[發行]交銀施羅德基金管理有限公司:交銀科技創新靈活配置混合:交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金(更新)招募說明書摘要(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:05:46 中財網
交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金(更新)招募說明書

摘要(2019年第
1號)

基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人:中國工商銀行股份有限公司

二〇一九年五月
基金招募說明書自基金合同生效日起,每
6個月更新一次,并于每
6個月結束之日后的
45日內公告,更
新內容截至每
6個月的最后
1日。


【重要提示】
交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經
2016年
1月
28日中國證券
監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可【
2016】199號文準予募集注冊。本基金基金合同

2016年
5月
5日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對
本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈
利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其
原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面
認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基
金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承
擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而引起的市場風險;基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險;流動性風
險;交易對手違約風險;投資股指期貨的特定風險;投資資產支持證券的特定風險;投資本基金特有的其
他風險等等。本基金是一只混合型基金,其風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金,低于股票型
基金。屬于承擔較高風險、預期收益較高的證券投資基金品種。

投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同等信息披露文件。基金的
過往業績并不代表未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變
化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基
金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規
定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
5日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年
3月
31日。

本招募說明書所載的財務數據未經審計。

一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)


辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號國金中心二期
21-22樓
郵政編碼:200120
法定代表人:阮紅
成立時間:2005年
8月
4日
注冊資本:2億元人民幣
存續期間:持續經營
聯系人:郭佳敏
電話:(021)61055050
傳真:(021)61055034
交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基金字[2005]128號文批準設立。

公司股權結構如下:
股東名稱股權比例
交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”)
65%
施羅德投資管理有限公司
30%
中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司
5%

(二)主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
阮紅女士,董事長,博士。歷任交通銀行辦公室副處長、處長,交通銀行海外機構管理部副總經理、總經
理,交通銀行上海分行副行長,交通銀行資產托管部總經理,交通銀行投資管理部總經理,交銀施羅德基
金管理有限公司總經理。

陳朝燈先生,副董事長,博士。現任施羅德證券投資信托股份有限公司投資總監兼專戶管理部主管。歷任
復華證券投資信托股份有限公司專戶投資經理,景順證券投資信托股份有限公司部門主管、投資總監。

周曦女士,董事,碩士。現任交通銀行總行個人金融業務部副總經理兼風險管理部(資產保全部)副總經
理。歷任交通銀行湖南省分行風險管理部、資產保全部、法律合規部、個人金融業務部總經理,交通銀行
總行個人金融業務部總經理助理。

孫榮俊先生,董事,碩士。現任交通銀行總行風險管理部(資產保全部)副總經理。歷任交通銀行總行風
險管理部副高級經理、高級經理,交通銀行廣西區柳州分行副行長、交通銀行內蒙古區分行行長助理。

謝衛先生,董事,總經理,博士,高級經濟師,民盟中央委員、全國政協委員。現任交銀施羅德基金管理
有限公司總經理,兼任交銀施羅德資產管理(香港)有限公司董事長。歷任中央財經大學教師,中國社會科
學院財貿所助理研究員,中國電力信托投資公司基金部副總經理,中國人保信托投資公司證券部副總經理、
總經理、北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理,富國基金管理有限公司副總經理,
交銀施羅德基金管理有限公司副總經理。

李定邦(Lieven

Debruyne)先生,董事,碩士。現任施羅德集團亞太區行政總裁。歷任施羅德投資管理有
限公司亞洲投資產品總監,施羅德投資管理(香港)有限公司行政總裁兼亞太區基金業務拓展總監。

郝愛群女士,獨立董事,學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長,合作司調研員,非銀司副巡視員、副
司長;銀監會非銀部副主任,銀行監管一部副主任、巡視員;匯金公司派出董事。

張子學先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院教授,兼任基金業協會自律監察委員會
委員。歷任證監會辦公廳副處長、上市公司監管部處長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員,兼任
證監會上市公司并購重組審核委員會委員、行政復議委員會委員。

黎建強先生,獨立董事,博士。教育部長江學者講座教授。現任香港大學工業工程系榮譽教授,亞洲風險
及危機管理協會主席,兼任深交所上市的中聯重科集團獨立非執行董事。歷任香港城市大學管理科學講座
教授,湖南省政協委員并兼任湖南大學工商管理學院院長。

2、基金管理人監事會成員


王憶軍先生,監事長,碩士。現任交銀金融學院常務副院長、交通銀行人力資源部副總經理、教育培訓部
總經理。歷任交通銀行辦公室副處長,交通銀行公司業務部副處長、高級經理、總經理助理、副總經理,
交通銀行投資銀行部副總經理,交通銀行江蘇分行副行長,交通銀行戰略投資部總經理。

章駿翔先生,監事,碩士,志奮領學者,美國特許金融分析師(CFA)持證人。現任施羅德投資管理(香港)有
限公司亞洲投資風險主管。歷任法國安盛投資管理(香港)有限公司亞洲風險經理、華寶興業基金管理有
限公司風險管理部總經理,渣打銀行(香港)交易風險監控等職。

張玲菡女士,監事,學士。現任交銀施羅德基金管理有限公司市場總監。歷任中國銀行福州分行客戶經理,
新華人壽保險公司上海分公司區域經理,銀河基金管理有限公司市場部渠道經理,交銀施羅德基金管理有
限公司渠道經理、渠道部副總經理、廣州分公司副總經理、營銷管理部總經理。

劉崢先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室副總經理。歷任交通銀行上海市分
行管理培訓生、交通銀行總行戰略投資部高級投資并購經理、交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高
級綜合管理經理。

3、基金管理人高級管理人員
謝衛先生,總經理。簡歷同上。

夏華龍先生,副總經理,博士,高級經濟師。歷任中國地質大學經濟管理系教師、經濟學院教研室副主任、
主任、經濟學院副院長;交通銀行資產托管部副處長、處長、高級經理、副總經理;交通銀行資產托管業
務中心副總裁;云南省曲靖市市委常委、副市長(掛職)。

印皓女士,副總經理,碩士,兼任交銀施羅德資產管理有限公司董事長。歷任交通銀行研究開發部副主管
體改規劃員,交通銀行市場營銷部副主管市場規劃員、主管市場規劃員,交通銀行公司業務部副高級經理、
高級經理,交通銀行機構業務部高級經理、總經理助理、副總經理。

許珊燕女士,副總經理,碩士,高級經濟師,兼任交銀施羅德資產管理有限公司董事。歷任湖南大學(原
湖南財經學院)金融學院講師,湘財證券有限責任公司國債部副經理、基金管理總部總經理,湘財荷銀基
金管理有限公司副總經理。

佘川女士,督察長,碩士。歷任華泰證券有限責任公司綜合發展部高級經理、投資銀行部項目經理,銀河
基金管理有限公司監察部總監,交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部總經理、監察風控副總監、投資
運營總監。

4、本基金基金經理
芮晨先生,內蒙古科技大學工學士。12年證券投資從業經驗。2007年-2009年任深圳尚誠資產管理有限公
司研究員、研究副總監,2009年-2013年任國聯安基金管理有限公司行業研究員、投資經理,2013年2014
年任浙商證券資產管理有限公司投資主辦。2015年加入交銀施羅德基金管理有限公司,自
2015年
5月
18日起擔任交銀施羅德先鋒混合型證券投資基金(原交銀施羅德先鋒股票證券投資基金)基金經理
至今,2016年
5月
5日起擔任交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金基金經理至今,2016年
8月
16日起擔任交銀施羅德數據產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理至今。

5、投資決策委員會成員
委員:謝衛(總經理)
王少成(權益投資總監、基金經理)
于海穎(固定收益(公募)投資總監、基金經理)
馬俊(研究總監)
上述人員之間無近親屬關系。上述各項人員信息更新截止日為
2019年
5月
5日,期后變動(如有)敬請
關注基金管理人發布的相關公告。

二、基金托管人
(一)基金托管人基本情況
名稱:中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號


成立時間:1984年
1月
1日
法定代表人:陳四清
注冊資本:人民幣
34,932,123.46萬元
聯系電話:010-66105799
聯系人:郭明
(二)主要人員情況
截至
2018年
12月,中國工商銀行資產托管部共有員工
202人,平均年齡
33歲,95%以上員工擁有大學
本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。

(三)基金托管業務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者,中國工商銀行
1998年在國內首家提供托管服務以來,秉承“誠實信
用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的管理模式、先進的營運系統和
專業的服務團隊,嚴格履行資產托管人職責,為境內外廣大投資者、金融資產管理機構和企業客戶提供安
全、高效、專業的托管服務,展現優異的市場形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產
品線。擁有包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
QFII資產、QDII資產、股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業銀
行信貸資產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體系,
同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的托管服務。截至
2018年
12月,中國工商銀行共托管證券投資基金
923只。自
2003

年以來,本行連續十五年獲得香港
《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證
券報》等境內外權威財經媒體評選的
64項最佳托管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托管銀行,優良的
服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。

(四)基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資產托管行業的優勢地位。這些成
績的取得,是與資產托管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法是分不開的。資產托管部非常重
視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項托管業務的同時,把加強風險防范和控制的力度,精心
培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005、2007、
2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評估組織內部控制和安全
措施最權威的
ISAE3402審閱,獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行托管服
務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行托管服務的風險控制能
力已經與國際大型托管銀行接軌,達到國際先進水平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內
控工作手段。”
1、內部風險控制目標
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規范運作的經營思想和
經營風格,形成一個運作規范化、管理科學化、監控制度化的內控體系;防范和化解經營風險,保證托管
資產的安全完整;維護持有人的權益;保障資產托管業務安全、有效、穩健運行。

2、內部風險控制組織結構
中國工商銀行資產托管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控合規部、內部審計
局)、資產托管部內設風險控制處及資產托管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風
險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資產托管部內部設置專門負責稽核監察工作的
內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運行獨
立行使稽核監察職權。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。

3、內部風險控制原則

(1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,并貫穿于托管業務經營管理
活動的始終。


(2)完整性原則。托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約;監督制約應滲透
到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。

(3)及時性原則。托管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優先”的原則,新設
機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。

(4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產和其他委托資產的安全與
完整。

(5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落
實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。

(6)獨立性原則。設立專門履行托管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須相對獨立,適當
分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立于內控制度的制定和執行部門。

4、內部風險控制措施實施
(1)嚴格的隔離制度。資產托管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、科學的業務流
程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度,并采取了良好的防火墻隔離制度,能夠確
保資產獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網絡獨立。

(2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行托管業務政策和策略的制定者和管理者,要求下
級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資產托管部在實現內部控制目標方面的進展,并根據檢
查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。

(3)人事控制。資產托管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監控防線”三
道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培
育團隊精神和核心競爭力。并通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險
防范與控制理念。

(4)經營控制。資產托管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務營銷活動、處理各項事務,從
而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。

(5)內部風險管理。資產托管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,定期或不定期地對
業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定并實施風險控制措施,排查風險
隱患。

(6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的冗余備份、監控
設施的運用和保障等措施來保障數據安全。

(7)應急準備與響應。資產托管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基于數據、應用、操作、環境四
個層面的完備的災難恢復方案,并組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰,資產托管部不斷提高演練
標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資產托管部完全有能力在
發生災難的情況下兩個小時內恢復業務。

5、資產托管部內部風險控制情況
(1)資產托管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有
關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資產托管業務健康、穩定地發展。

(2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的共同參與,只有
這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資產托管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體
業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制
的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結構。

(3)建立健全規章制度。資產托管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防范和控制的理念和方
法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資產托管部已經建立了一整套內部風險控制制
度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、信息披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項
業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。

(4)內部風險控制始終是托管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資產托管業務是商業銀行新

興的中間業務,資產托管部從成立之日起就特別強調規范運作,一直將建立一個系統、高效的風險防范和
控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和托管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資產托
管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險防范和控制為托管業務生存和發展的生命線。


(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協議和有關基金法規的規定,基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、
基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產凈值的計算、基金份額凈值計
算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載
基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之后六個月開
始。

基金托管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協議或有關基金法律法規規定的行為,
應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基金托
管人發出回函確認。在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。

基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。

三、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為基金管理人以及基金管理人的網上直銷交易平臺(網站及手機
APP,下同)。

名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號國金中心二期
21-22樓
法定代表人:阮紅
成立時間:2005年
8月
4日
電話:(021)61055724
傳真:(021)61055054
聯系人:傅鯨
客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000
網址:www.fund001.com
個人投資者可以通過基金管理人網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的申購、贖回、定期定額投資、轉換
等業務,具體交易細則請參閱基金管理人網站。

網上直銷交易平臺網址:www.fund001.com。

2、除基金管理人之外的其他銷售機構

(1)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路
188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
聯系人:曹榕
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(2)中信銀行股份有限公司
住所:北京市東城區朝陽門北大街
9號

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
法定代表人:李慶萍
電話:(010)89936330
傳真:(010)85230024
聯系人:豐靖
客戶服務電話:95558
網址:bank.ecitic.com

(3)中國工商銀行股份有限公司
住所:北京市復興門內大街
55號
辦公地址:北京市復興門內大街
55號
法定代表人:易會滿
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
(4)招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號
法定代表人:李建紅
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195109
聯系人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(5)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
電話:(010)85130588
傳真:(010)65182261
聯系人:魏明
客戶服務電話:4008-888-108
網址:www.csc108.com
(6)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-83574507
聯系人:辛國政
客戶服務電話:400-888-8888
網址:www.chinastock.com.cn
(7)興業證券股份有限公司
住所:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36號
法定代表人:楊華輝
電話:
021-38565547

聯系人:喬琳雪
網址:
www.xyzq.com.cn
客戶服務電話:95562

(8)中信證券股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
A層
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
電話:(010)60838888
傳真:(010)60833739
聯系人:陳忠
客戶服務電話:95558
網址:www.cs.ecitic.com
(9)申萬宏源證券有限公司
住所:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層
法定代表人:李梅
電話:(021)33389888
聯系人:李清怡
客戶服務電話:95523或
4008895523
網址:www.sywg.com
(10)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(11)中信證券(山東)有限責任公司
住所:青島市嶗山區苗嶺路
29號澳柯瑪大廈
15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:楊寶林
電話:(0532)85022326
傳真:(0532)85022605
聯系人:吳忠超
客戶服務電話:(0532)96577
網址:www.zxwt.com.cn
(12)申萬宏源西部證券有限公司
住所:新疆烏魯木齊市建設路
2號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
19號宏源證券
法定代表人:馮戎
電話:(010)88085858
傳真:(010)88085195
聯系人:李巍
客戶服務電話:4008-000-562
網址:www.hysec.com

(13)中泰證券股份有限公司
住所:山東省濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86號
法定代表人:李瑋
電話:(0531)68889155
傳真:(0531)68889752
聯系人:許曼華
客戶服務電話:95538
網址:www.zts.com.cn
(14)平安證券股份有限公司
住所:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓
8樓
辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場裙樓
8樓(518048)
法定代表人:楊宇翔
電話:(0755)22627802
傳真:(0755)82400862
聯系人:鄭舒麗
客戶服務電話:95511-8
網址:www.pingan.com
(15)國金證券股份有限公司
住所:四川省成都市東城根上街
95號
辦公地址:成都市東城根上街
95號
法定代表人:冉云
電話:(028)86690057,(028)86690058
傳真:(028)86690126
聯系人:劉婧漪賈鵬
客戶服務電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn
(16)信達證券股份有限公司
住所:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
電話:(010)63081000
傳真:(010)63081344
聯系人:尹旭航
客戶服務電話:95321
網址:www.cindasc.com
(17)西南證券股份有限公司
住所:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法定代表人:吳堅
電話:(023)63786141
傳真:(023)63786212
聯系人:張煜
客戶服務電話:95355、400-809-6096

網址:www.swsc.com.cn

(18)大同證券有限責任公司
注冊地址:山西省大同市城區迎賓街
15號桐城中央
21層
辦公地址:太原市長治路
111號山西世貿中心
A座
F12、F13
郵政編碼:030600
法定代表人:董祥
電話:(
0351)4130322
傳真:(
0351)7219891
客服電話:4007121212
網址:www.dtsbc.com.cn
(19)華西證券股份有限公司
住所:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
電話:(028)86135991
傳真:(028)86150400
聯系人:周志茹
客戶服務電話:95584
網址:www.hx168.com.cn
(20)東莞證券股份有限公司
住所:廣東省東莞市莞城區可園南路一號
辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號
電話:(0769)22115712
傳真:(0769)22115712
聯系人:李榮
客戶服務電話:95328
網址:www.dgzq.com
(21)第一創業證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區筍崗路
12號中民時代廣場
B座
25、26層
辦公地址:深圳市羅湖區筍崗路
12號中民時代廣場
B座
25、26層
法定代表人:劉學民
電話:(0755)25832852
傳真:(0755)25831718
聯系人:崔國良
客戶服務電話:4008881888
網址:www.firstcapital.com.cn
(22)西藏東方財富證券股份有限公司
注冊地址:拉薩市北京中路
101號
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號金座東方財富大廈
郵政編碼:200030
法定代表人:陳宏
電話:
021-23586603
傳真:
021-23586860
客服電話:95357

網址:http://www.18.cn

(23)天相投資顧問有限公司
住所:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
5層
法定代表人:林義相
電話:(010)66045529
傳真:(010)66045518
聯系人:尹伶
客戶服務電話:(010)66045678
網址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
(24)中國國際金融股份有限公司
住所:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:畢明建
電話:(010)65051166
傳真:(010)85679203
聯系人:楊涵宇
網址:www.cicc.com.cn
(25)中信期貨有限公司
住所:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
電話:(0755)23953913
傳真:(0755)83217421
聯系人:洪誠
客戶服務電話:400-990-8826
網址:www.citicsf.com
(26)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路
218號
1幢
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6樓
法定代表人:陳柏青
電話:(0571)81119792
傳真:(0571)22905999
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn
(27)深圳眾祿基金銷售有限公司
住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
法定代表人:薛峰
電話:(0755)33227953
傳真:(0755)33227951
聯系人:湯素婭
客戶服務電話:4006-788-887

網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(28)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道
555號裕景國際
B座
16層
法定代表人:張躍偉
電話:(021)20691832
傳真:(021)20691861
聯系人:單丙燁
客戶服務電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com
(29)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903-906室
法定代表人:楊文斌
傳真:(021)68596916
聯系人:薛年
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(30)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海楊浦區秦皇島路
32號
C棟
2樓
法定代表人:汪靜波
電話:(021)38600735
傳真:(021)38509777
聯系人:方成
客戶服務電話:400-821-5399
網址:www.noah-fund.com
(31)和訊信息科技有限公司
住所:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
電話:(021)20835789
傳真:(021)20835879
聯系人:周軼
客戶服務電話:4009200022
網址:http://licaike.hexun.com/
(32)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
10樓
法定代表人:其實
電話:(021)54509998
傳真:(021)64385308
聯系人:潘世友
客戶服務電話:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

(33)北京錢景財富投資管理有限公司
住所:北京市海淀區丹棱街
6幢
1號
9層
1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街
6幢
1號
9層
1008-1012
法定代表人:趙榮春
電話:(010)57418829
傳真:(010)57569671
聯系人:魏爭
客戶服務電話:
400-678-5095
網址:www.niuji.net
(34)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4棟
10層
1006#
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
9層
法定代表人:陳操
電話:(010)58325395
傳真:(010)58325282
聯系人:劉寶文
客戶服務電話:400-850-7771
網址:http://8.jrj.com.cn/
(35)北京展恒基金銷售股份有限公司
住所:北京市順義區后沙峪鎮安富街
6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
2層
法定代表人:閆振杰
電話:(010)59601366-7024
傳真:(010)62020355
聯系人:馬林
客戶服務電話:400-888-6661
網址:www.myfund.com
(36)一路財富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城區車公莊大街
9號五棟大樓
C座
702
辦公地址:北京西城區阜成門大街
2號萬通新世界廣場
A座
22層
2208
法定代表人:吳雪秀
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
聯系人:蘇昊
客戶服務電話:400-001-1566
網址:http://www.yilucaifu.com/
(37)上海聯泰資產管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3樓
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
聯系人:凌秋艷

客戶服務電話:4000-466-788
網址:www.66zichan.com

(38)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
住所:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號
SOHO現代城
C座
1809
法定代表人:沈偉樺
電話:010-52855713
傳真:010-85894285
聯系人:程剛
客戶服務電話:400-6099-200
網址:www.yixinfund.com
(39)北京增財基金銷售有限公司
住所:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208
辦公地址:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208
法定代表人:羅細安
電話:(010)670009888
傳真:(010)670009888-6000
聯系人:李皓
客戶服務電話:400-001-8811
網址:www.zengcaiwang.com
(40)浙江同花順基金銷售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路
1號元茂大廈
903
辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路
7號電子商務產業園
2號樓
2樓
法定代表人:凌順平
電話:(0571)88911818
傳真:(0571)86800423
聯系人:吳強
客戶服務電話:400-877-3772
網址:www.5ifund.com
(41)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司
住所:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3號
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園
3號
法定代表人:林卓
電話:(0411)88891212
傳真:(0411)84396536
聯系人:薛長平
客戶服務電話:4006411999
網址:www.taichengcaifu.com
(42)深圳富濟財富管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室
辦公地址:深圳市南山區高新南七道
12號惠恒集團二期
418室
法定代表人:齊小賀
電話:(0755)83999907-802
傳真:(0755)83999926

聯系人:馬力佳
客戶服務電話:(0755)83999907
網址:www.jinqianwo.com

(43)珠海盈米財富管理有限公司
住所:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保利國際廣場南塔
12樓
B1201-1203
法定代表人:肖雯
電話:(020)89629099
傳真:(020)89629011
聯系人:黃敏嫦
客戶服務電話:(020)89629066
網址:www.yingmi.cn
(44)上海匯付金融服務有限公司
住所:上海市中山南路
100號金外灘國際廣場
19樓
辦公地址:上海市虹梅路
1801號凱科國際大廈
7樓
法定代表人:馮修敏
電話:(021)33323999
傳真:(021)33323837
聯系人:陳云卉
客戶服務電話:4008213999
網址:https://tty.chinapnr.com
(45)上海陸金所資產管理有限公司
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:郭堅
電話:(021)20665952
傳真:(021)22066653
聯系人:寧博宇
客戶服務電話:4008219031
網址:www.lufunds.com
(46)北京虹點基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲
2號裙房
2層
222單元
法定代表人:胡偉
電話:(010)65951887
傳真:(010)65951887
聯系人:姜穎
客戶服務電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com/
(47)上海凱石財富基金銷售有限公司
住所:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
電話:021-63333319

傳真:021-63332523
聯系人:李曉明
客服電話:4000 178 000
網址:www.lingxianfund.com

(48)上海利得基金銷售有限公司
住所:上海浦東新區峨山路
91弄
61號陸家嘴軟件園
10號樓
12樓
辦公地址:上海浦東新區峨山路
91弄
61號陸家嘴軟件園
10號樓
12樓
法定代表人:沈繼偉
電話:021-50583533
傳真:021-50583633
聯系人:徐鵬
客服電話:400-005-6355
網址:a.leadfund.com.cn
(49)北京匯成基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108
法定代表人:王偉剛
電話:(010)56282140
傳真:(010)62680827
聯系人:丁向坤
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
(50)北京恒天明澤基金銷售有限公司
住所:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19號
SOHO嘉盛中心
30層
3001室
法定代表人:李悅
電話:(010)56642600
傳真:(010)56642623
聯系人:張曄
客戶服務電話:4007868868
網址:www.chtfund.com
(51)北京廣源達信投資管理有限公司
住所:北京市西城區新街口外大街
28號
C座六層
605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區
13號樓浦項中心
B座
19層
法定代表人:齊劍輝
電話:(010)57298634
傳真:(010)82055860
聯系人:王英俊
客戶服務電話:400-623-6060
網址:www.niuniufund.com
(52)奕豐基金銷售有限公司
住所:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈
A座
17樓
1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE

電話:(0755)89460500
傳真:(0755)21674453
聯系人:葉健
客戶服務電話:400-684-0500
網址:www.ifastps.com.cn

(53)北京創金啟富投資管理有限公司
住所:北京市西城區民豐胡同
31號中水大廈
215A
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街
2號經濟日報社
A綜合樓
712室
法定代表人:梁蓉
電話:(010)66154828
傳真:(010)63583991
聯系人:李婷婷
客戶服務電話:400-6262-818
網址:
www.5irich.com
(54)日發資產管理(上海)有限公司
住所:上海市陸家嘴花園石橋路
66號東亞銀行大廈
3301室
辦公地址:上海市陸家嘴花園石橋路
66號東亞銀行大廈
3301室
法定代表人:周泉恭
電話:(021)61600500
傳真:(021)61600602
聯系人:蔡小威
客戶服務電話:400-021-1010,(021)61600500
網址:www.rffund.com
(55)上海云灣投資管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層,200127
辦公地址:上海市錦康路
308號
6號樓
6層
法定代表人:戴新裝
電話:(021)20538888
傳真:(021)20538999
聯系人:江輝
客戶服務電話:400-820-1515
網址:www.zhengtongfunds.com
(56)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
住所:北京市豐臺區東管頭
1號
2號樓
2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲一號環球財訊中心
A座
5層
法定代表人:錢昊旻
電話:(010)59336533
傳真:(010)59336500
聯系人:孟漢霄
客戶服務電話:4008-909-998
網址:
www.jnlc.com
(57)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
住所:北京市海淀區東北旺村南
1號樓
7層
7117室
辦公地址:北京市西城區德勝門外大街
13號院
1號樓
1302室

法定代表人:王興吉
電話:(010)62062880
傳真:(010)82057741
聯系人:高雪超
客戶服務電話:
4000-888-080
網址:www.qiandaojr.com

(58)北京肯特瑞財富管理有限公司
住所:北京市海淀區海淀東三街
2號
4層
401-15
辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18號院京東集團總部
法定代表人:陳超
電話:4000988511,4000888816
傳真:(010)89188000
聯系人:趙德賽
客戶服務電話:4000988511,4000888816
網址:
http://fund.jd.com/
(59)北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層
518室
辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
5層
518室
法定代表人:李昭琛
電話:(010)60619607
傳真:8610-62676582
聯系人:付文紅
客戶服務電話:(010)62675369
網址:www.xincai.com
(60)杭州科地瑞富基金銷售有限公司
住所:杭州市下城區武林時代商務中心
1604室
辦公地址:杭州市下城區上塘路
15號武林時代
20樓
法定代表人:陳剛
電話:(0571)85267500
傳真:(0571)85269200
聯系人:胡璇
客戶服務電話:(0571)86655920
網址:www.cd121.com
(61)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區望京
SOHO塔
2B座
2507
法定代表人:鐘斐斐
電話:(010)61860688
傳真:(010)61840699
聯系人:戚曉強
客戶服務電話:400-0618-518
網址:https://danjuanapp.com/
(62)鳳凰金信(銀川)投資管理有限公司
住所:寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路
142號
14層
1402(750000)

辦公地址:北京市朝陽區紫月路
18號院朝來高科技產業園
18號樓
(100000)
法定代表人:程剛
電話:(010)58160168
傳真:(010)58160173
聯系人:張旭
客戶服務電話:400-810-5919
網址:www.fengfd.com

(63)深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所:深圳市南山區粵海街道科苑路
16號東方科技大廈
18樓
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園
B3單元
7樓
法定代表人:賴任軍
電話:(0755)66892301
傳真:(0755)66892399
聯系人:張燁
客戶服務電話:400-9500-888
網址:www.jfzinv.com
(64)上海朝陽永續基金銷售有限公司
住所:上海市浦東新區上豐路
977號
1幢
B座
812室
辦公地址:上海市浦東新區碧波路
690號
4號樓
2樓
法定代表人:廖冰
電話:(021)80234888
傳真:(021)80234898
客戶服務電話:400-699-1888
網址:www.998fund.com
(65)上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路
518號北美廣場
A1002-A1003室
法定代表人:王翔
電話:(021)35385521
傳真:(021)55085991
聯系人:藍杰
客戶服務電話:400-820-5369
網址:www.jiyufund.com.cn
(66)格上富信投資顧問有限公司
住所:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
19號樓
701內
09室
法定代表人:李悅章
電話:(010)85594745
傳真:(010)65983333
聯系人:張林
客戶服務電話:400-066-8586
網址:www.igesafe.com
(67)中民財富管理(上海)有限公司
住所:上海市黃浦區中山南路
100號
7層
05單元

辦公地址:上海市浦東新區民生路
1199弄證大五道口廣場
1號樓
27層
法定代表人:弭洪軍
電話:(021)33355392
傳真:(021)63353736
聯系人:茅旦青
客戶服務電話:400-876-5716
網址:
www.cmiwm.com

(68)上海萬得基金銷售有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座
辦公地址:上海市浦東新區福山路
33號
9樓
法定代表人:王廷富
電話:021-50712782
傳真:021-50710161
聯系人:徐亞丹
客戶服務電話:400-821-0203
網址:
www.520fund.com.cn
(69)天津萬家財富資產管理有限公司
住所:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道
1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室
辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
5層
法定代表人:李修辭
電話:(010)59013828
傳真:(010)59013707
聯系人:王芳芳
客戶服務電話:010-59013842
網址:http://www.wanjiawealth.com/
(70)上海挖財金融信息服務有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02、03室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5層
01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
電話:(021)50810687
傳真:(021)58300279
聯系人:李娟
客戶服務電話:(021)50810673
網址:www.wacaijijin.com
(71)嘉實財富管理有限公司
住所:上海市浦東新區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層
5312-15單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路
91號金地中心
A座
6層
法定代表人:趙學軍
電話:(021)38789658
傳真:(021)68880023
聯系人:王宮
客戶服務電話:400-021-8850
網址:
www.harvestwm.cn
(72)南京蘇寧基金銷售有限公司

住所:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:王鋒
電話:025-66996699
傳真:025-66996699
聯系人:馮鵬鵬
客戶服務電話:95177
網址:
www.snjijin.com

(73)北京百度百盈基金銷售有限公司
住所:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區信息路甲
9號奎科大廈
法定代表人:張旭陽
電話:010-61952703
傳真:010-61951007
聯系人:霍博華
客戶服務電話:95599-9
網址:
www.baiyingfund.com
(74)北京唐鼎耀華投資咨詢有限公司
住所:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10號
2棟
236室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
38號院
1號泰康金融中心
38層
法定代表人:張冠宇
電話:(010)85870662
傳真:(010)59200800
聯系人:劉美薇
客戶服務電話:400-819-9868
網址:www.tdyhfund.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構銷售本基金,并及時公告。

(二)登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
電話:(010)50938782
傳真:(010)50938907
聯系人:趙亦清
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
辦公地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:俞衛鋒
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯系人:丁媛
經辦律師:黎明、丁媛

(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:朱宏宇
經辦注冊會計師:薛競、朱宏宇
四、基金的名稱
本基金名稱:交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型:契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金重點關注以科技為創新驅動力、在產業競爭中掌握核心競爭優勢的優質上市公司,在控制風險并保
持基金資產良好的流動性的前提下,力爭實現基金資產的長期穩定增值。

七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其
他經中國證監會核準上市的股票)、債券、中期票據、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以
及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范
圍。

基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的
0%-95%;本基金投資受益于科技創新相關上市公司證券
的比例不低于非現金基金資產的
80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基
金保留的現金或者投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%,其中現金
不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。

如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述
投資品種的投資比例。

八、基金的投資策略
本基金將綜合考慮國家經濟政策、經濟周期、各行業的相對估值水平和行業競爭格局等因素,進行大類資
產在各行業間的配置。本基金聚焦于具有科技創新優勢的行業和企業,深度挖掘依附于科技創新背后的新
商業模式,重點關注以科技為創新驅動力、在產業競爭中掌握核心競爭優勢的優質上市公司,致力于占領
科技創新進程中的制高點。其中,本基金股票投資重點關注直接受益于科技創新紅利、或在新科技、新
技術推動下盈利水平長期顯著提升的其他上市公司。

1、資產配置
本基金利用經交銀施羅德研究團隊修正后的投資時鐘分析框架,通過“自上而下”的定性分析和定量分析
相結合形成對不同資產市場表現的預測和判斷,確定基金資產在股票、債券及貨幣市場工具等各類別資產
間的分配比例,并隨著各類證券風險收益特征的相對變化,在基金合同約定的范圍內動態調整組合中各類
資產的比例,以規避或控制市場風險,提高基金收益率。

2、行業配置
不同行業受宏觀經濟周期、行業自身生命周期以及相關結構性因素的影響在不同時期表現往往具有明顯差
異。基金管理人采用多因素的定性與定量相結合的分析和預測方法,確定宏觀及行業經濟變量的變動對不
同行業的潛在影響,得出各行業的相對投資價值與投資時機。本基金管理人認為科技改造人類生活,歷史
上科技的發明,無數次的以跨躍的方式改變了人類的現有生存狀態。本基金將密切跟蹤科技創新帶來的投


資新機遇,并積極把握以科技為創新驅動力、具備核心競爭優勢的相關行業帶來的投資機會。

3、股票投資
本基金將充分發揮研究團隊自下而上的選股能力,基于對個股深入的基本面研究和細致的實地調研,精選
股票構建股票投資組合。

本基金管理人的股票投資具體分以下幾個層次進行:

(1)品質篩選
篩選出在公司治理、財務及管理品質上符合基本品質要求的公司,構建備選股票池。主要篩選指標包括:
?盈利能力指標(如
P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等)
?經營效率指標(如
ROE、ROA、Return on operating assets等)
?財務狀況指標(如
D/A、流動比率等)
(2)價值評估
在公司備選股票池基礎上,本基金將進一步通過對備選上市公司詳實的案頭分析和深入的實地調研,以定
性與定量相結合的方法對公司價值進行綜合評估,構建股票組合。其中,本基金重點關注以科技為創新驅
動力、在產業競爭中掌握核心競爭優勢的上市公司,包括:
?所處的細分子行業未來有大幅的成長空間的上市公司;
?利用技術手段顛覆傳統行業,迅速提高市場集中度的上市公司;
?管理層優秀、可以前瞻性的預判科技的更新換代所帶來的行業變革并堅決投入,從而掌握行業制高點和
供給稀缺性的上市公司;
?管理層善于學習,可以在科技進步產業轉型中,很好的把科技進步和企業的固有資源稟賦結合的上市公
司;
?利用新技術創造性的發展出新型商業模式的上市公司;
?其他受益于新興產業或傳統產業的科技改造,并在行業中具備競爭優勢的上市公司。

本基金管理人將對所關注的重點上市公司進行內在價值的評估和成長性跟蹤研究,在明確的價值評估基礎
上精選優秀質地的投資標的構建股票組合。

4、債券投資
本基金的債券投資采取主動的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收益,以實現在一定程度上規避股
票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。

在全球經濟的框架下,本基金管理人對宏觀經濟運行趨勢及其引致的財政貨幣政策變化作出判斷,運用數
量化工具,對未來市場利率趨勢及市場信用環境變化作出預測,并綜合考慮利率變化對不同債券品種的影
響、收益率水平、信用風險的大小、流動性的好壞等因素,構造債券組合。在具體操作中,本基金運用久
期控制策略、期限結構配置策略、類屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策略和換券等多種策略,獲取債券
市場的長期穩定收益。

5、權證投資
本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合理估值水平,以主動式的科
學投資管理為手段,充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,
追求基金資產穩定的當期收益。

6、資產支持證券投資
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,
在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調整后的收益高的品種進行投資,以期
獲得長期穩定收益。

7、股指期貨投資
本基金參與股指期貨投資將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本基金將在風險可控的前提下,
本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。套期保
值將主要采用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨

市場運行趨勢的研究,并結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值水平。

基金管理人針對股指期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確保研究分析、投資決策、交易
執行及風險控制各環節的獨立運作,并明確相關崗位職責。此外,基金管理人建立股指期貨交易決策部門
或小組,并授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項。

九、基金的業績比較基準
60%×滬深
300指數+40%×中證綜合債券指數
滬深
300指數是滬深證券交易所第一次聯合發布的反映
A股市場整體走勢的指數,由中證指數公司編制和
維護,是在上海和深圳證券市場中選取
300只
A股作為樣本編制而成。該指數樣本對滬深市場的覆蓋度高,
具有良好的市場代表性,投資者可以方便地從報紙、互聯網等財經媒體中獲取。滬深
300指數引進國際指
數編制和管理的經驗,編制方法清晰透明,具有獨立性和良好的市場流動性;與市場整體表現具有較高的
相關度,且指數歷史表現強于市場平均收益水平,適合作為本基金權益類資產投資的業績比較基準。

中證綜合債券指數是綜合反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場國債、金融債、企業債、央行票據及
短期融資券整體走勢的跨市場債券指數,該指數旨在更全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨勢,具
有較強的市場代表性。根據本基金的投資范圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客觀、合理地反映
本基金的風險收益特征。

如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變化,又或者市場推出更具權威、且
更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則本基金管理人可與本基金托管人協商一致后,調整或變更本基
金的業績比較基準并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。

十、基金的風險收益特征
本基金是一只混合型基金,其風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金,低于股票型基金。屬于承
擔較高風險、預期收益較高的證券投資基金品種。

十一、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容
的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于
2019年
4月
19日復核了本報告中的財務
指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本報告期為
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。本報告財務資料未經審計師審計。

1、報告期末基金資產組合情況
序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1權益投資
330,676,045.39 90.85
其中:股票
330,676,045.39 90.85

2基金投資


--
--
3固定收益投資


其中:債券


--
--
--
資產支持證券
4貴金屬投資


--
5金融衍生品投資


--
6買入返售金融資產


--
其中:買斷式回購的買入返售金融資產


7銀行存款和結算備付金合計
25,943,943.70 7.13
8其他各項資產
7,376,305.69 2.03
9合計
363,996,294.78 100.00


2、報告期末按行業分類的股票投資組合


2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
A農、林、牧、漁業


--
B采礦業
12,853,757.97 3.64
C制造業
177,632,028.14 50.35
D電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
17,868,565.00 5.07

E建筑業


--
F批發和零售業


--
G交通運輸、倉儲和郵政業


--
H住宿和餐飲業


--
I信息傳輸、軟件和信息技術服務業
111,221,154.28 31.53

J金融業


--
K房地產業


--
L租賃和商務服務業


--
M科學研究和技術服務業
11,100,540.00 3.15

N水利、環境和公共設施管理業
O居民服務、修理和其他服務業


--
--
P教育


--
Q衛生和社會工作


--
R文化、體育和娛樂業


--
S綜合


--
合計
330,676,045.39 93.73

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號股票代碼股票名稱數量(股)公允價值
(元)占基金資產凈值比例(%)
1 300226上海鋼聯
350,569 29,430,267.55 8.34
2 300572安車檢測
376,244 29,102,473.40 8.25
3 300395菲利華
1,463,752 28,118,675.92 7.97
4 300365恒華科技
969,603 24,928,493.13 7.07
5 300016北陸藥業
2,265,484 22,949,352.92 6.51
6 300253衛寧健康
1,372,022 20,031,521.20 5.68
7 600131岷江水電
958,100 17,868,565.00 5.07
8 002599盛通股份
1,391,218 15,887,709.56 4.50
9 603990麥迪科技
298,100 15,104,727.00 4.28
10 002371北方華創
191,006 13,464,012.94 3.82
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合


本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

(1)報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報告編制日前一年內本
基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。

(2)本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫之外的股票。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
58,208.19
2應收證券清算款
3,278,936.27
3應收股利
4
應收利息
5,899.74
5應收申購款
4,033,261.49
6其他應收款
7
待攤費用
8
其他
9
合計
7,376,305.69
(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十二、基金的業績
基金業績截止日為
2019年
3月
31日,所載財務數據未經審計師審計。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也
不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。

下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用后實際收益水平要低于所列數字。

1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段凈值增長率①凈值增長率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④

-③
②④

過去三個月
38.91% 1.91% 17.14% 0.93% 21.77% 0.98%
2018年度
-4.84% 2.01% -12.93% 0.80% 8.09% 1.21%
2017年度
-10.41% 1.07% 12.81% 0.38% -23.22% 0.69%
2016年度(自基金合同生效日起至至
2016年
12月
31日)
4.70% 1.50% 2.59% 0.51% 2.11% 0.99%


2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
交銀施羅德科技創新靈活配置混合型證券投資基金
份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
(2016年
5月
5日至
2019年
3月
31日)


注:本基金建倉期為自基金合同生效日起的
6個月。截至建倉期結束,本基金各項資產配置比例符合基金
合同及招募說明書有關投資比例的約定。



十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券、期貨交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、與基金運作有關的費用


(1)基金管理人的管理費
基金管理費按基金資產凈值的
1.5%年費率計提。

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值
1.5%年費率計提。計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復
核后于次月首日起
3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。

(2)基金托管人的托管費
基金托管費按基金資產凈值的
0.25%年費率計提。

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%年費率計提。計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復

核后于次月首日起
3個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。

若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。


(3)上述“(一)基金費用的種類”中第
3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出
金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

2、與基金銷售有關的費用
(1)申購費
本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項
費用。

投資人可以多次申購本基金,申購費用按每筆申購申請單獨計算。

本基金的申購費率如下:
申購費率申購金額(含申購費)申購費率
100萬元以下
1.5%
100萬元(含)至
200萬元
1.2%
200萬元(含)至
500萬元
0.5%
500萬元以上(含
500萬)每筆交易
1000元
因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。

本基金對通過基金管理人直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶實施特定申購費率。

養老金客戶指基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,
具體包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業年金單一計劃以及集合計劃、企業
年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃、企業年金養老金產品。如將來出現經養老基金監管部門認可的
新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定
向中國證監會備案。

通過基金管理人直銷柜臺申購本基金基金份額的養老金客戶特定申購費率如下表:
申購費率申購金額(含申購費)特定申購費率
100萬元以下
0.6%
100萬元(含)至
200萬元
0.36%
200萬元(含)至
500萬元
0.12%
500萬元以上(含
500萬)每筆交易
1000元

投資者通過直銷機構交易享有如下費率優惠,有關費率優惠活動的具體費率折扣及活動起止時間如有變化,
敬請投資者留意本基金管理人的有關公告,屆時費率優惠相關事項以最新公告為準:


1)通過本基金管理人直銷柜臺辦理本基金基金份額申購業務的投資者,享受申購費率一折優惠;對上述
實施特定申購費率的養老金客戶而言,以其目前適用的特定申購費率和上述一般申購費率的一折優惠中孰
低者執行。若享有折扣前的原申購費率為固定費用的,則按原固定費率執行,不再享有費率折扣。

2)通過本基金管理人網上直銷交易平臺辦理本基金基金份額申購及定期定額投資業務的個人投資者享受
申購費率及定期定額投資費率優惠,贖回費率標準不變。具體優惠費率請參見本基金管理人網站列示的網
上直銷交易平臺申購費率表、定期定額投資費率表或相關公告。

本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公司網站。

本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求,并依據相關法規的要求提前進行公告。

(2)申購份額的計算
申購總金額=申請總金額
凈申購金額=申購總金額/(1+申購費率)
(注:對于適用固定金額申購費用的申購,凈申購金額=申購總金額-固定申購費用金額)

申購費用=申購總金額-凈申購金額
(注:對于適用固定金額申購費用的申購,申購費用=固定申購費用金額)
申購份額=(申購總金額-申購費用)/T日基金份額凈值
例一:某投資者(非養老金客戶)投資
40,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
1.040元,申
購費率為
1.5%,則其可得到的申購份額為:
申購總金額=40,000元
凈申購金額=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
申購費用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=(40,000-591.13)/1.040=37,893.14份
即:某投資者(非養老金客戶)投資
40,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為
1.040元,則其
可得到
37,893.14份基金份額。

例二:某養老金客戶投資
100,000元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金,假設申購當日基金份額凈值

1.040元,申購費率為
0.6%,則其可得到的申購份額為:
申購總金額=100,000元
凈申購金額=100,000/(1+0.6%)=99403.58元
申購費用=100,000-99403.58=596.42元
申購份額=(100,000-596.42)/1.040=95,580.37份
即:該養老金客戶投資
100,000元通過基金管理人的直銷柜臺申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為


1.040元,則其可得到
95,580.37份基金份額。

(3)贖回費用
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取,對持
續持有期少于
7日的投資人收取
1.5%的贖回費,對持續持有期大于等于
7日但少于
30日的投資人收取
0.75%的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產;對持續持有期大于等于
30日但少于
3個月的投資人
收取
0.5%的贖回費,并將贖回費總額的
75%計入基金財產;對持續持有期大于等于
3個月但少于
6個月
的投資人收取
0.5%的贖回費,并將贖回費總額的
50%計入基金財產;對持續持有期大于等于
6個月的投
資人,應當將贖回費總額的
25%計入基金財產。上述“月”指的是
30個自然日。未歸入基金財產的部分
用于支付登記費和其他必要的手續費。

本基金的贖回費率如下:
贖回費率持有期限贖回費率
7日以內
1.5%
7日(含)—30日
0.75%
30日(含)—1年
0.5%
1年(含)—2年
0.25%
2年以上(含)
0
上表中的“年”指的是
365個自然日。


(4)贖回金額的計算
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元,計
算結果保留到小數點后兩位,第三位四舍五入。

贖回金額的計算方法如下:
贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用

例三:某投資者贖回持有的
10,000份基金份額,持有期限為
30日,對應的贖回費率為
0.5%,假設贖回當
日基金份額凈值是
1.016元,則其可得到的贖回金額為:
贖回費用
= 10,000×1.016×0.5%=
50.80元
贖回金額
= 10,000×1.016-50.80=
10,109.20元
即:投資者贖回本基金
10,000份基金份額,對應的贖回費率為
0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是


1.016元,則其可得到的贖回金額為
10,109.20元。

(5)轉換費用
1、每筆基金轉換視為一筆贖回和一筆申購,基金轉換費用相應由轉出基金的贖回費用及轉出、轉入基金
的申購補差費用構成。

2、轉出基金的贖回費用
轉出基金的贖回費用按照各基金最新的更新招募說明書及相關公告規定的贖回費率和計費方式收取,贖回
費用按一定比例歸入基金財產(收取標準遵循各基金最新的更新招募說明書相關規定),其余部分用于支
付注冊登記費等相關手續費。

3、轉出與轉入基金的申購補差費用
從不收取申購費用的基金或前端申購費用低的基金向前端申購費用高的基金轉換,收取前端申購補差費用;
從前端申購費用高的基金向前端申購費用低的基金或不收取申購費用的基金轉換,不收取前端申購補差費
用。申購補差費用原則上按照轉出確認金額對應分檔的轉入基金前端申購費率減去轉出基金前端申購費率
差額進行補差,轉出與轉入基金的申購補差費率按照轉出確認金額分檔,并隨著轉出確認金額遞減。

(6)轉換份額的計算
1、前端收費模式下基金轉換份額的計算公式
轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值
轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費
轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購補差費率/(1+對應的轉出與
轉入基金的申購補差費率)
(注:對于適用固定金額申購補差費用的,轉出與轉入基金的申購補差費=固定金額的申購補差費)
轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換申請當日轉入基金的基金份
額凈值
其中:
A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅限轉出基金為貨幣市場基金
的情形,否則
A為
0)。

轉入基金確認份額的計算精確到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,誤差部分歸基金財產。

例一:某投資者持有交銀趨勢前端收費模式的基金份額
100,000份,持有期半年,轉換申請當日交銀趨勢
的基金份額凈值為
1.010元,交銀成長的基金份額凈值為
2.2700元。若該投資者將
100,000份交銀趨勢
端基金份額轉換為交銀成長前端基金份額,則轉入交銀成長確認的基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.010=101,000元
轉出基金的贖回費=101,000×0.5%=505元
轉入確認金額=101,000-505=100,495元
轉出與轉入基金的申購補差費=100,495×0/(1+0)=0元
轉入基金確認份額=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份
例二:某投資者持有交銀增利
A類基金份額
1,000,000份,持有期一年半,轉換申請當日交銀增利
A類基
金份額的基金份額凈值為
1.0200元,交銀趨勢的基金份額凈值為
1.010元。若該投資者將
1,000,000份交
銀增利
A類基金份額轉換為交銀趨勢前端基金份額,則轉入交銀趨勢確認的基金份額為:


轉出確認金額=1,000,000×1.0200=1,020,000元
轉出基金的贖回費=1,020,000×0.05%=510元
轉入確認金額=1,020,000-510=1,019,490元
轉出與轉入基金的申購補差費=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元
轉入基金確認份額=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17份
例三:某投資者持有交銀增利
C類基金份額
100,000份,持有期一年半,轉換申請當日交銀增利
C類基金
份額凈值為
1.2500元,交銀精選的基金份額凈值為
2.2700元。若該投資者將
100,000份交銀增利
C類基
金份額轉換為交銀精選前端基金份額,則轉入交銀精選確認的基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.2500=125,000元
轉出基金的贖回費=0元
轉入確認金額=125,000-0=125,000元
轉出與轉入基金的申購補差費=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元
轉入基金確認份額=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份
例四:某投資者持有交銀貨幣
A級基金份額
100,000份,該
100,000份基金份額未結轉的待支付收益為


61.52元,轉換申請當日交銀增利
A/B類基金份額凈值為
1.2700元,交銀貨幣的基金份額凈值為
1.00元。

若該投資者將
100,000份交銀貨幣
A級基金份額轉換為交銀增利
A類基金份額,則轉入確認的交銀增利
A類基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元
轉出基金的贖回費=0元
轉入確認金額=100,000-0=100,000元
轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元
轉入基金確認份額=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份
2、后端收費模式下基金轉換份額的計算公式
轉出確認金額=轉出的基金份額×轉換申請當日轉出基金的基金份額凈值
轉出基金的贖回費=轉出確認金額×對應的轉出基金的贖回費率
轉入確認金額=轉出確認金額-轉出基金的贖回費
轉出與轉入基金的申購補差費=轉入確認金額×對應的轉出與轉入基金的申購補差費率
轉入基金確認份額=(轉入確認金額-轉出與轉入基金的申購補差費+A)/轉換申請當日轉入基金的基金份
額凈值
其中:
A為貨幣市場基金轉出的基金份額按比例結轉的賬戶當前累計待支付收益(僅限轉出基金為貨幣市場基金
的情形,否則
A為
0)。

轉入基金確認份額的計算精確到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,誤差部分歸基金財產。

例五:某投資者持有交銀主題后端收費模式的基金份額
100,000份,持有期一年半,轉換申請當日交銀主
題的基金份額凈值為
1.2500元,交銀穩健的基金份額凈值為
2.2700元。若該投資者將
100,000份交銀主
題后端基金份額轉換為交銀穩健后端基金份額,則轉入交銀穩健確認的基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元
轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元
轉入確認金額=125,000-250=124,750元
轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×0=0元
轉入基金確認份額=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份
例六:某投資者持有交銀先鋒后端收費模式的基金份額
100,000份,持有期一年半,轉換申請當日交銀先
鋒的基金份額凈值為
1.2500元,交銀貨幣的基金份額凈值為
1.00元。若該投資者將
100,000份交銀先鋒


后端基金份額轉換為交銀貨幣,則轉入交銀貨幣的基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.250=125,000元
轉出基金的贖回費=125,000×0.2%=250元
轉入確認金額=125,000-250=124,750元
轉出與轉入基金的申購補差費=124,750×1.2%=1497元
轉入基金確認份額=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份
例七:某投資者持有交銀藍籌后端收費模式的基金份額
100,000份,持有期三年半,轉換申請當日交銀藍
籌的基金份額凈值為
0.8500元,交銀增利
B類基金份額的基金份額凈值為
1.0500。若該投資者將
100,000份交銀藍籌后端基金份額轉換為交銀增利
B類基金份額,則轉入交銀增利
B類基金份額的基金份
額為:
轉出確認金額=100,000×0.850=85,000元
轉出基金的贖回費=85,000×0=0元
轉入確認金額=85,000-0=85,000元
轉出與轉入基金的申購補差費=85,000×0.2%=170元
轉入基金確認份額=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份
例八:某投資者持有交銀貨幣
A級基金份額
100,000份,該
100,000份基金份額未結轉的待支付收益為


61.52元,轉換申請當日交銀增利
B類基金份額凈值為
1.2700元,交銀貨幣的基金份額凈值為
1.00元。若
該投資者將
100,000份交銀貨幣
A級基金份額轉換為交銀增利
B類基金份額,則轉入確認的交銀增利
B類
基金份額為:
轉出確認金額=100,000×1.00=100,000元
轉出基金的贖回費=0元
轉入確認金額=100,000-0=100,000元
轉出與轉入基金的申購補差費=100,000×0=0元
轉入基金確認份額=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份
(7)基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,
針對投資人定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求
履行必要手續后,對投資人適當調低基金申購費率、贖回費率和轉換費率。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率等相關費率。降低
基金管理費率、基金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須依照有關規定于新的費率
實施日前在指定媒介上刊登公告。

(五)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十四、對招募說明書更新部分的說明
總體更新
(一)更新了“重要提示”中相關內容。

(二)更新了“三、基金管理人”中相關內容。

(三)更新了“四、基金托管人”中相關內容。

(四)更新了“五、相關服務機構”中相關內容。


(五)更新了“十、基金的投資”中相關內容,數據截止到
2019年
3月
31日。

(六)更新了“十一、基金的業績”中相關內容,數據截止到
2019年
3月
31日。

(七)更新了“二十三、其他應披露事項”中本次招募說明書更新期間,涉及本基金的相關信息披露。


交銀施羅德基金管理有限公司
二〇一九年六月十九日


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