院教授,兼任
基金業協會自律監察委員會委員。歷任證監會辦公廳副處長、上市公司監管部處長、
行政處罰委員會專職委員、副主任審理員,兼任證監會上市公司并購重組審核委員
會委員、行政復議委員會委員。


黎建強先生,獨立董事,博士。教育部長江學者講座教授。現任香港大學工業
工程系榮譽教授,亞洲風險及危機管理協會主席,兼任深交所上市的中聯重科集團

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獨立非執行董事。歷任香港城市大學管理科學講座教授,湖南省政協委員并兼任湖

南大學工商管理學院院長。



2、基金管理人監事會成員

王憶軍先生,監事長,碩士。現任交銀金融學院常務副院長、交通銀行人力資
源部副總經理、教育培訓部總經理。歷任交通銀行辦公室副處長,交通銀行公司業
務部副處長、高級經理、總經理助理、副總經理,交通銀行投資銀行部副總經理,
交通銀行江蘇分行副行長,交通銀行戰略投資部總經理。


章駿翔先生,監事,碩士,志奮領學者,美國特許金融分析師(CFA)持證人。

現任施羅德投資管理(香港)有限公司亞洲投資風險主管。歷任法國安盛投資管理
(香港)有限公司亞洲風險經理、華寶興業基金管理有限公司風險管理部總經理,
渣打銀行(香港)交易風險監控等職。


張玲菡女士,監事,學士。現任交銀施羅德基金管理有限公司市場總監。歷任
中國銀行福州分行客戶經理,新華人壽保險公司上海分公司區域經理,銀河基金管
理有限公司市場部渠道經理,交銀施羅德基金管理有限公司渠道經理、渠道部副總
經理、廣州分公司副總經理、營銷管理部總經理。


劉崢先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室副總經
理。歷任交通銀行上海市分行管理培訓生、交通銀行總行戰略投資部高級投資并購
經理、交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高級綜合管理經理。



3、基金管理人高級管理人員

謝衛先生,總經理。簡歷同上。


夏華龍先生,副總經理,博士,高級經濟師。歷任中國地質大學經濟管理系教
師、經濟學院教研室副主任、主任、經濟學院副院長;交通銀行資產托管部副處長、
處長、高級經理、副總經理;交通銀行資產托管業務中心副總裁;云南省曲靖市市
委常委、副市長(掛職)。


印皓女士,副總經理,碩士,兼任交銀施羅德資產管理有限公司董事長。歷任
交通銀行研究開發部副主管體改規劃員,交通銀行市場營銷部副主管市場規劃員、
主管市場規劃員,交通銀行公司業務部副高級經理、高級經理,交通銀行機構業務
部高級經理、總經理助理、副總經理。


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許珊燕女士,副總經理,碩士,高級經濟師,兼任交銀施羅德資產管理有限公
司董事。歷任湖南大學(原湖南財經學院)金融學院講師,湘財證券有限責任公司
國債部副經理、基金管理總部總經理,湘財荷銀基金管理有限公司副總經理。


佘川女士,督察長,碩士。歷任華泰證券有限責任公司綜合發展部高級經理、
投資銀行部項目經理,銀河基金管理有限公司監察部總監,交銀施羅德基金管理有
限公司監察稽核部總經理、監察風控副總監、投資運營總監。



4、本基金基金經理

芮晨先生,內蒙古科技大學工學士。12年證券投資從業經驗。2007年2009
年任深圳尚誠資產管理有限公司研究員、研究副總監,2009年-2013年任國
聯安基金管理有限公司行業研究員、投資經理,2013年-2014年任浙商證券資產管
理有限公司投資主辦。2015年加入交銀施羅德基金管理有限公司,自
2015年
5月
18日起擔任交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金(原交銀施羅德先鋒股票證券投
資基金)基金經理至今,2016年
5月
5日起擔任交銀施羅德科技創新靈活配置混
合型證券投資基金基金經理至今,2016年
8月
16日起擔任交銀施羅德數據產業靈
活配置混合型證券投資基金基金經理至今。



5、投資決策委員會成員

委員:謝衛(總經理)

王少成(權益投資總監、基金經理)

于海穎(固定收益(公募)投資總監、基金經理)

馬俊(研究總監)

上述人員之間無近親屬關系。上述各項人員信息更新截止日為
2019年
5月
5日,期后變動(如有)敬請關注基金管理人發布的相關公告。


(三)基金管理人的職責


1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構辦理基金份額
的發售、申購、贖回和登記事宜;


2、辦理基金備案手續;


3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配

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收益;
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
6、編制季度、半年度和年度基金報告;
7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
9、按照規定召集基金份額持有人大會;
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為;
12、有關法律法規和中國證監會規定的其他職責。


(四)基金管理人的承諾


1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,并承諾建
立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的
發生;


2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內部風險
控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,并承諾建立健全內部控制制度,采取
有效措施,防止違反基金合同行為的發生;
4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家

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有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責;
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。


(五)基金經理承諾


1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益;


2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;


3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;


4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


(六)基金管理人的內部控制制度


1、風險管理的原則

(1)全面性原則
公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節。

(2)獨立性原則
公司設立獨立的風險管理部,風險管理部保持高度的獨立性和權威性,負責對
公司各部門風險控制工作進行監督和檢查。


(3)相互制約原則
公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同
崗位之間的制衡體系。


(4)定性和定量相結合原則
建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。

2、風險管理和內部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理
層對風險管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,風險管理
部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:

(1)董事會
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負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。


(2)監事會
是公司常設的監事機構,對股東會負責。監事會對公司財務、公司董事、總經
理及其他高級管理人員進行監督。


(3)合規審核及風險管理委員會
作為董事會下的專業委員會之一,對公司內部控制制度、監察稽核制度進行檢
查評估;審查公司財務,對公司內部管理制度、投資決策程序和運作流程進行合規
性審議;對公司資產與基金資產的經營進行評估。


(4)風險控制委員會
作為總經理下設的專業委員會之一,風險控制委員會負責擬定公司風險管理戰
略及政策,制定災難復原計劃及緊急情況處理制度,確保公司風險控制符合標準,
就潛在風險與相關部門協調,審閱公司審計報告及監察情況。


(5)督察長
獨立行使督察權利;直接對董事會負責;就內部控制制度和執行情況獨立地履
行檢查、評價、報告、建議職能;定期和不定期地向董事會報告公司內部控制執行
情況。


(6)風險管理部
風險管理部負責制定公司風險管理政策和防范及控制措施,組織執行,并為每
一個部門的風險管理系統的發展提供協助,匯總公司業務所有的風險信息,獨立識
別、評估各類風險,提出風險控制建議,使公司在一種風險管理和控制的環境中實
現業務目標。


(7)審計部
審計部負責按照公司要求,根據國家法律法規及行業規范,結合公司戰略發展
及管理目標,對公司內部控制體系的適當性及運行的效果和效率進行獨立評價,協
助促進公司風險管理、控制和治理過程的完善,實現合規經營目標。


(8)法律合規部
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法律合規部負責公司的法律、合規事務及協調實施信息披露事務,依法維護公
司合法權益,評估并處理公司運營中發生的法律、合規及信息披露相關問題,及時
向公司管理層及全體員工傳達法規及監管要求。


(9)業務部門
風險管理是每一個業務部門首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任,
負責履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,
用于識別、監控和降低風險。



3、風險管理和內部風險控制的措施

(1)建立內控體系,完善內控制度
公司建立、健全了內控體系,通過高管人員關于內控的明確分工,確保各項業
務活動有恰當的組織和授權,確保監察活動獨立,并得到高管人員的支持,同時置
備操作手冊,并定期更新。


(2)建立相互分離、相互制衡的內控機制
建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,
形成不同部門、不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防范風險。


(3)建立、健全崗位責任制
建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,并及時將各
自工作領域中的風險隱患上報,以防范和減少風險。


(4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序
建立了風險評估機制,通過適合的程序,確認和評估與公司運作有關的風險;
公司建立了自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層次的人
員及時掌握風險狀況,從而以最快速度作出決策。


(5)建立有效的內部監控系統
建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能
出現的各種風險進行全面和實時的監控。


(6)使用數量化的風險管理手段
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采取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示
指數趨勢、行業及個股的風險,以便公司及時采取有效的措施,對風險進行分散、
控制和規避,盡可能地減少損失。


(7)提供足夠的培訓
制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職
責所在,控制風險。


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四、基金托管人
(一)基金托管人基本情況


名稱:中國工商銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號

成立時間:1984年
1月
1日

法定代表人:陳四清

注冊資本:人民幣
34,932,123.46萬元

聯系電話:010-66105799

聯系人:郭明

(二)主要人員情況

截至
2018年
12月,中國工商銀行資產托管部共有員工
202人,平均年齡
33歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或
高級技術職稱。


(三)基金托管業務經營情況

作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行
1998年在國內首家提供托
管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內
部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資產
托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安全、高效、
專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、
最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、
基本養老保險、企業年金基金、QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司
集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀行信貸資產證券化、基金
公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,
同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化
的托管服務。截至
2018年
12月,中國工商銀行共托管證券投資基金
923只。自
2003年以來,本行連續十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香
港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權

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威財經媒體評選的
64項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優
良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。


(四)基金托管人的內部控制制度

中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托
管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓
內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,
在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心培育內控文
化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005、
2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利
通過評估組織內部控制和安全措施最權威的
ISAE3402審閱,獲得無保留意見的控
制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服務在風險管理、內部控制方面
的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經
與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年
度化、常規化的內控工作手段。”

1、內部風險控制目標

保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經
營、規范運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制
度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管資產的安全完整;維護持有人的
權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。



2、內部風險控制組織結構

中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部
門(內控合規部、內部審計局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務
處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險
控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險
控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對
業務的運行獨立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險
控制措施。



3、內部風險控制原則

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(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,
并貫穿于托管業務經營管理活動的始終。

(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和
監督制約;監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、
崗位和人員。

(3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照
“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制
度。

(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資
產和其他委托資產的安全與完整。

(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修
改完善,并保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控
制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度
的制定和執行部門。

4、內部風險控制措施實施

(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確
的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規
章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確保資產獨立、環境獨立、人員獨
立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略
的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產
托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢查情況提出內部控制措施,督促
職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互
控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為
本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。并通
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過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防范與控
制理念。


(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營
銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最
大化目的。

(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風
險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險
識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險隱患。

(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據
傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于
數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。

為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演
練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在發生災難
的情況下兩個小時內恢復業務。

5、資產托管部內部風險控制情況

(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總
經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托
管業務健康、穩定地發展。

(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下
每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管
部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工
對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組
織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把
風險防范和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努
力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作
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流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,
形成各個業務環節之間的相互制約機制。


(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。

資產托管業務是商業銀行新興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規
范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和控制體系作為工作重點。隨著市
場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托管部始終
將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和
發展的生命線。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對
基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行
間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用
開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業
績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生
效之后六個月開始。


基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關
基金法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理
人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托管人發出回函確認。在限期內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正。


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五、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構


1、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人以及基金管理人的網上直銷交易平臺(網站及手


APP,下同)。

名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號國金中心二期
21-22樓
法定代表人:阮紅
成立時間:2005年
8月
4日
電話:(021)61055724
傳真:(021)61055054
聯系人:傅鯨
客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000
網址:www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、

贖回、定期定額投資、轉換等業務,具體交易細則請參閱基金管理人網站。

網上直銷交易平臺網址:www. fund001.com。

2、除基金管理人之外的其他銷售機構

(1)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路
188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
聯系人:曹榕
客戶服務電話:95559
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網址:www.bankcomm.com

(2)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街
9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
法定代表人:李慶萍
電話:(010)89936330
傳真:(010)85230024
聯系人:豐靖
客戶服務電話:95558
網址:bank.ecitic.com
(3)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市復興門內大街
55號
辦公地址:北京市復興門內大街
55號
法定代表人:易會滿
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
(4)招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號
法定代表人:李建紅
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195109
聯系人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(5)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
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法定代表人:王常青
電話:(010)85130588
傳真:(010)65182261
聯系人:魏明
客戶服務電話:4008-888-108
網址:www.csc108.com

(6)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-83574507
聯系人:辛國政
客戶服務電話:400-888-8888
網址:www.chinastock.com.cn
(7)興業證券股份有限公司
住所:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36號
法定代表人:楊華輝
電話:
021-38565547
聯系人:喬琳雪
網址:
www.xyzq.com.cn
客戶服務電話:95562
(8)中信證券股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
A層
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
電話:(010)60838888
傳真:(010)60833739
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聯系人:陳忠
客戶服務電話:95558
網址:www.cs.ecitic.com

(9)申萬宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層
法定代表人:李梅
電話:(021)33389888
聯系人:李清怡
客戶服務電話:95523或
4008895523
網址:www.sywg.com
(10)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(11)中信證券(山東)有限責任公司
住所:青島市嶗山區苗嶺路
29號澳柯瑪大廈
15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:楊寶林
電話:(0532)85022326
傳真:(0532)85022605
聯系人:吳忠超
客戶服務電話:(0532)96577
網址:www.zxwt.com.cn
(12)申萬宏源西部證券有限公司
住所:新疆烏魯木齊市建設路
2號
29


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辦公地址:北京市西城區太平橋大街
19號宏源證券

法定代表人:馮戎
電話:(010)88085858
傳真:(010)88085195
聯系人:李巍
客戶服務電話:4008-000-562
網址:www.hysec.com

(13)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86號
法定代表人:李瑋
電話:(0531)68889155
傳真:(0531)68889752
聯系人:許曼華
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(14)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓
8樓
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓
8樓(518048)
法定代表人:楊宇翔
電話:(0755)22627802
傳真:(0755)82400862
聯系人:鄭舒麗
客戶服務電話:95511-8
網址:www.pingan.com
(15)國金證券股份有限公司
住所:四川省成都市東城根上街
95號
辦公地址:成都市東城根上街
95號
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法定代表人:冉云
電話:(028)86690057,(028)86690058
傳真:(028)86690126
聯系人:劉婧漪賈鵬
客戶服務電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn

(16)信達證券股份有限公司
住所:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
電話:(010)63081000
傳真:(010)63081344
聯系人:尹旭航
客戶服務電話:95321
網址:www.cindasc.com
(17)西南證券股份有限公司
住所:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法定代表人:吳堅
電話:(023)63786141
傳真:(023)63786212
聯系人:張煜
客戶服務電話:95355、400-809-6096
網址:www.swsc.com.cn
(18)大同證券有限責任公司
注冊地址:山西省大同市城區迎賓街
15號桐城中央
21層
辦公地址:太原市長治路
111號山西世貿中心
A座
F12、F13
郵政編碼:030600
31


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1號)


法定代表人:董祥
電話:(
0351)4130322
傳真:(
0351)7219891
客服電話:4007121212
網址:www.dtsbc.com.cn

(19)華西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
電話:(028)86135991
傳真:(028)86150400
聯系人:周志茹
客戶服務電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(20)東莞證券股份有限公司
住所:廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號
電話:(0769)22115712
傳真:(0769)22115712
聯系人:李榮
客戶服務電話:95328
網址:www.dgzq.com
(21)第一創業證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區筍崗路
12號中民時代廣場
B座
25、26層
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路
12號中民時代廣場
B座
25、26層
法定代表人:劉學民
電話:(0755)25832852
傳真:(0755)25831718
32


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聯系人:崔國良
客戶服務電話:4008881888
網址:www.firstcapital.com.cn

(22)西藏東方財富證券股份有限公司
注冊地址:拉薩市北京中路
101號
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號金座東方財富大廈
郵政編碼:200030
法定代表人:陳宏
電話:
021-23586603
傳真:
021-23586860
客服電話:95357
網址:http://www.18.cn
(23)天相投資顧問有限公司
住所:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
5層
法定代表人:林義相
電話:(010)66045529
傳真:(010)66045518
聯系人:尹伶
客戶服務電話:(010)66045678
網址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
(24)中國國際金融股份有限公司
住所:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:畢明建
電話:(010)65051166
傳真:(010)85679203
聯系人:楊涵宇
33


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網址:www.cicc.com.cn

(25)中信期貨有限公司
住所:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
13011305
室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
電話:(0755)23953913
傳真:(0755)83217421
聯系人:洪誠
客戶服務電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com

(26)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路
218號
1幢
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6樓
法定代表人:陳柏青
電話:(0571)81119792
傳真:(0571)22905999
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn
(27)深圳眾祿基金銷售有限公司
住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
法定代表人:薛峰
電話:(0755)33227953
傳真:(0755)33227951
聯系人:湯素婭
34


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客戶服務電話:4006-788-887
網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(28)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道
555號裕景國際
B座
16層
法定代表人:張躍偉
電話:(021)20691832
傳真:(021)20691861
聯系人:單丙燁
客戶服務電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com
(29)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903-906室
法定代表人:楊文斌
傳真:(021)68596916
聯系人:薛年
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(30)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海楊浦區秦皇島路
32號
C棟
2樓
法定代表人:汪靜波
電話:(021)38600735
傳真:(021)38509777
聯系人:方成
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
35


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(31)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
電話:(021)20835789
傳真:(021)20835879
聯系人:周軼
客戶服務電話:4009200022
網址:http://licaike.hexun.com/
(32)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
10樓
法定代表人:其實
電話:(021)54509998
傳真:(021)64385308
聯系人:潘世友
客戶服務電話:400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
(33)北京錢景財富投資管理有限公司
住所:北京市海淀區丹棱街
6幢
1號
9層
1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6幢
1號
9層
1008-1012
法定代表人:趙榮春
電話:(010)57418829
傳真:(010)57569671
聯系人:魏爭
客戶服務電話:
400-678-5095
網址:www.niuji.net
(34)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
36


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住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4棟
10層
1006#
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
9層
法定代表人:陳操
電話:(010)58325395
傳真:(010)58325282
聯系人:劉寶文
客戶服務電話:400-850-7771
網址:http://8.jrj.com.cn/

(35)北京展恒基金銷售股份有限公司
住所:北京市順義區后沙峪鎮安富街
6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
法定代表人:閆振杰
電話:(010)59601366-7024
傳真:(010)62020355
聯系人:馬林
客戶服務電話:400-888-6661
網址:www.myfund.com
(36)一路財富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城區車公莊大街
9號五棟大樓
C座
702
辦公地址:北京西城區阜成門大街
2號萬通新世界廣場
A座
22層
2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:蘇昊
客戶服務電話:400-001-1566
網址:http://www.yilucaifu.com/
(37)上海聯泰資產管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
37


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1號)


辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3樓
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
聯系人:凌秋艷
客戶服務電話:4000-466-788
網址:www.66zichan.com

(38)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
住所:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C座
1809
法定代表人:沈偉樺
電話:010-52855713
傳真:010-85894285
聯系人:程剛
客戶服務電話:400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
(39)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208
辦公地址:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208
法定代表人:羅細安
電話:(010)670009888
傳真:(010)670009888-6000
聯系人:李皓
客戶服務電話:400-001-8811
網址:www.zengcaiwang.com
(40)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路
1號元茂大廈
903
辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路
7號電子商務產業園
2號樓
2樓
38


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法定代表人:凌順平
電話:(0571)88911818
傳真:(0571)86800423
聯系人:吳強
客戶服務電話:400-877-3772
網址:www.5ifund.com

(41)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
住所:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3號
法定代表人:林卓
電話:(0411)88891212
傳真:(0411)84396536
聯系人:薛長平
客戶服務電話:4006411999
網址:www.taichengcaifu.com
(42)深圳富濟財富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室
辦公地址:深圳市南山區高新南七道
12號惠恒集團二期
418室
法定代表人:齊小賀
電話:(0755)83999907-802
傳真:(0755)83999926
聯系人:馬力佳
客戶服務電話:(0755)83999907
網址:www.jinqianwo.com
(43)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
法定代表人:肖雯
39


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電話:(020)89629099
傳真:(020)89629011
聯系人:黃敏嫦
客戶服務電話:(020)89629066
網址:www.yingmi.cn

(44)上海匯付金融服務有限公司
住所:上海市中山南路
100號金外灘國際廣場
19樓
辦公地址:上海市虹梅路
1801號凱科國際大廈
7樓
法定代表人:馮修敏
電話:(021)33323999
傳真:(021)33323837
聯系人:陳云卉
客戶服務電話:4008213999
網址:https://tty.chinapnr.com

(45)上海陸金所資產管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:郭堅
電話:(021)20665952
傳真:(021)22066653
聯系人:寧博宇
客戶服務電話:4008219031
網址:www.lufunds.com
(46)北京虹點基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
法定代表人:胡偉
電話:(010)65951887
40


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傳真:(010)65951887
聯系人:姜穎
客戶服務電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com/

(47)上海凱石財富基金銷售有限公司
住所:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
電話:021-63333319
傳真:021-63332523
聯系人:李曉明
客服電話:4000 178 000
網址:www.lingxianfund.com
(48)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海浦東新區峨山路
91弄
61號陸家嘴軟件園
10號樓
12樓
辦公地址:上海浦東新區峨山路
91弄
61號陸家嘴軟件園
10號樓
12樓
法定代表人:沈繼偉
電話:021-50583533
傳真:021-50583633
聯系人:徐鵬
客服電話:400-005-6355
網址:a.leadfund.com.cn
(49)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
法定代表人:王偉剛
電話:(010)56282140
傳真:(010)62680827
41


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聯系人:丁向坤
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com


(50)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19號
SOHO嘉盛中心
30層
3001室
法定代表人:李悅
電話:(010)56642600
傳真:(010)56642623
聯系人:張曄
客戶服務電話:4007868868
網址:www.chtfund.com
(51)北京廣源達信投資管理有限公司
住所:北京市西城區新街口外大街
28號
C座六層
605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區
13號樓浦項中心
B座
19層
法定代表人:齊劍輝
電話:(010)57298634
傳真:(010)82055860
聯系人:王英俊
客戶服務電話:400-623-6060
網址:www.niuniufund.com
(52)奕豐基金銷售有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市前海商
務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈
A座
17樓
1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
電話:(0755)89460500
傳真:(0755)21674453

42


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聯系人:葉健
客戶服務電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn

(53)北京創金啟富投資管理有限公司
住所:北京市西城區民豐胡同
31號中水大廈
215A
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街
2號經濟日報社
A綜合樓
712室
法定代表人:梁蓉
電話:(010)66154828
傳真:(010)63583991
聯系人:李婷婷
客戶服務電話:400-6262-818
網址:
www.5irich.com
(54)日發資產管理(上海)有限公司
住所:上海市陸家嘴花園石橋路
66號東亞銀行大廈
3301室
辦公地址:上海市陸家嘴花園石橋路
66號東亞銀行大廈
3301室
法定代表人:周泉恭
電話:(021)61600500
傳真:(021)61600602
聯系人:蔡小威
客戶服務電話:400-021-1010,(021)61600500
網址:www.rffund.com
(55)上海云灣投資管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層,200127
辦公地址:上海市錦康路
308號
6號樓
6層
法定代表人:戴新裝
電話:(021)20538888
傳真:(021)20538999
聯系人:江輝
43


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客戶服務電話:400-820-1515
網址:www.zhengtongfunds.com

(56)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
住所:北京市豐臺區東管頭
1號
2號樓
2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心
A座
5層
法定代表人:錢昊旻
電話:(010)59336533
傳真:(010)59336500
聯系人:孟漢霄
客戶服務電話:4008-909-998
網址:
www.jnlc.com
(57)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
住所:北京市海淀區東北旺村南
1號樓
7層
7117室
辦公地址:北京市西城區德勝門外大街
13號院
1號樓
1302室
法定代表人:王興吉
電話:(010)62062880
傳真:(010)82057741
聯系人:高雪超
客戶服務電話:
4000-888-080
網址:www.qiandaojr.com
(58)北京肯特瑞財富管理有限公司
住所:北京市海淀區海淀東三街
2號
4層
401-15
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東集團總部
法定代表人:陳超
電話:4000988511,4000888816
傳真:(010)89188000
聯系人:趙德賽
客戶服務電話:4000988511,4000888816
44


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網址:
http://fund.jd.com/

(59)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪
總部科研樓
5層
518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊
新浪總部科研樓
5層
518室
法定代表人:李昭琛
電話:(010)60619607
傳真:8610-62676582
聯系人:付文紅
客戶服務電話:(010)62675369
網址:www.xincai.com

(60)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
住所:杭州市下城區武林時代商務中心
1604室
辦公地址:杭州市下城區上塘路
15號武林時代
20樓
法定代表人:陳剛
電話:(0571)85267500
傳真:(0571)85269200
聯系人:胡璇
客戶服務電話:(0571)86655920
網址:www.cd121.com
(61)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區望京
SOHO塔
2B座
2507
法定代表人:鐘斐斐
電話:(010)61860688
傳真:(010)61840699
聯系人:戚曉強
45


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客戶服務電話:400-0618-518
網址:https://danjuanapp.com/


(62)鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司
住所:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路
142號
14層
1402(750000)
辦公地址:北京市朝陽區紫月路
18號院朝來高科技產業園
18號樓
(100000)
法定代表人:程剛
電話:(010)58160168
傳真:(010)58160173
聯系人:張旭
客戶服務電話:400-810-5919
網址:www.fengfd.com

(63)深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所:深圳市南山區粵海街道科苑路
16號東方科技大廈
18樓
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園
B3單元
7樓
法定代表人:賴任軍
電話:(0755)66892301
傳真:(0755)66892399
聯系人:張燁
客戶服務電話:400-9500-888
網址:www.jfzinv.com
(64)上海朝陽永續基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區上豐路
977號
1幢
B座
812室
辦公地址:上海市浦東新區碧波路
690號
4號樓
2樓
法定代表人:廖冰
電話:(021)80234888
傳真:(021)80234898
客戶服務電話:400-699-1888
46


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(65)上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經
濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路
518號北美廣場
A1002-A1003室
法定代表人:王翔
電話:(021)35385521
傳真:(021)55085991
聯系人:藍杰
客戶服務電話:400-820-5369
網址:www.jiyufund.com.cn

(66)格上富信投資顧問有限公司
住所:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
法定代表人:李悅章
電話:(010)85594745
傳真:(010)65983333
聯系人:張林
客戶服務電話:400-066-8586
網址:www.igesafe.com
(67)中民財富管理(上海)有限公司
住所:上海市黃浦區中山南路
100號
7層
05單元
辦公地址:上海市浦東新區民生路
1199弄證大五道口廣場
1號樓
27層
法定代表人:弭洪軍
電話:(021)33355392
傳真:(021)63353736
聯系人:茅旦青
客戶服務電話:400-876-5716
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(68)上海萬得基金銷售有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路
33號
9樓
法定代表人:王廷富
電話:021-50712782
傳真:021-50710161
聯系人:徐亞丹
客戶服務電話:400-821-0203
網址:
www.520fund.com.cn
(69)天津萬家財富資產管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道
1988號濱海浙商大廈公寓
22413

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
5層
法定代表人:李修辭
電話:(010)59013828
傳真:(010)59013707
聯系人:王芳芳
客戶服務電話:010-59013842
網址:http://www.wanjiawealth.com/

(70)上海挖財金融信息服務有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02、03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
電話:(021)50810687
傳真:(021)58300279
聯系人:李娟
客戶服務電話:(021)50810673
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(71)嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
531215
單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路
91號金地中心
A座
6層
法定代表人:趙學軍
電話:(021)38789658
傳真:(021)68880023
聯系人:王宮
客戶服務電話:400-021-8850
網址:
www.harvestwm.cn

(72)南京蘇寧基金銷售有限公司
住所:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
電話:025-66996699
傳真:025-66996699
聯系人:馮鵬鵬
客戶服務電話:95177
網址:
www.snjijin.com
(73)北京百度百盈基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區信息路甲
9號奎科大廈
法定代表人:張旭陽
電話:010-61952703
傳真:010-61951007
聯系人:霍博華
客戶服務電話:95599-9
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(74)北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司
住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10號
2棟
236室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
38號院
1號泰康金融中心
38層
法定代表人:張冠宇
電話:(010)85870662
傳真:(010)59200800
聯系人:劉美薇
客戶服務電話:400-819-9868
網址:www.tdyhfund.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金,
并及時公告。


(二)登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
電話:(010)50938782
傳真:(010)50938907
聯系人:趙亦清


(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
辦公地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:俞衛鋒
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯系人:丁媛


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經辦律師:黎明、丁媛

(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:朱宏宇
經辦注冊會計師:薛競、朱宏宇

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六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合
同及其他有關規定,并經中國證監會
2016年
1月
28日證監許可[2016]199號文準
予募集注冊。


本基金為契約型開放式混合型基金。基金存續期間為不定期。


本基金募集期間基金份額凈值為人民幣
1.00元,按初始面值發售。


本基金自
2016年
4月
11日至
2016年
4月
29日進行發售,本基金設立募集
期共募集
580,877,371.05份基金份額,有效認購戶數為
4,628戶。


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七、基金合同的生效

《基金合同》生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿
200人
或者基金資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露。

連續
60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解決
方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持
有人大會進行表決。


法律法規另有規定時,從其規定。


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八、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回的場所


投資人可通過下述場所按照規定的方式進行申購或贖回:
1、本基金管理人的直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人以及基金管理人的網上直銷交易平臺。

名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙)
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道8號國金中心二期21-22樓
電話:(021)61055724
傳真:(021)61055054
聯系人:傅鯨
客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000
網址:www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、

贖回、定期定額投資、轉換等業務,具體交易細則請參閱基金管理人網站。

網上直銷交易平臺網址:www.fund001.com
2、除基金管理人之外其他銷售機構
本基金除基金管理人之外的其他銷售機構參見本招募說明書“五、相關服務機

構”章節或撥打本公司客戶服務電話進行咨詢。


投資人應當通過上述銷售機構辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按上述銷
售機構提供的其他方式進行申購或贖回。本基金管理人可根據情況變更或增減基金
銷售機構,并予以公告。


若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人
可以通過上述方式進行申購與贖回。


(二)申購和贖回的開放日及時間


1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、

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深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監
會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金已于
2016年
6月
6日起開放申購、贖回業務。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖
回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、
贖回的價格。


(三)申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算;


2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷,但申請經
登記機構受理的不得撤銷;


4、基金份額持有人贖回時,除指定贖回外,基金管理人按“先進先出”的原
則,對該持有人賬戶在該銷售機構托管的基金份額進行處理,即登記確認日期在先
的基金份額先贖回,登記確認日期在后的基金份額后贖回,以確定被贖回基金份額
的持有期限和所適用的贖回費率。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必
須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


(四)申購和贖回的數額限定


1、申購金額的限制

直銷機構首次申購的最低金額為單筆
100,000元,追加申購的最低金額為單筆
10,000元;已在直銷機構有認購或申購過本基金管理人管理的任一基金(包括本基
金)記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。通過基金管理人網上直銷交易平

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臺辦理基金申購業務的不受直銷機構單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單

1元。本基金直銷機構單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。其他銷售機
構接受申購申請的最低金額為單筆
1元,如果銷售機構業務規則規定的最低單筆申
購金額高于
1元,以該銷售機構的規定為準。



2、贖回份額的限制

贖回的最低份額為
1份基金份額,如果銷售機構業務規則規定的最低單筆贖回
份額高于
1份,以該銷售機構的規定為準。



3、最低保留余額的限制

每個工作日投資人在單個交易賬戶保留的本基金份額余額少于
1份時,若當日
該賬戶同時有基金份額減少類業務(如贖回、轉換出等)被確認,則基金管理人有
權將投資人在該賬戶保留的本基金份額一次性全部贖回。



4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體
請參見相關公告。



5、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整申購的金額
和贖回的份額以及最低基金份額保留余額的數量限制,基金管理人必須在調整實施
前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登公告并報中國證監會備案。


(五)申購和贖回的程序


1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申
購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,
投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申
請不成立。



2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,若申購資金在規定時間內未
全額到賬則申購不成立。投資人全額交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金
份額時,申購生效。


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投資人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖
回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨
額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。



3、申購和贖回申請的確認

基金管理人或基金管理人委托的登記機構應以交易時間結束前受理有效申購和
贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構

T+1日(包括該日)內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投
資人應在
T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。


基金管理人可在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時
間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介
上公告并報中國證監會備案。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。



4、申購和贖回的登記

(1)投資人
T日申購基金成功后,正常情況下,登記機構在
T+1日為投資
人增加權益并辦理登記手續,投資人自
T+2日起(包括該日)有權贖回該部分基
金份額。投資人應及時查詢有關申請的確認情況。

(2)投資人
T日贖回基金成功后,正常情況下,登記機構在
T+1日為投資
人扣除權益并辦理相應的登記手續。

(3)基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,
并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監
會備案。

(六)基金的申購費和贖回費


1、申購費用

本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市
場推廣、銷售、登記等各項費用。


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投資人可以多次申購本基金,申購費用按每筆申購申請單獨計算。

本基金的申購費率如下:

申購費率
申購金額(含申購費)申購費率
100萬元以下
1.5%
100萬元(含)至
200萬元
1.2%
200萬元(含)至
500萬元
0.5%
500萬元以上(含
500萬)每筆交易
1000元

因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。


本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶實施特定
申購費率。


養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收
益形成的補充養老基金等,具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業年金理事會委托的特定客戶資產
管理計劃、企業年金養老金產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老
基金類型,基金管理人可在招募說明書更新或發布臨時公告將其納入養老金客戶范
圍,并按規定向中國證監會備案。


通過基金管理人直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶特定申購費率如下
表:

申購費率
申購金額(含申購費)特定申購費率
100萬元以下
0.6%
100萬元(含)至
200萬元
0.36%
200萬元(含)至
500萬元
0.12%
500萬元以上(含
500萬)每筆交易
1000元

投資者通過直銷機構交易享有如下費率優惠,有關費率優惠活動的具體費率折
扣及活動起止時間如有變化,敬請投資者留意本基金管理人的有關公告,屆時費率
優惠相關事項以最新公告為準:


1)通過本基金管理人直銷柜臺辦理本基金基金份額申購業務的投資者,享受
申購費率一折優惠;對上述實施特定申購費率的養老金客戶而言,以其目前適用的
特定申購費率和上述一般申購費率的一折優惠中孰低者執行。若享有折扣前的原申
購費率為固定費用的,則按原固定費率執行,不再享有費率折扣。

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2)通過本基金管理人網上直銷交易平臺辦理本基金基金份額申購及定期定額
投資業務的個人投資者享受申購費率及定期定額投資費率優惠,贖回費率標準不變。

具體優惠費率請參見本基金管理人網站列示的網上直銷交易平臺申購費率表、定期
定額投資費率表或相關公告。

本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公
司網站。


本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求,并依據相關法規
的要求提前進行公告。



2、贖回費用

本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人
贖回基金份額時收取,對持續持有期少于
7日的投資人收取
1.5%的贖回費,對持
續持有期大于等于
7日但少于
30日的投資人收取
0.75%的贖回費,并將上述贖回
費全額計入基金財產;對持續持有期大于等于
30日但少于
3個月的投資人收取
0.5%的
贖回費,并將贖回費總額的
75%計入基金財產;對持續持有期大于等于
3個月但
少于
6個月的投資人收取
0.5%的贖回費,并將贖回費總額的
50%計入基金財產;
對持續持有期大于等于
6個月的投資人,應當將贖回費總額的
25%計入基金財產。

上述“月”指的是
30個自然日。未歸入基金財產的部分用于支付登記費和其他必
要的手續費。


本基金的贖回費率如下:

贖回費率
持有期限贖回費率
7日以內
1.5%
7日(含)—30日
0.75%
30日(含)—1年
0.5%
1年(含)—2年
0.25%
2年以上(含)
0

上表中的“年”指的是
365個自然日。

3、基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場
情況制定基金促銷計劃,針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促

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銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續后,對投資人適當調
低基金申購費率、贖回費率和轉換費率。


(七)申購和贖回的數額和價格


1、申購和贖回數額、余額的處理方式

(1)申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位
為份,申購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后
2位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。

(2)贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相
應的費用(如有),贖回金額單位為元。贖回金額計算結果按四舍五入方法,保留
到小數點后
2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

2、申購份額的計算
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率)
(注:對于適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購總金額-固定申

購費用金額)
申購費用=申購總金額-凈申購金額
(注:對于適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額)
申購份額=(申購總金額-申購費用)/T日基金份額凈值
例一:某投資者(非養老金客戶)投資
40,000元申購本基金,假設申購當日

基金份額凈值為
1.040元,申購費率為
1.5%,則其可得到的申購份額為:
申購總金額=40,000元
凈申購金額=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
申購費用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14份
即:某投資者(非養老金客戶)投資
40,000元申購本基金,假設申購當日基

金份額凈值為
1.040元,則其可得到
37,893.14份基金份額。


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例二:某養老金客戶投資
100,000元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金,
假設申購當日基金份額凈值為
1.040元,申購費率為
0.6%,則其可得到的申購份
額為:

申購總金額=100,000元

凈申購金額=100,000/(1+0.6%)=99403.58元

申購費用=100,000-99403.58=596.42元

申購份額=(100,000-596.42)/1.040=95,580.37份

即:該養老金客戶投資
100,000元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金,假
設申購當日基金份額凈值為
1.040元,則其可得到
95,580.37份基金份額。



3、贖回金額的計算

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費
用,贖回金額單位為元,計算結果保留到小數點后兩位,第三位四舍五入。


贖回金額的計算方法如下:

贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用

例三:某投資者贖回持有的
10,000份基金份額,持有期限為
30日,對應的贖
回費率為
0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.016元,則其可得到的贖回金額
為:

贖回費用
= 10,000×1.016×0.5%=
50.80元

贖回金額
= 10,000×1.016-50.80=
10,109.20元

即:投資者贖回本基金
10,000份基金份額,對應的贖回費率為
0.5%,假設贖
回當日基金份額凈值是
1.016元,則其可得到的贖回金額為
10,109.20元。



4、基金份額凈值的計算公式

基金份額凈值=基金資產凈值總額/發行在外的基金份額總數

本基金
T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1日(包括該日)內
公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金基金份
額凈值的計算,保留到小數點后
3位,小數點后第
4位四舍五入,由此誤差產生的
收益或損失由基金財產承擔。


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(八)拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投

資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基

金資產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能

對基金業績產生負面影響,或出現其他損害現有基金份額持有人利益的情形。



6、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當暫停接受基金申購申請。



7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份
額的比例超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形。出現上述情形時,基金管
理人有權將上述申購申請全部或部分確認失敗。



8、基金合同約定、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第
1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購
公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停
申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款

項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投

資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。


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3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基
金資產凈值。



4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接受
投資人的贖回申請。



6、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。



7、基金合同約定、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理
人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總
量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期確認并支付,并以后續開放日的基
金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第
4項所述情形,按基金合同的相關
條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


(十)巨額贖回的情形及處理方式


1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。



2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,
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基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,
可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占
贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個
開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下
一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
20%的情形下,基金管理人有權采取如下措施:對于該類基金份額持有人當日超過
20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對于該類基金份額持有人未超過上
述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖
回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該類基金份
額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。


(3)暫停贖回:連續
2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為
有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真、刊登公
告或者通知銷售機構代為告知等方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有
關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。


(十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備
案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2、暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信息披露辦
法》的有關規定,不遲于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回
公告,并公布最近一個開放日的基金份額凈值。


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(十二)基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而
產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上
述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐
贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;
司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強
制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要
求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,
并按基金登記機構規定的標準收費。


(十三)基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷
售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


(十四)定期定額投資計劃

定期定額投資計劃是基金申購業務的一種方式,投資人可通過向相關銷售機構
提交申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由指定的銷售機構在投資人指
定資金賬戶內自動扣款并于每期約定的申購日提交基金的申購申請。定期定額投資
計劃并不構成對基金日常申購、贖回等業務的影響,投資人在辦理相關基金定期定
額投資計劃的同時,仍然可以進行日常申購、贖回業務。


本基金
2016年
6月
3日刊登公告自
2016年
6月
6日起開通定期定額投資計劃
業務,具體開通銷售機構名單和業務規則參見相關公告。


(十五)定時不定額投資計劃


2017年
1月
12日起,投資者可通過中國工商銀行股份有限公司的“基智定
投”辦理本基金的定時不定額投資業務。


基智定投業務是中國工商銀行股份有限公司普通基金定投業務的升級業務,基
智定投分為定時不定額和定時定額兩種投資方式。


投資者通過中國工商銀行股份有限公司辦理本公司旗下基金的基智定投業務,
相關流程和業務規則遵循中國工商銀行股份有限公司的有關規定。詳情請咨詢當地

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中國工商銀行股份有限公司的代銷網點或中國工商銀行股份有限公司客戶服務電話
(95588)。


(十六)基金份額的凍結和解凍

登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機
構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。


(十七)基金上市交易和場內申購贖回業務

在未來系統條件允許的情況下,基金管理人可以根據相關證券交易所上市交易
規則安排本基金上市交易和/或開通場內申購贖回業務事宜。具體上市交易和/或開
通場內申購贖回的安排由基金管理人屆時提前發布公告,并告知基金托管人與相關
機構。場內申購贖回業務按照證券交易所及登記機構的相關業務規則辦理。


(十八)基金份額的轉讓

在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,且在對現有基金份額持有人利
益無實質性不利影響的前提下,在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人
可受理基金份額持有人通過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓
的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業
務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份
額轉讓業務。


(十九)其他業務

在不違反法律法規及中國證監會規定的前提下,基金管理人可在對基金份額持
有人利益無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基
金管理人可制定相應的業務規則,并依照《信息披露辦法》的有關規定進行公告。


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九、基金的轉換
(一)基金轉換


基金轉換是指開放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉換
為同一基金管理人管理的另一只開放式基金份額。基金轉換只能在同一銷售機構進
行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構代理的同一基金管理人管理的、在同一注
冊登記機構處注冊登記的、同一收費模式的開放式基金。


(二)轉換業務辦理時間

本基金
2017年
1月
9日刊登公告自
2017年
1月
12日起開放日常轉換業務。


辦理基金間轉換的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。若出現新
的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因,基金管理人將視情況進行相應
的調整并公告。


投資人可在基金開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦理時間與基金申購、贖
回業務辦理時間相同。由于各銷售機構的系統差異以及業務安排等原因,開展該業
務的時間可能有所不同,投資人應以各銷售機構公告的時間為準。


本基金轉換業務具體開通銷售機構名單、可轉換旗下基金范圍參見相關公告。


(三)基金轉換的程序


1、申請方式:書面申請或銷售機構公布的其他方式。



2、基金轉換申請的確認

正常情況下,T日規定時間受理的申請,基金注冊登記機構在
T+1日內為投
資人對該交易的有效性進行確認,在
T+2日后(包括該日)投資人可向銷售機構
查詢轉換的確認情況。



3、基金轉換的注冊登記

注冊登記機構以收到有效轉換申請的當天作為轉換申請日(T日)。投資人轉
換基金成功的,注冊登記機構在
T+1日為投資人
T日的基金轉換業務申請進行有
效性確認,辦理轉出基金的權益扣除以及轉入基金的權益登記,在
T+2日后(包
含該日)投資人可向銷售機構查詢轉換業務的成交情況,并有權轉換或贖回該部分
基金份額。


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(四)基金轉換的數額限制

基金轉換以份額為單位進行申請,申請轉換份額精確到小數點后兩位,小數點
后兩位以后的部分四舍五入,誤差部分歸基金財產。


本基金遵循“份額轉換”的原則,單筆轉換份額不得低于
1份。基金持有人可
將其全部或部分基金份額轉換成其它基金,單筆轉換申請不受轉入基金最低申購限
額限制。


基于投資人在單個交易賬戶最低保留余額的規定,每個工作日投資人在單個交
易賬戶保留的基金份額余額少于最低保留余額時,若當日該賬戶同時有份額減少類
業務(如贖回、轉換出等)被確認,基金管理人有權將投資人在該賬戶保留的基金
份額一次性全部贖回。因此,如果某筆轉換申請確認后轉出基金的單個交易賬戶的
基金份額余額少于最低保留余額時,則轉出基金在該賬戶剩余的基金份額將被全部
贖回。如果某筆轉換申請確認后轉入基金的單個交易賬戶的基金份額余額少于最低
保留余額且該賬戶當日有份額減少類業務被確認,則轉入基金在該賬戶剩余的基金
份額(包括該部分轉換入確認份額)將隨即被強制贖回。


(五)基金轉換費用


1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用相應由轉出基金的
贖回費用及轉出、轉入基金的申購補差費用構成。



2、轉出基金的贖回費用

轉出基金的贖回費用按照各基金最新的更新招募說明書及相關公告規定的贖回
費率和計費方式收取,贖回費用按一定比例歸入基金財產(收取標準遵循各基金最
新的更新招募說明書相關規定),其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。



3、轉出與轉入基金的申購補差費用

從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉
換,收取前端申購補差費用;從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或
不收取申購費用的基金轉換,不收取前端申購補差費用。申購補差費用原則上按照
轉出確認金額對應分檔的轉入基金前端申購費率減去轉出基金前端申購費率差額進
行補差,轉出與轉入基金的申購補差費率按照轉出確認金額分檔,并隨著轉出確認
金額遞減。


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4、網上直銷的申購補差費率優惠

為更好服務投資者,本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以
通過“網上直銷交易平臺”辦理基金轉換業務,其中部分轉換業務可享受轉換費率
優惠,優惠費率只適用于轉出與轉入基金申購補差費用,轉出基金的贖回費用無優
惠。可通過網上直銷交易平臺辦理的轉換業務范圍及轉換費率優惠的具體情況請參
閱本基金管理人網站。


具體轉換業務規則、程序和數額限制,以及轉換費率水平、基金轉換份額的計
算公式和舉例請參見本基金管理人網站(www.fund001.com)列示的相關基金轉換
業務規則、轉換費率表或相關公告。



5、本基金管理人可以根據法律法規及基金合同的規定對上述轉換費用收費方
式和費率進行調整,并應于調整后的收費方式和費率在實施前依照《證券投資基金
信息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒體上公告。


(六)基金轉換份額的計算公式


1、前端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例

轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值

轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率

轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費

轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購
補差費率/(1+對應的轉出與轉入基金的申購補差費率)

(注:對于適用固定金額申購補差費用的,轉出與轉入基金的申購補差費=固
定金額的申購補差費)

轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換
申請當日轉入基金的基金份額凈值

其中:


A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅
限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則
A為
0)。


轉入基金確認份額的計算精確到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍
五入,誤差部分歸基金財產。


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例一:某投資者持有交銀趨勢前端收費模式的基金份額
100,000份,持有期半
年,轉換申請當日交銀趨勢的基金份額凈值為
1.010元,交銀成長的基金份額凈值

2.2700元。若該投資者將
100,000份交銀趨勢前端基金份額轉換為交銀成長前端
基金份額,則轉入交銀成長確認的基金份額為:

轉出確認金額=100,000×1.010=101,000元

轉出基金的贖回費=101,000×0.5%=505元

轉入確認金額=101,000-505=100,495元

轉出與轉入基金的申購補差費=100,495×0/(1+0)=0元

轉入基金確認份額=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份

例二:某投資者持有交銀增利
A類基金份額
1,000,000份,持有期一年半,轉
換申請當日交銀增利
A類基金份額的基金份額凈值為
1.0200元,交銀趨勢的基金
份額凈值為
1.010元。若該投資者將
1,000,000份交銀增利
A類基金份額轉換為交
銀趨勢前端基金份額,則轉入交銀趨勢確認的基金份額為:

轉出確認金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元
轉出基金的贖回費=1,020,000×0.05%=510元
轉入確認金額=1,020,000-510=1,019,490元
轉出與轉入基金的申購補差費=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元
轉入基金確認份額=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17份
例三:某投資者持有交銀增利
C類基金份額
100,000份,持有期一年半,轉

換申請當日交銀增利
C類基金份額凈值為
1.2500元,交銀精選的基金份額凈值為


2.2700元。若該投資者將
100,000份交銀增利
C類基金份額轉換為交銀精選前端基
金份額,則轉入交銀精選確認的基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.2500=125,000元
轉出基金的贖回費=0元
轉入確認金額=125,000-0=125,000元
轉出與轉入基金的申購補差費=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元
轉入基金確認份額=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份
例四:某投資者持有交銀貨幣
A級基金份額
100,000份,該
100,000份基金份

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額未結轉的待支付收益為
61.52元,轉換申請當日交銀增利
A/B類基金份額凈值為


1.2700元,交銀貨幣的基金份額凈值為
1.00元。若該投資者將
100,000份交銀貨幣
A級基金份額轉換為交銀增利
A類基金份額,則轉入確認的交銀增利
A類基金份
額為:
轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元
轉出基金的贖回費=0元
轉入確認金額=100,000-0=100,000元
轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元
轉入基金確認份額=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份
2、后端收費模式下基金轉換份額的計算公式及舉例
轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值
轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費
轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購

補差費率
轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換

申請當日轉入基金的基金份額凈值
其中:
A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅

限轉出基金為貨幣市場基金的情形,否則
A為
0)。

轉入基金確認份額的計算精確到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍
五入,誤差部分歸基金財產。


例五:某投資者持有交銀主題后端收費模式的基金份額
100,000份,持有期一
年半,轉換申請當日交銀主題的基金份額凈值為
1.2500元,交銀穩健的基金份額
凈值為
2.2700元。若該投資者將
100,000份交銀主題后端基金份額轉換為交銀穩健
后端基金份額,則轉入交銀穩健確認的基金份額為:

轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元
轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元


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轉入確認金額=125,000-250=124,750元

轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×0=0元

轉入基金確認份額=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份

例六:某投資者持有交銀先鋒后端收費模式的基金份額
100,000份,持有期一
年半,轉換申請當日交銀先鋒的基金份額凈值為
1.2500元,交銀貨幣的基金份額
凈值為
1.00元。若該投資者將
100,000份交銀先鋒后端基金份額轉換為交銀貨幣,
則轉入交銀貨幣的基金份額為:

轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元

轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元

轉入確認金額=125,000-250=124,750元

轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×1.2%=1497元

轉入基金確認份額=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份

例七:某投資者持有交銀藍籌后端收費模式的基金份額
100,000份,持有期三
年半,轉換申請當日交銀藍籌的基金份額凈值為
0.8500元,交銀增利
B類基金份
額的基金份額凈值為
1.0500。若該投資者將
100,000份交銀藍籌后端基金份額轉換
為交銀增利
B類基金份額,則轉入交銀增利
B類基金份額的基金份額為:

轉出確認金額=100,000×0.850=85,000元

轉出基金的贖回費=85,000×0=0元

轉入確認金額=85,000-0=85,000元

轉出與轉入基金的申購補差費=85,000×0.2%=170元

轉入基金確認份額=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份

例八:某投資者持有交銀貨幣
A級基金份額
100,000份,該
100,000份基金份
額未結轉的待支付收益為
61.52元,轉換申請當日交銀增利
B類基金份額凈值為


1.2700元,交銀貨幣的基金份額凈值為
1.00元。若該投資者將
100,000份交銀貨幣
A級基金份額轉換為交銀增利
B類基金份額,則轉入確認的交銀增利
B類基金份
額為:
轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元
轉出基金的贖回費=0元


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轉入確認金額=100,000-0=100,000元

轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0=0元

轉入基金確認份額=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份

(七)業務規則


1、基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構
代理的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構處注冊登記的基金。投資人辦
理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處于可贖回狀態,轉入方的基金必須處于可
申購狀態。



2、投資人只能在相同收費模式下進行基金轉換。前端收費模式的開放式基金
只能轉換到前端收費模式的其他基金,后端收費模式的基金只能轉換到后端收費模
式的其他基金。交銀貨幣、債券基金
C類基金份額與其他基金之間的轉換不受上
述收費模式的限制。



3、基金轉換采取未知價法,即基金的轉換價格以申請受理當日各轉出、轉入
基金的基金份額凈值為基礎進行計算。(貨幣市場基金的基金份額凈值為固定價


1.00元)。

4、基金份額持有人申請將其賬戶內交銀貨幣的基金份額轉換為其他基金份額
時,注冊登記機構將自動結轉該轉出份額對應的待支付收益,該收益將一并計入轉
出金額并折算為轉入基金的基金份額,但收益部分不收取轉換費用。



5、轉換后,轉入基金份額的持有時間將重新計算,即轉入基金份額的持有期
將自轉入基金份額被確認日起重新開始計算。



6、根據旗下保本基金合同的約定,基金份額持有人在保本周期內申購或轉換
入的基金份額,以及在基金保本周期到期日前(不包括該日)贖回或轉換出的基金
份額不適用保本條款,其贖回或轉換價格以贖回或轉換申請日的基金份額凈值為基
準進行計算。


(八)暫停基金轉換

基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入
基金關于暫停或拒絕申購、暫停贖回的情形和公告的有關規定一般也適用于暫停基
金轉換,具體暫停或恢復基金轉換的相關業務請詳見屆時本基金管理人發布的相關

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公告。


單個開放日,基金凈贖回申請份額(該基金贖回申請總份額加上基金轉換中轉
出申請總份額后扣除申購申請總份額及基金轉換中轉入申請總份額后的余額)超過
上一日基金總份額的
10%時,即認為發生了巨額贖回。發生巨額贖回時,基金轉
出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資產組合情況,決定全額
轉出或部分轉出,并且對于基金轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認;但在轉
出申請得到部分確認的情況下,未確認部分的轉出申請將自動予以撤銷,不再視為
下一開放日的基金轉換申請。


74


十、基金的投資
(一)投資目標


本基金重點關注以科技為創新驅動力、在產業競爭中掌握核心競爭優勢的優
質上市公司,在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下,力爭實現基金資
產的長期穩定增值。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、中期票據、
貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的
0%-95%;本基金投資受益于
科技創新相關上市公司證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;每個交易日日終
在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金保留的現金或者投資于到期日
在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結
算備付金、存出保證金和應收申購款等。


如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


(三)投資策略

本基金將綜合考慮國家經濟政策、經濟周期、各行業的相對估值水平和行業競
爭格局等因素,進行大類資產在各行業間的配置。本基金聚焦于具有科技創新優勢
的行業和企業,深度挖掘依附于科技創新背后的新商業模式,重點關注以科技為創
驅動力、在產業競爭中掌握核心競爭優勢的優質上市公司,致力于占領科技創新
進程中的制高點。其中,本基金股票投資重點關注直接受益于科技創新紅利、或
在新科技、新技術推動下盈利水平長期顯著提升的其他上市公司。



1、資產配置

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本基金利用經交銀施羅德研究團隊修正后的投資時鐘分析框架,通過“自上而
下”的定性分析和定量分析相結合形成對不同資產市場表現的預測和判斷,確定基
金資產在股票、債券及貨幣市場工具等各類別資產間的分配比例,并隨著各類證券
風險收益特征的相對變化,在基金合同約定的范圍內動態調整組合中各類資產的比
例,以規避或控制市場風險,提高基金收益率。



2、行業配置

不同行業受宏觀經濟周期、行業自身生命周期以及相關結構性因素的影響在不
同時期表現往往具有明顯差異。基金管理人采用多因素的定性與定量相結合的分析
和預測方法,確定宏觀及行業經濟變量的變動對不同行業的潛在影響,得出各行業
的相對投資價值與投資時機。本基金管理人認為科技改造人類生活,歷史上科技的
發明,無數次的以跨躍的方式改變了人類的現有生存狀態。本基金將密切跟蹤科技
創新帶來的投資新機遇,并積極把握以科技為創新驅動力、具備核心競爭優勢的相
關行業帶來的投資機會。



3、股票投資

本基金將充分發揮研究團隊自下而上的選股能力,基于對個股深入的基本面研
究和細致的實地調研,精選股票構建股票投資組合。


本基金管理人的股票投資具體分以下幾個層次進行:

(1)品質篩選
篩選出在公司治理、財務及管理品質上符合基本品質要求的公司,構建備選股
票池。主要篩選指標包括:
.盈利能力指標(如
P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等)
.經營效率指標(如
ROE、ROA、Return on operating assets等)
.財務狀況指標(如
D/A、流動比率等)


(2)價值評估
在公司備選股票池基礎上,本基金將進一步通過對備選上市公司詳實的案頭分
析和深入的實地調研,以定性與定量相結合的方法對公司價值進行綜合評估,構建
股票組合。其中,本基金重點關注以科技為創新驅動力、在產業競爭中掌握核心競

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爭優勢的上市公司,包括:
.所處的細分子行業未來有大幅的成長空間的上市公司;
.利用技術手段顛覆傳統行業,迅速提高市場集中度的上市公司;
.管理層優秀、可以前瞻性的預判科技的更新換代所帶來的行業變革并堅決

投入,從而掌握行業制高點和供給稀缺性的上市公司;
.管理層善于學習,可以在科技進步產業轉型中,很好的把科技進步和企業

的固有資源稟賦結合的上市公司;
.利用新技術創造性的發展出新型商業模式的上市公司;
.其他受益于新興產業或傳統產業的科技改造,并在行業中具備競爭優勢的

上市公司。

本基金管理人將對所關注的重點上市公司進行內在價值的評估和成長性跟蹤研

究,在明確的價值評估基礎上精選優秀質地的投資標的構建股票組合。

4、債券投資
本基金的債券投資采取主動的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收益,

以實現在一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。


在全球經濟的框架下,本基金管理人對宏觀經濟運行趨勢及其引致的財政貨幣
政策變化作出判斷,運用數量化工具,對未來市場利率趨勢及市場信用環境變化作
出預測,并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風險的大
小、流動性的好壞等因素,構造債券組合。在具體操作中,本基金運用久期控制策
略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策
略,獲取債券市場的長期穩定收益。



5、權證投資

本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合
理估值水平,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資產的收益性、流動
性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資產穩定的當期收益。


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6、資產支持證券投資

本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握
市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,
選擇風險調整后的收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。



7、股指期貨投資

本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本
基金將在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組
合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。套期保值將主要采用流動性好、交易
活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運
行趨勢的研究,并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。


基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確保
研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作,并明確相關崗位職
責。此外,基金管理人建立股指期貨交易決策部門或小組,并授權特定的管理人員
負責股指期貨的投資審批事項。


(四)投資限制


1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)股票資產占基金資產的
0%-95%;本基金投資受益于科技創新相關上市公
司證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;
(2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低
于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結
算備付金、存出保證金和應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券

10%;
(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;
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(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產
凈值的
0.5%;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的
10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的
10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證
券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基
金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報
告發布之日起
3個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債
券回購到期后不得展期;
(15)本基金若投資股指期貨,則:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金
資產凈值的
10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,
不得超過基金資產凈值的
95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)
等;
3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的
20%;
4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
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算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;


5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;
6)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當
保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不
包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等;
(16)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;
(17)本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規定,
與基金托管人在基金托管協議中明確基金投資流通受限證券的比例,根據比例進行
投資。基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防范流動性風險、
法律風險和操作風險等各種風險;
(18)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流
通股票的
15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;
(19)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持
一致;
(21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(12)、(15)項第
6)目、(19)、(20)項以外,因證
券、期貨市場波動、證券發行人合并或基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個交易日內進行
調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基

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金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法律法
規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行適當程序后,則
本基金投資不再受相關限制。



2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制。

3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利
益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合
理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。

重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。

基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。


(五)業績比較基準


60%×滬深
300指數+40%×中證綜合債券指數

滬深
300指數是滬深證券交易所第一次聯合發布的反映
A股市場整體走勢的指
數,由中證指數公司編制和維護,是在上海和深圳證券市場中選取
300只
A股作為
樣本編制而成。該指數樣本對滬深市場的覆蓋度高,具有良好的市場代表性,投資

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者可以方便地從報紙、互聯網等財經媒體中獲取。滬深
300指數引進國際指數編制
和管理的經驗,編制方法清晰透明,具有獨立性和良好的市場流動性;與市場整體
表現具有較高的相關度,且指數歷史表現強于市場平均收益水平,適合作為本基金
權益類資產投資的業績比較基準。


中證綜合債券指數是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場國債、金
融債、企業債、央行票據及短期融資券整體走勢的跨市場債券指數,該指數旨在更
全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨勢,具有較強的市場代表性。根據本基
金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的
風險收益特征。


如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變化,又
或者市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管理
人可與本基金托管人協商一致后,調整或變更本基金的業績比較基準并及時公告,
無需召開基金份額持有人大會。


(六)風險收益特征

本基金是一只混合型基金,其風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金,
低于股票型基金。屬于承擔較高風險、預期收益較高的證券投資基金品種。


(七)基金管理人代表基金行使股東及債權人權利的處理原則及方法


1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東及債權人權利,保護
基金份額持有人的利益;


2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


3、有利于基金財產的安全與增值;


4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人
牟取任何不當利益。


(八)投資決策依據和投資流程


1、投資決策依據

(1)國家有關法律法規和基金合同的有關規定;
(2)公司投資及風險控制政策;
(3)宏觀經濟發展態勢、證券市場運行環境和走勢,以及上市公司的基本面;
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(4)投資對象的預期收益和預期風險的匹配關系,本基金將在承擔適度風險
的范圍內,選擇收益風險配比最佳的品種進行投資。

2、投資決策機制
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會的主要

職責是對基金的資產配置提出指導性意見,審批重大單項投資決定,審視投資組合
風險狀況等。投資總監是投資決策委員會的執行代表。

基金經理的主要職責是在投資決策委員會確定的資產配置范圍內構建和調整投
資組合,并向中央交易室下達投資指令。

中央交易室負責交易執行和一線監控。通過嚴格的交易制度和實時的一線監控

功能,保證基金經理的投資指令在合法、合規的前提下得到高效的執行。

3、投資管理流程
投資決策委員會是本基金的最高決策機構,投資決策委員會定期就投資管理業

務的重大問題進行討論。基金經理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作,
又責任明確,在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資
管理程序如下:

(1)研究部宏觀分析師、策略分析師、行業分析師、信用分析師、數量分析
師各自獨立完成相應的研究報告,為投資決策提供依據;
(2)投資決策委員會每月召開投資決策會議,對資產配置比例提出指導性意
見,并討論股票、債券的投資重點等;
(3)基金經理根據投資決策委員會決議,依據宏觀分析師、策略分析師的宏
觀經濟分析和策略建議、行業分析師的行業分析和個股研究、信用分析師的債券市
場研究和券種選擇、數量分析師的定量投資策略研究,結合本基金產品定位及風險
控制的要求,在權限范圍內制定具體的投資組合方案;
(4)基金經理根據基金投資組合方案,向中央交易室下達交易指令;
(5)交易指令通過風控系統的自動合規核查后,由中央交易室執行,中央交
易室對交易情況及時反饋;
(6)基金經理對每日交易執行情況進行回顧,并審視基金投資組合的變動情
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況;

(7)風險管理部定期完成有關投資風險監控報告,量化投資部定期完成基金
業績評估報告。

投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要,對上述投資管理程序作
出調整。


(九)基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
4月
19日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內
容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本報告期為
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。本報告財務資料未經審計
師審計。



1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產的
比例(%)
1權益投資
330,676,045.39 90.85
其中:股票
330,676,045.39 90.85
2基金投資
--
3固定收益投資
--
其中:債券
--
資產支持證券
--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--

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6買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返售金
融資產
--
7銀行存款和結算備付金合計
25,943,943.70 7.13
8其他各項資產
7,376,305.69 2.03
9合計
363,996,294.78 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產
凈值比例
(%)
A農、林、牧、漁業
--
B采礦業
12,853,757.97 3.64
C制造業
177,632,028.14 50.35
D
電力、熱力、燃氣及水生產和
供應業
17,868,565.00 5.07
E建筑業
--
F批發和零售業
--
G交通運輸、倉儲和郵政業
--
H住宿和餐飲業
--
I
信息傳輸、軟件和信息技術服
務業
111,221,154.28 31.53
J金融業
--
K房地產業
--
L租賃和商務服務業
--
M科學研究和技術服務業
11,100,540.00 3.15
N水利、環境和公共設施管理業
--

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O居民服務、修理和其他服務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂業
--
S綜合
--
合計
330,676,045.39 93.73

(2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱
數量(股)
公允價值(元)
占基金資產
凈值比例
(%)
1 300226上海鋼聯
350,569 29,430,267.55 8.34
2 300572安車檢測
376,244 29,102,473.40 8.25
3 300395菲利華
1,463,752 28,118,675.92 7.97
4 300365恒華科技
969,603 24,928,493.13 7.07
5 300016北陸藥業
2,265,484 22,949,352.92 6.51
6 300253衛寧健康
1,372,022 20,031,521.20 5.68
7 600131岷江水電
958,100 17,868,565.00 5.07
8 002599盛通股份
1,391,218 15,887,709.56 4.50
9 603990麥迪科技
298,100 15,104,727.00 4.28

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10 002371北方華創
191,006 13,464,012.94 3.82

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券

投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明


本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

(1)報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,
在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處
罰。

(2)本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外
的股票。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
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1存出保證金
58,208.19
2應收證券清算款
3,278,936.27
3應收股利
-
4應收利息
5,899.74
5應收申購款
4,033,261.49
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
7,376,305.69

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

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十一、基金的業績

基金業績截止日為
2019年
3月
31日,所載財務數據未經審計師審計。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。

投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際
收益水平要低于所列數字。



1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段
凈值增
長率

凈值增長
率標準差

業績比較
基準收益


業績比較基
準收益率標
準差

①-③
②-④
過去三個月
38.91% 1.91% 17.14% 0.93% 21.77% 0.98%
2018年度
-4.84% 2.01% -12.93% 0.80% 8.09% 1.21%
2017年度
-10.41% 1.07% 12.81% 0.38% -23.22% 0.69%
2016年度
(自基金合同
生效日起至

2016年
12月
31日)
4.70% 1.50% 2.59% 0.51% 2.11% 0.99%

2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基

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準收益率變動的比較

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份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
(2016年
5月
5日至
2019年
3月
31日)


注:本基金建倉期為自基金合同生效日起的
6個月。截至建倉期結束,本基金各項
資產配置比例符合基金合同及招募說明書有關投資比例的約定。


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十二、基金的財產
(一)基金資產總值


基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、股指期貨合約、銀行存款本息、
基金應收申購款及其他資產的價值總和。


(二)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


(三)基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、
期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。


(四)基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的
財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因
進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的
債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基
金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。


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十三、基金資產的估值
(一)估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定
需要對外披露基金凈值的非交易日。


(二)估值對象

基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其它投資等持續以公允價值計量的金融
資產及負債。


(三)估值方法


1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等,另有規定的除外),以其
估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日
后經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以
最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證
券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
(3)交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收
盤價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;
(4)交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定公
允價值。

2、證券交易所發行未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;
(2)首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構
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或行業協會有關規定確定公允價值。


(4)交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定公允價
值。

3、銀行間市場上市交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值凈價進行估值。銀行間市場發行未上市的固定收益品種,采用估值技
術確定公允價值。



4、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無
結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估
值。



5、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。



6、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
法律法規以及監管部門最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,
共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管
理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,
共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管
理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


(四)估值程序

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1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額
的余額數量計算,精確到
0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,
從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

如遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。



2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值,但基金管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基
金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人依據基
金合同和相關法律法規的規定對外公布。


(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的
準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后第
3位以內(含第
3位)發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。


由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍
不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值計算錯誤造成投資人或基金的損失,以及
由此造成以后交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的投資人或基金的損失,由
提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售
機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責
任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估
值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


對于因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。


由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯誤等,

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因不可抗力原因出現估值錯誤的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該估值
錯誤取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。



2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時
協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由
于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯
誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助
義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值
錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但
估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不
全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應
賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有
要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還
給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總
和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

(5)按法律法規規定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的
原因確定估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失;
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(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金
登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管
人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當
公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(六)暫停估值的情形


1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;


2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障基
金份額持有人的利益,決定延遲估值;


4、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,
基金管理人應當暫停估值;


5、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(七)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基
金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資
產凈值和基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認
后發送給基金管理人,由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對基金凈
值予以公布。


(八)特殊情形的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
5項進行估值時,所造成的誤差
不作為基金資產估值錯誤處理。


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2、由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所、證券經紀機構、期貨公司
及登記結算公司發送的數據錯誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、
適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資產估值錯誤,基
金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要
的措施減輕或消除由此造成的影響。


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十四、基金收益與分配
(一)基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關
費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。


(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
現收益的孰低數。


(三)基金收益分配原則


1、若《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;


2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金
紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的
收益分配方式是現金分紅;


3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基

金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分
配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


(五)收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2日內在指
定媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不
得超過
15個工作日。

法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


(六)基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資

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者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,登記機構可
將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照
《業務規則》執行。


(七)收益分配方式的修改

投資人可至銷售機構辦理收益分配方式的修改,投資人對本基金不同的交易賬
戶可設置不同的收益分配方式。


投資人同一日多次申報收益分配方式變更的,按照《業務規則》執行,最終確
認的收益分配方式以登記機構記錄為準。


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十五、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類


1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券、期貨交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費


用。


(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、與基金運作有關的費用

(1)基金管理人的管理費
基金管理費按基金資產凈值的
1.5%年費率計提。

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值
1.5%年費率計提。計算方
法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費

劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金資產中一次性支
付給基金管理人。

若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付
日支付。


(2)基金托管人的托管費
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基金托管費按基金資產凈值的
0.25%年費率計提。

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。計算

方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費

劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
3個工作日內從基金資產中一次性支
付給基金托管人。

若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付
日支付。


(3)上述“(一)基金費用的種類”中第
3-9項費用,根據有關法規及相應
協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

2、與基金銷售有關的費用

(1)申購費
本基金申購費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖回”

一章。


(2)贖回費
本基金贖回費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金份額的申購與贖回”

一章。


(3)轉換費
本基金轉換費的費率水平、計算公式和收取方式詳見“基金的轉換”一章。

(三)不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;

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4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


(四)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金
托管費率等相關費率。降低基金管理費率、基金托管費率,無須召開基金份額持有
人大會。基金管理人必須依照有關規定于新的費率實施日前在指定媒介上刊登公告。


(五)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


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十六、基金的會計與審計
(一)基金會計政策


1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會


計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并

以書面方式確認。

(二)基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格

的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換

會計師事務所需在
2日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。


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十七、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》
、《流動性規定》、《基金合同》及其他有關規定。


(二)信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大
會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保
證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息
通過中國證監會指定媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時
間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金


信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為
準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。


(五)公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
(1)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確

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基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。


(2)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月結束
之日起
45日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登
載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15日前向主要辦公場所所在地的中國證監
會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。

(3)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,將
基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



2、基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露

招募說明書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

4、基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當

至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,
通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份
額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日(或自然日)基金資產
凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日(或自然日)的次
日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


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5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額
發售網點查閱或者復制前述信息資料。



6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將年
度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財
務會計報告應當經過審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,并
將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。


基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報
告,并將季度報告登載在指定媒介上。


《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年
度報告或者年度報告。


基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主
要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方
式。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%的情形,
為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其
他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有
份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。


基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及其流
動性風險分析等。



7、臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2日內編制臨時報告書,予
以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中
國證監會派出機構備案。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生

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重大影響的下列事件:

(1)基金份額持有人大會的召開;
(2)終止《基金合同》;
(3)轉換基金運作方式;
(4)更換基金管理人、基金托管人;
(5)基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
(6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;
(7)基金募集期延長;
(8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;
(9)基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
(10)基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
過百分之三十;
(11)涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
(13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
(14)重大關聯交易事項;
(15)基金收益分配事項;
(16)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
(17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
(18)基金改聘會計師事務所;
(19)變更基金銷售機構;
(20)更換基金登記機構;
(21)本基金開始辦理申購、贖回;
(22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
(23)本基金發生巨額贖回并延期辦理;
(24)本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
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(25)本基金暫停接受申購、贖回申請;
(26)本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
(27)發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
(28)中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。

8、澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知

悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管人

對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相
關信息披露義務。



10、本基金投資股指期貨,基金管理人需按照法規要求在季度報告、半年度報
告、年度報告等定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,
包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基
金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。



11、本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持
有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的
資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總
額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大
小排序的前
10名資產支持證券明細。



12、中國證監會規定的其他信息。


(六)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理
信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披

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露內容與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,
對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并
向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在
其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業
機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后十年。


(七)信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構
的住所,供公眾查閱、復制。


基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供
公眾查閱、復制。


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十八、風險揭示

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散
投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提
供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資
所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。


基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身
的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風
險,即當單個交易日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申
請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過
基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。


基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型,
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一
般來說,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。


投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基
金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判
斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。


投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定
額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但
是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也
不是替代儲蓄的等效理財方式。


因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收
益特征,不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。以
1元初始面值開展基金募
集或因拆分、封轉開、分紅等行為導致基金份額凈值調整至
1元初始面值或
1元附
近,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現虧損或基金凈值仍有可能
低于初始面值。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業績不構成對

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本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在
做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負
擔。


基金份額持有人須了解并承受以下風險:

(一)市場風險

證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響而引起的波動,將對基金收益水平產生潛在風險,主要包括:


1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發
展政策等)和證券市場監管政策發生變化,導致市場價格波動而產生風險。



2、經濟周期風險。證券市場受宏觀經濟運行的影響,而經濟運行具有周期性
的特點,宏觀經濟運行狀況將對證券市場的收益水平產生影響,從而對基金收益造
成影響。



3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利
率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債
券和債券回購,其收益水平會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。



4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、
財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。

如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的
利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統
風險,但不能完全規避。



5、購買力風險。基金投資的目的是基金資產的保值增值,如果發生通貨膨脹,
基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而使基金的實際收益下降,
影響基金資產的保值增值。


(二)管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。

因此,本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術等相關性
較大,本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。


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(三)流動性風險

本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務接受投資
人的贖回。如果基金資產不能迅速轉變成現金,或者變現為現金時使資金凈值產生
不利的影響,都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發生巨額贖回時,如果基金
資產變現能力差,可能會產生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,可能影響基
金份額凈值。



1、本基金的申購、贖回安排

本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,
具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基
金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回
時除外。



2、投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規
范型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,同時本基金基于分散
投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特征,綜合評估在正常市場環境下本
基金的流動性風險適中。



3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后
的余額)超過前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按
正常贖回程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為
因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,
基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,
可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占
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贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提
交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個
開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下
一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如
投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一日基金總份額
20%的情形下,基金管理人有權采取如下措施:對于該類基金份額持有人當日超過
20%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對于該類基金份額持有人未超過上
述比例的部分,基金管理人可以根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖
回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。但是,如該類基金份
額持有人在當日選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。


(3)暫停贖回:連續
2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為
有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
但不得超過
20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。


如果出現流動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公

平對待的前提下,可實施備用的流動性風險管理工具,包括但不限于延期辦理巨額
贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估
值等,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,同時基金管理人應
時刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利益。

當實施備用的流動性風險管理工具時,有可能無法按合同約定的時限支付贖回款項。


(四)信用風險

基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕
支付到期本息,都可能導致基金資產損失和收益變化,從而產生風險。


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1號)


(五)本基金投資策略所特有的風險

本基金屬于混合型基金,通過在股票、債券等各類資產之間進行配置來降低風
險,提高收益。如果股票市場和債券市場同時出現下跌,本基金將不能完全抵御兩
個市場同時下跌的風險,基金凈值將出現下降。此外,本基金在調整資產配置比例
時,可能由于基金經理的預判與市場的實際表現存在較大差異,出現資產配置不合
理的風險,從而對基金收益造成不利影響。


(六)投資股指期貨的特定風險

本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,其價值取決于一種
或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。

投資股指期貨所面臨的風險主要是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、
信用風險和操作風險。具體為:

(1)市場風險是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風險。市場風險
是股指期貨投資中最主要的風險。

(2)流動性風險是指由于股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。

(3)基差風險是指股指期貨合約價格和指數價格之間的價格差的波動所造成
的風險,以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期現價差風險。

(4)保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約
頭寸所要求的保證金而帶來的風險。

(5)信用風險是指期貨經紀公司違約而產生損失的風險。

(6)操作風險是指由于內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,或
者系統出現故障等原因造成損失的風險。

此外,由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,并且其
定價相當復雜,不適當的估值也有可能使基金資產面臨損失風險。


(七)投資資產支持證券的特定風險

資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險,本公
司將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證券投資,請基金份額持有人關注包
括投資資產支持證券可能導致的基金凈值波動在內的各項風險。


(八)其他風險

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1、因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;


2、因基金業務快速發展,在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面的不

完善產生的風險;
3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;
4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
5、因業務競爭壓力可能產生的風險;
6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財產的損失,影響基金收益水平,

從而帶來風險;
7、其他意外導致的風險。


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十九、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
(一)《基金合同》的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持
有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中
國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,并自
決議生效后依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成
立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金
清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組
成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;

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(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
6個月。

(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額
比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審
計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告
于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


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二十、基金合同內容摘要
(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務


1、基金管理人的權利與義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不
限于:

(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并
管理基金財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準
的其他費用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人
違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并
采取必要措施保護基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并
獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實
施其他法律行為;
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(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構或
其他為基金提供服務的外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制定和調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換等的業務規則;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不
限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,
分別記賬,進行證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確
定基金份額申購、贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》
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、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
資料
15年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承擔因募集行為而產生的債務和費用,將已募集資金并加計銀行同
期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
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(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

2、基金托管人的權利與義務
根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不
限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保
管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準
的其他費用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金
合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
協助開立股指期貨業務相關賬戶及交易編碼、為基金辦理證券、期貨交易資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不
限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確
保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金
財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證
不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
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(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,協助開立
股指期貨業務相關賬戶及交易編碼,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的
投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管
理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的
措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和
銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;
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(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責
任不因其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向
基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得本基金的基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


每份基金份額具有同等的合法權益。

根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括
但不限于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法并按照基金合同和招募說明書的規定申請贖回或轉讓其持有的基金
份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法
提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

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根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括
但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價
值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業務
規則;
(10)提供基金管理人和監管機構依法要求提供的信息,以及不時的更新和補
充,并保證其真實性;
(11)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表
有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁
有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構。



1、召開事由

(1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,法
律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外:
1)終止《基金合同》;
2)更換基金管理人;
3)更換基金托管人;
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4)轉換基金運作方式;
5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
6)變更基金類別;
7)本基金與其他基金的合并;
8)變更基金投資目標、范圍或策略;
9)變更基金份額持有人大會程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額
持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會;
12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有

人大會的事項。


(2)在不違反法律法規、《基金合同》及中國證監會規定的前提下,且在對
現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和
基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由本基金或基金份額持有人承擔的
費用;
2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內,且在對現有基金份額持有人利
益無實質性不利影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更或增加
收費方式;
4)因相應的法律法規、登記機構的相關業務規則發生變動而應當對《基金合
同》進行修改;
5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
6)在法律法規允許的情況下,且在對現有基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下,基金推出新業務或服務;
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7)在符合法律法規及本基金合同規定、并且對基金份額持有人利益無實質不
利影響的前提下,調整本基金份額類別的設置;
8)在不違反法律法規及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,
基金管理人、登記機構、銷售機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、收益分
配、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
9)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的
其他情形。

2、會議召集人及召集方式

(1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集;
(2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
(3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并
書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應
當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合;

(4)代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日
內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額
持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自
收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日
內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合;
(5)代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表
126


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基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日
報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管
理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾;

(6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

(1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
1)會議召開的時間、地點和會議形式;
2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有
效期限等)、送達時間和地點;
5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
7)召集人需要通知的其他事項。

(2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系
方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

(3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面
通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人
或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效
力。

4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機
關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


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(1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有
人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同
時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和
會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效
的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若
到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額
持有人大會到會者在權益登記日代表的有效基金份額應不少于在權益登記日基金總
份額的三分之一(含三分之一)。

(2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:


1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公
布相關提示性公告;
2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為
基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管
人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通
知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通
知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人
所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若
本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基
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金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額
持有人大會召開時間的
3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份
額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表基金總份額三分之一以
上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意
見;


4)上述第
3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人
出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、
《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

(3)在法律法規和監管機關允許的情況下,經會議通知載明,本基金可采用
網絡、電話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權代表進行授權;本
基金亦可采用網絡、電話、短信等其他非現場方式或者以非現場方式與現場方式結
合的方式召開基金份額持有人大會并表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通
知中列明,會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。

5、議事內容與程序

(1)議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、
決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并(法
律法規、基金合同和中國證監會另有規定的除外)、法律法規及《基金合同》規定
的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當
在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


(2)議事程序
1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第
7條規定程序確定和公布
監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會
主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的

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情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基
金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持
表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金
份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有
人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓
名(或單位名稱)和聯系方式等事項。



2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截
止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關
監督下形成決議。



6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


(1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第(2)項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并(法律法規、
基金合同和中國證監會另有規定的除外)以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符
合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合
會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權
表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、

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逐項表決。

7、計票

(1)現場開會
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應
當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持
有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有
人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托
管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會
議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管
理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公
布計票結果。

3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,
可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清
點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會
的,不影響計票的效力。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托
管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計
票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表
決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



8、生效與公告

基金份額持有人大會的決定的事項自表決通過之日起生效,召集人應當自通過
之日起
5日內報中國證監會備案。


基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒介上公告。如果
采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。


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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大
會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力。



9、本部分對基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件
等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消
或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召
開基金份額持有人大會審議。


(三)基金合同解除和終止的事由、程序


1、《基金合同》的變更

(1)變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份
額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并
報中國證監會備案。

(2)關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議生效后方可執行,并
自決議生效后依照《信息披露辦法》的規定在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

(1)基金份額持有人大會決定終止的;
(2)基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
(3)《基金合同》約定的其他情形;

(4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

3、基金財產的清算
(1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基
金清算。

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(2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員
組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

(4)基金財產清算程序:
1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
3)對基金財產進行估值和變現;
4)制作清算報告;
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
出具法律意見書;
6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
7)對基金剩余財產進行分配。

(5)基金財產清算的期限為
6個月。

4、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

5、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財

產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額

比例進行分配。

6、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審

計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告
于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公
告。



7、基金財產清算賬冊及文件的保存

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基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


(四)爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,
如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為
北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,除非仲裁裁決另有規定,
仲裁費用由敗訴方承擔。


《基金合同》受中國法律管轄。


(五)基金合同存放及投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的
辦公場所和營業場所查閱,但應以《基金合同》正本為準。


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二十一、托管協議的內容摘要
(一)托管協議當事人


1、基金管理人
名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)
法定代表人:于亞利
成立時間:2005年
8月
4日
批準設立機關及批準設立文號:證監基金字[2005]128號
注冊資本:
2億元人民幣
組織形式:有限責任公司
經營范圍:基金募集、基金銷售、資產管理和中國證監會許可的其它業務。

存續期間:持續經營
電話:(
021)61055050
傳真:(
021)61055034
聯系人:郭佳敏
2、基金托管人
名稱:中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市西城區復興門內大街
55號(100032)
法定代表人:易會滿
電話:(010)66105799
傳真:(010)66105798
聯系人:洪淵
成立時間:1984年
1月
1日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣
35,640,625.71萬元

批準設立機關和設立文號:國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能
的決定》(國發
[1983]146號)

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存續期間:持續經營

經營范圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承
兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理
銷售業務;代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投
資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際
金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融債券;證券
投資基金、企業年金托管業務;企業年金受托管理服務;年金賬戶管理服務;開放
式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨詢、見證業務;貸款承
諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣
兌換;出口托收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、
代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯
金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售
匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。


(二)基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

(1)基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。


本基金將投資于以下金融工具:

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、中期票據、
貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序后,可以將其納入投資范圍。本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及
《基金合同》禁止投資的投資工具。


(2)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監督:
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按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比例為:股
票資產占基金資產的
0%-95%;本基金投資受益于科技創新相關上市公司證券的比
例不低于非現金基金資產的
80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的
交易保證金后,本基金保留的現金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的比例
合計不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收
申購款等。如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人
在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。


基金管理人應將擬投資的科技創新相關的證券庫提供給基金托管人,基金管理
人可以根據實際情況的變化,對上述證券庫予以調整和更新,并通知基金托管人,
基金托管人根據上述范圍對基金的投資比例進行監督。


如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投
資范圍。



2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投
資限制:
a、股票資產占基金資產的
0%-95%;本基金投資受益于科技創新相關上市公
司證券的比例不低于非現金基金資產的
80%;
b、每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,保持不低于
基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算
備付金、存出保證金和應收申購款等;


c、本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;


d、本基金管理人管理并由本托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券,
不超過該證券的
10%;


e、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3%;


f、本基金管理人管理并由本托管人托管的全部基金持有的同一權證,不得超

過該權證的
10%;
g、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈
值的
0.5%;

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h、本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金

資產凈值的
10%;
i、本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;
j、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產

支持證券規模的
10%;
k、本基金管理人管理并由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;


l、本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券。基金
持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告
發布之日起
3個月內予以全部賣出;


m、基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


n、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資
產凈值的
40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1年,債
券回購到期后不得展期;


o、本基金若投資股指期貨,則:


i.本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的
10%;
ii.本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和,不得超過基金資產凈值的
95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日
在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式
回購)等;
iii.本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的
20%;
iv.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;
v.本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%;
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vi.本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

p、本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%;


q、本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過基金資產凈值的
15%;
本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過基金資產凈值的
10%。



r、本基金管理人管理并由本托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金
以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過
該上市公司可流通股票的
15%;本基金管理人管理并由本托管人托管的全部投資組
合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%;


s、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使
基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;


t、本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開
展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一
致。


法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。《基金
法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,如適用于本基金,基金管理
人在履行適當程序后,基金不受上述限制。



3)法規允許的基金投資比例調整期限
除上述第
b、l、o項第
vi目、s、t項以外,由于證券、期貨市場波動、證券
發行人合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約
定的比例,不在限制之內,但基金管理人應在
10個交易日內進行調整,以達到規
定的投資比例限制要求,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的
從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基
金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定。

基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前
2個工作日正式

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(更新)招募說明書(2019年第
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向基金托管人發函說明基金可能變動規模和公司應對措施,便于托管人實施交易監
督。



4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

基金托管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

(3)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監督:
根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:


1)承銷證券;
2)違反規定向他人貸款或提供擔保;
3)從事承擔無限責任的投資;
4)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;
5)向其基金管理人、基金托管人出資;
如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,本基金可不受上述規定的限制。


(4)基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。

1)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信
風險控制措施進行監督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手
的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算
方式。基金托管人在收到名單后
2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人應
定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減
少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人,基金托管人于
2個工作日內
回函確認收到后,對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確
認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算
的交易,仍應按照協議進行結算。


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如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,
應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成基金資產
損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,托管人有權報告中國證監會。



2)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約
定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發現基金管理人
沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人與交
易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金財產損失的,基金托管人
不承擔責任。



3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀
行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,基金管理人在通知基金托管人后,
可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任建立完善的內
部流程防范交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,
由于交易對手資信風險引起的損失不由托管人承擔。基金托管人的監督責任僅限于
根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單內列明。

(5)基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支
付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀
行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行交通銀行,本基金投資除核心存款
銀行以外的銀行存款出現由于存款銀行信用風險而造成的損失時,該損失不由托管
人承擔。基金管理人在通知基金托管人后,可以根據當時的市場情況對于核心存款
銀行名單進行調整。基金托管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存
款銀行是否在名單內列明。


(6)基金托管人對基金投資流通受限證券的監督
1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。

2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行
股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,
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不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購
交易中的質押券等流通受限證券。



3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金
管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。

基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風
險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比
例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基
金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料
后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。



4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規
要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行
證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金
資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占基金資產凈值的比例、資金劃付時間
等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個
工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

5)基金托管人應按照《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問
題的通知》等有關法律法規規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,并審
核基金管理人提供的有關書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風
險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行
補充書面說明,并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因
拒絕執行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中
國證監會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。

如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實
履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。


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2、基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資
產凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督
和核查。



3、基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基
金合同》、基金托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書面形式向基金
托管人發出回函,進行解釋或舉證。


在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告
中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使
投資者遭受的損失。


對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,基
金托管人發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當
拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。


對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投資指
令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當
立即通知基金管理人,并報告中國證監會。


基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內答
復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照法
律法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關
數據資料和制度等。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正。


基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人
提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


(三)基金管理人對基金托管人的業務核查

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基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、協助開立股
指期貨業務相關賬戶及交易編碼、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額
凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行
為。


基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、
無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以
書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書
面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查,督促基金托管人改正,并予協助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規事
項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義務要求基
金托管人賠償基金因此所遭受的損失。


基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業
監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。


基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料
以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
改正。


基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人
提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


(四)基金財產保管


1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶,協助開立股
指期貨業務相關賬戶及交易編碼。

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(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨立。

(5)對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達
基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基
金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對此
不承擔責任。

(6)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。



2、募集資金的驗證

募集期內銷售機構按基金銷售服務協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在
具有托管資格的商業銀行開設的交銀施羅德基金管理有限公司基金認購專戶。該賬
戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人
聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資
報告應由參加驗資的
2名以上(含
2名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基
金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產
托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。


若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規
定辦理退款事宜。



3、基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業機構開設資產托管專戶,保管基金的
銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,
均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。


資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何
銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。


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資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》
以及銀行業監督管理機構的其他規定。



4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公
司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。


基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



5、債券托管賬戶的開立和管理


1)《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國
銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以基金的
名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶,并
由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

2)基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場
回購主協議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

6、其他賬戶的開設和管理
在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》

約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理
人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。

該賬戶按有關規則使用并管理。



7、基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其中
實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公
司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,
由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物

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證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。


基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。



8、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管
人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有
關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管
人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后
5個工作日內通過專人送
達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管
理人和基金托管人各自文件保管部門
15年以上。


(五)基金資產凈值計算和會計復核


1、基金資產凈值的計算

(1)基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。基金份額凈值是指計算日
基金資產凈值除以該計算日基金份額總份額后的數值。基金份額凈值的計算保留到
小數點后
3位,小數點后第
4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。


基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基
金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人復核。基金管理人
應于每個工作日交易結束后計算當日的基金份額資產凈值和基金份額凈值并以雙方
認可的方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方認可的方
式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值和基金份額凈值,基金
托管人復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值。因此,本基金
的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基
礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值和基金
份額凈值的計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規
定。如有新增事項,按國家最新規定估值。



2、基金資產估值方法

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(1)估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其它投資等持續以公允價值計量的金融
資產及負債。


(2)估值方法
1)證券交易所上市的有價證券的估值
a、交易所上市的有價證券(包括股票、權證等,另有規定的除外),以其估
值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最
近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券
發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


b、交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選
取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;
c、交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤
價中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;
d、交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募債券,采用估值技術確定公允
價值。



2)證券交易所發行未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
a、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值;
b、首次公開發行未上市的股票和權證,采用估值技術確定公允價值;
c、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所

上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或
行業協會有關規定確定公允價值。

d、交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,采用估值技術確定公允價值。



3)銀行間市場上市交易的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品
種當日的估值凈價進行估值。銀行間市場發行未上市的固定收益品種,采用估值技
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術確定公允價值。



4)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無
結算價的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估
值。

5)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金
管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。

6)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按
法律法規以及監管部門最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序
及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,
共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問
題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管
理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



3、估值差錯處理

因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不
應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。


當基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值已由基金托管人復核確認后
公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金
支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人
按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相應的責任。


由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍
不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基
金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而
引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。


由于證券、期貨交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,

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但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人
可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。


當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時,相關各
方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金管理
人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順
延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責任。



4、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關各方約定的同一
記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相
關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙方對會
計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。


經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查
明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的
賬冊為準。



5、基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,
應于每月終了后
5個工作日內完成。


在《基金合同》生效后每六個月結束之日起
45日內,基金管理人對招募說明
書更新一次并登載在網站上,并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上。基
金管理人在每個季度結束之日起
15個工作日內完成季度報告編制并公告;在會計
年度半年終了后
60日內完成半年報告編制并公告;在會計年度結束后
90日內完成
年度報告編制并公告。


基金管理人在月度報告完成當日,對報告加蓋公章后,以加密傳真方式將有關
報告提供基金托管人復核;基金托管人在
3個工作日內進行復核,并將復核結果及
時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托
管人復核,基金托管人在收到后
7個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基

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金管理人。基金管理人在半年報完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金
托管人在收到后
30日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理
人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后
45日內復核,并將復核結果書面通知基金管理人。


基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基
金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。

核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋托
管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托
管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編
制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后,需蓋章確認
或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。


基金定期報告應當在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理
人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。


(六)基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金
合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月
30日、12月
31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包
括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,
基金份額登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于
20年。基金管理人
和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。保管期限為
15年。


基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月
30日、每年
12月
31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容
必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年
12月
31日的基金份
額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》

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(更新)招募說明書(2019年第
1號)


終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日
內提交。


基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,
保存期限為
15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,
應按有關法規規定各自承擔相應的責任。


(七)爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友
好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁
規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,
除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人
的合法權益。


本協議受中國法律管轄。


(八)托管協議的變更與終止


1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協
議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證
監會備案。



2、基金托管協議終止的情形

發生以下情況,本托管協議終止:

(1)《基金合同》終止;

(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理
權;
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(4)發生法律法規、中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。

二十二、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份
額持有人的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:

(一)持有人交易資料的寄送服務


1、每次交易結束后,投資人可在
T+2個工作日后通過銷售機構的網點查詢和
打印確認單;


2、本基金管理人將向持有人提供電子或紙質對賬單,需要訂閱或取消的客戶
可與本基金管理人客戶服務中心(400-700-5000,021-61055000)聯系。


(二)網上直銷服務

本基金管理人已開通基金網上直銷服務,個人投資者可以直接通過本基金管理
人的網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金基金份額的申購、贖回、定期定額投資、
轉換等業務。通過網上直銷交易平臺辦理本基金申購和定期定額投資業務的個人投
資者將享受申購費率的優惠。具體優惠費率請參見公司網站列示的網上直銷交易平
臺申購、定期定額投資及轉換費率表或相關公告。基金網上直銷交易平臺已開通的
銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本基金管理人網站。


在條件成熟的時候,本基金管理人將根據基金網上直銷業務的發展狀況,適時
調整可用于網上直銷交易平臺的銀行卡種類,敬請投資人留意相關公告。


(三)信息咨詢、查詢服務

投資人如果想查詢申購和贖回等交易情況、分紅方式狀態、基金賬戶余額、基
金產品與服務等信息,請撥打本基金管理人客戶服務電話(400-700-5000,02161055000)
或登錄本基金管理人網站(www.fund001.com)進行咨詢、查詢。


本基金管理人為投資人預設基金查詢密碼,預設的基金查詢密碼為投資人開戶
證件號碼的后
6位數字,不足
6位數字的,前面加“0”補足。基金查詢密碼用于

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(更新)招募說明書(2019年第
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投資人通過客戶服務電話查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資人請在其知曉基
金賬號后,及時撥打本基金管理人客戶服務電話修改基金查詢密碼。

投資人可以撥打本基金管理人客戶服務電話投訴直銷機構的人員和服務。


(四)基金轉換業務

本基金已開通基金轉換業務,具體實施方法請參見相關公告。


(五)定期定額投資計劃

本基金已開通定期定額投資業務,具體實施方法請參見相關公告。服務聯系方

式:
本基金管理人的互聯網地址及電子信箱
網址:www.fund001.com
電子信箱:[email protected]
投資者也可登錄本基金管理人網站,直接提出有關本基金的問題和建議。


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二十三、其他應披露事項

基金合同如有未盡事宜,由基金合同當事人各方按有關法律法規協商解決。

本招募說明書更新期間基金披露的其他重要事項

序號公告事項法定披露方式法定披露日期
1
交銀施羅德基金管理有限公司關于
增加南京蘇寧基金銷售有限公司為
旗下部分基金的場外銷售機構并參
與其基金前端申購費率(含定期定
額投資)優惠活動的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2018-12-17
2
交銀施羅德科技創新靈活配置混合
型證券投資基金(更新)招募更新
摘要(2018年第
2號)
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2018-12-20
3
交銀施羅德基金管理有限公司關于
增加北京百度百盈基金銷售有限公
司為旗下部分基金的場外銷售機構
并參與其基金前端申購費率(含定
期定額投資)優惠活動的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2018-12-28
4
交銀施羅德基金管理有限公司關于
旗下部分基金在中國工商銀行股份
有限公司開通定期定額投資業務及
旗下部分基金繼續參與其定期定額
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2018-12-28

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(更新)招募說明書(2019年第
1號)


投資業務前端申購費率優惠活動的
公告
5
交銀施羅德基金管理有限公司關于
調整投資者場外投資旗下部分基金
單筆最低申購金額、最低贖回份額
和最低保留余額限制的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-01-15
6
交銀施羅德科技創新靈活配置混合
型證券投資基金
2018年第
4季度
報告
上海證券報
2019-01-21
7
交銀施羅德基金管理有限公司關于
開展網上直銷交易平臺交易費率優
惠活動的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-01-28
8
交銀施羅德基金管理有限公司關于
暫停大泰金石基金銷售有限公司辦
理相關銷售業務的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-01-29
9
交銀施羅德基金管理有限公司關于
總經理變更的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-02-28
10
交銀施羅德基金管理有限公司關于
暫停蘇州財路基金銷售有限公司辦
理相關銷售業務的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-03-07
11交銀施羅德科技創新靈活配置混合上海證券報
2019-03-27

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1號)


型證券投資基金
2018年年度報告
摘要
12
交銀施羅德基金管理有限公司關于
旗下部分基金參加交通銀行股份有
限公司手機銀行基金前端申購(含
定期定額投資)費率優惠活動的公

中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-04-01
13
交銀施羅德基金管理有限公司關于
旗下部分基金參與奕豐基金銷售有
限公司基金前端申購(含定期定額
投資)費率優惠活動的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-04-12
14
交銀施羅德基金管理有限公司關于
取消紙質對賬單寄送的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-04-12
15
交銀施羅德科技創新靈活配置混合
型證券投資基金
2019年第
1季度
報告
上海證券報
2019-04-20
16
交銀施羅德基金管理有限公司關于
增加北京唐鼎耀華投資咨詢有限公
司為旗下部分基金的場外銷售機構
并參與其基金前端申購(含定期定
額投資)費率優惠活動的公告
中國證券報、上
海證券報、證券
時報
2019-04-23

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二十四、招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的辦公場所,投資
人可在辦公時間查閱;投資人在支付工本費后,可在合理時間內取得上述文件復制
件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其復印件,基金管理人和基金托
管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。


投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.fund001.com )查閱和下載招募
說明書。


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二十五、備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。

(一)中國證監會準予交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金募集

注冊的文件
(二)《交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
(三)《交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金托管協議》
(四)基金管理人業務資格批件、營業執照
(五)基金托管人業務資格批件、營業執照
(六)關于申請募集注冊交銀施羅科技創新靈活配置混合型證券投資基金的法

律意見書

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