[發行]交銀施羅德基金管理有限公司:交銀21天:交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金(更新)招募說明書摘要(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:05:50 中財網
交銀施羅德理財
21天債券型證券投資基金(更新)招募說明書摘要


(2019年第
1號)

基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

二零一九年五月
基金招募說明書自基金合同生效日起,每
6個月更新一次,并于每
6個月結束之日后的
45日內公告,更
新內容截至每
6個月的最后
1日。

【重要提示】
交銀施羅德理財
21天債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經
2012年
9月
25日中國證券監督管
理委員會證監許可【
2012】1282號文核準募集。本基金基金合同于
2012年
11月
5日正式生效。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準,但中國證監會對
本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈
利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其
原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本基金前,需全面
認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基
金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承
擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而引起的市場風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,流動性風
險,交易對手違約風險,本基金的特定風險例如本基金特有的流動性風險、運作期到期日未贖回自動進入
下一運作期的風險、基金轉換后產品特征發生變化的風險、運作期期限或有變化的風險、收益結轉引起的
份額變動的風險等。本基金屬于債券型證券投資基金,長期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金,
高于貨幣市場基金。

投資有風險,投資人在投資本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同。基金的過往業績并不代
表其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。

本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基
金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規
定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。

本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
5日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年
3月
31日。

本招募說明書所載的財務數據未經審計。


一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號國金中心二期
21-22樓
郵政編碼:200120


法定代表人:阮紅
成立時間:2005年
8月
4日
注冊資本:2億元人民幣
存續期間:持續經營
聯系人:郭佳敏
電話:(021)61055050
傳真:(021)61055034
交銀施羅德基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基金字[2005]128號文批準設立。

公司股權結構如下:
股東名稱股權比例
交通銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱“交通銀行”)
65%
施羅德投資管理有限公司
30%
中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司
5%

(二)主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
阮紅女士,董事長,博士。歷任交通銀行辦公室副處長、處長,交通銀行海外機構管理部副總經理、總經
理,交通銀行上海分行副行長,交通銀行資產托管部總經理,交通銀行投資管理部總經理,交銀施羅德基
金管理有限公司總經理。

陳朝燈先生,副董事長,博士。現任施羅德證券投資信托股份有限公司投資總監兼專戶管理部主管。歷任
復華證券投資信托股份有限公司專戶投資經理,景順證券投資信托股份有限公司部門主管、投資總監。

周曦女士,董事,碩士。現任交通銀行總行個人金融業務部副總經理兼風險管理部(資產保全部)副總經
理。歷任交通銀行湖南省分行風險管理部、資產保全部、法律合規部、個人金融業務部總經理,交通銀行
總行個人金融業務部總經理助理。

孫榮俊先生,董事,碩士。現任交通銀行總行風險管理部(資產保全部)副總經理。歷任交通銀行總行風
險管理部副高級經理、高級經理,交通銀行廣西區柳州分行副行長、交通銀行內蒙古區分行行長助理。

謝衛先生,董事,總經理,博士,高級經濟師,民盟中央委員、全國政協委員。現任交銀施羅德基金管理
有限公司總經理,兼任交銀施羅德資產管理(香港)有限公司董事長。歷任中央財經大學教師,中國社會科
學院財貿所助理研究員,中國電力信托投資公司基金部副總經理,中國人保信托投資公司證券部副總經理、
總經理、北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理,富國基金管理有限公司副總經理,
交銀施羅德基金管理有限公司副總經理。

李定邦(Lieven

Debruyne)先生,董事,碩士。現任施羅德集團亞太區行政總裁。歷任施羅德投資管理有
限公司亞洲投資產品總監,施羅德投資管理(香港)有限公司行政總裁兼亞太區基金業務拓展總監。

郝愛群女士,獨立董事,學士。歷任人民銀行稽核司副處長、處長,合作司調研員,非銀司副巡視員、副
司長;銀監會非銀部副主任,銀行監管一部副主任、巡視員;匯金公司派出董事。

張子學先生,獨立董事,博士。現任中國政法大學民商經濟法學院教授,兼任基金業協會自律監察委員會
委員。歷任證監會辦公廳副處長、上市公司監管部處長、行政處罰委員會專職委員、副主任審理員,兼任
證監會上市公司并購重組審核委員會委員、行政復議委員會委員。

黎建強先生,獨立董事,博士。教育部長江學者講座教授。現任香港大學工業工程系榮譽教授,亞洲風險
及危機管理協會主席,兼任深交所上市的中聯重科集團獨立非執行董事。歷任香港城市大學管理科學講座
教授,湖南省政協委員并兼任湖南大學工商管理學院院長。

2、基金管理人監事會成員
王憶軍先生,監事長,碩士。現任交銀金融學院常務副院長、交通銀行人力資源部副總經理、教育培訓部
總經理。歷任交通銀行辦公室副處長,交通銀行公司業務部副處長、高級經理、總經理助理、副總經理,


交通銀行投資銀行部副總經理,交通銀行江蘇分行副行長,交通銀行戰略投資部總經理。

章駿翔先生,監事,碩士,志奮領學者,美國特許金融分析師(CFA)持證人。現任施羅德投資管理(香港)有
限公司亞洲投資風險主管。歷任法國安盛投資管理(香港)有限公司亞洲風險經理、華寶興業基金管理有
限公司風險管理部總經理,渣打銀行(香港)交易風險監控等職。

張玲菡女士,監事,學士。現任交銀施羅德基金管理有限公司市場總監。歷任中國銀行福州分行客戶經理,
新華人壽保險公司上海分公司區域經理,銀河基金管理有限公司市場部渠道經理,交銀施羅德基金管理有
限公司渠道經理、渠道部副總經理、廣州分公司副總經理、營銷管理部總經理。

劉崢先生,監事,碩士。現任交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室副總經理。歷任交通銀行上海市分
行管理培訓生、交通銀行總行戰略投資部高級投資并購經理、交銀施羅德基金管理有限公司總裁辦公室高
級綜合管理經理。

3、基金管理人高級管理人員
謝衛先生,總經理。簡歷同上。

夏華龍先生,副總經理,博士,高級經濟師。歷任中國地質大學經濟管理系教師、經濟學院教研室副主任、
主任、經濟學院副院長;交通銀行資產托管部副處長、處長、高級經理、副總經理;交通銀行資產托管業
務中心副總裁;云南省曲靖市市委常委、副市長(掛職)。

印皓女士,副總經理,碩士,兼任交銀施羅德資產管理有限公司董事長。歷任交通銀行研究開發部副主管
體改規劃員,交通銀行市場營銷部副主管市場規劃員、主管市場規劃員,交通銀行公司業務部副高級經理、
高級經理,交通銀行機構業務部高級經理、總經理助理、副總經理。

許珊燕女士,副總經理,碩士,高級經濟師,兼任交銀施羅德資產管理有限公司董事。歷任湖南大學(原
湖南財經學院)金融學院講師,湘財證券有限責任公司國債部副經理、基金管理總部總經理,湘財荷銀基
金管理有限公司副總經理。

佘川女士,督察長,碩士。歷任華泰證券有限責任公司綜合發展部高級經理、投資銀行部項目經理,銀河
基金管理有限公司監察部總監,交銀施羅德基金管理有限公司監察稽核部總經理、監察風控副總監、投資
運營總監。

4、本基金基金經理
黃瑩潔女士,香港大學工商管理碩士、北京大學經濟學、管理學雙學士。11年證券投資行業從業經驗。

2008年
2月至
2012年
5月任中海基金管理有限公司交易員。2012年加入交銀施羅德基金管理有限公司,
曾任中央交易室交易員。自
2015年
7月
25日至
2018年
3月
18日擔任交銀施羅德豐澤收益債券型證券投
資基金基金經理。自
2015年
5月
27日起擔任交銀施羅德貨幣市場證券投資基金基金經理至今,自
2015年
5月
27日起擔任交銀施羅德理財
21天債券型證券投資基金基金經理至今,自
2015年
5月
27日
起擔任交銀施羅德現金寶貨幣市場基金基金經理至今,自
2015年
7月
25日起擔任交銀施羅德豐享收益債
券型證券投資基金基金經理至今,自
2015年
12月
29日起擔任交銀施羅德裕通純債債券型證券投資基金
基金經理至今,自
2016年
7月
27日起擔任交銀施羅德活期通貨幣市場基金基金經理至今,自
2016年
10月
19日起擔任交銀施羅德天利寶貨幣市場基金基金經理至今,自
2016年
11月
28日起擔任交銀施羅
德裕隆純債債券型證券投資基金基金經理至今,自
2016年
12月
7日起擔任交銀施羅德天鑫寶貨幣市場基
金基金經理至今,自
2016年
12月
20日起擔任交銀施羅德天益寶貨幣市場基金基金經理至今,自
2017年
3月
3日起擔任交銀施羅德境尚收益債券型證券投資基金基金經理至今,2019年
1月
24日起擔任
交銀施羅德穩鑫短債債券型證券投資基金基金經理至今。歷任基金經理:
林洪鈞先生,2012年
11月
5日至
2015年
5月
31日,任本基金基金經理。

5、投資決策委員會成員
委員:謝衛(總經理)
王少成(權益投資總監、基金經理)
于海穎(固定收益(公募)投資總監、基金經理)
馬俊(研究總監)


上述人員之間無近親屬關系。上述各項人員信息更新截止日為
2019年
5月
5日,期后變動(如有)敬請
關注基金管理人發布的相關公告。

二、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行
住所:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年
1月
15日
批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號
基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:賀倩
中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院批準,中國農業銀
行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承
繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內
網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。

在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500強企業之列。

作為一家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經
營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造
“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產品,致力為廣大
客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。

中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績突出,2004年被
英國《全球托管人》評為中國
“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國
SAS70內部控制審計,
并獲得無保留意見的
SAS70審計報告。自
2010年起中國農業銀行連續通過托管業務國際內控標準
(ISAE3402)認證,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健
全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在
2010年首屆“‘金牌
理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒
發的“最佳資產托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;2013年至
2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀
托管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;
2018年榮獲中國基金報授予的公募基金
20年“最佳基金托管銀行”獎。

中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998年
5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立,2014年更名為
托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四
部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,
擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。

2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工近
240名,其中具有高級職稱的專家
30余名,服務團隊成員專業水平
高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證
券市場的運作。



3、基金托管業務經營情況
截止到
2019年
3月
31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共
440只。

(二)基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格
監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份
額持有人的合法權益。

2、內部控制組織結構
風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對托管業務風險管理和內部控制工作
進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督
工作,獨立行使監督稽核職權。

3、內部控制制度及措施
具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管
業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權
工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操
作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操
作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資比例和禁止投資
品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通過基金資金賬戶、基金管理人的
投資指令等監督基金管理人的其他行為。

當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金管理人進行提示;
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提示有關基金管理人
并報中國證監會。


三、相關服務機構
(一)基金份額銷售機構
1、直銷機構
本基金直銷機構為本公司直銷柜臺及本公司網上直銷交易平臺(網站及手機
APP,下同)。

機構名稱:交銀施羅德基金管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號交通銀行大樓二層(裙)
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
8號國金中心二期
21-22樓
法定代表人:阮紅
成立時間:2005年
8月
4日
電話:(021)61055724
傳真:(021)61055054
聯系人:傅鯨
客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)61055000
網址:www.fund001.com
投資者可以通過本公司直銷柜臺辦理開戶、本基金申購及贖回等業務。

個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶、本基金的贖回等業務,具體交易細則請參閱本公
司網站。網上直銷交易平臺網址:www.fund001.com。



2、代銷機構

(1)中國農業銀行股份有限公司
住所:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座
法定代表人:周慕冰
聯系電話:010-66060069
傳真:010-68121816
聯系人:賀倩
客戶服務電話:95599
網址:www.abchina.com
(2)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區銀城中路
188號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
電話:(021)58781234
傳真:(021)58408483
聯系人:曹榕
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
(3)招商銀行股份有限公司
住所:深圳市福田區深南大道
7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號
法定代表人:李建紅
電話:(0755)83198888
傳真:(0755)83195109
聯系人:鄧炯鵬
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com
(4)上海銀行股份有限公司
住所:上海市銀城中路
168號
辦公地址:上海市銀城中路
168號
法定代表人:金煜
電話:(021)68475888
傳真:(021)68476111
聯系人:張萍
客戶服務電話:(021)962888
網址:www.bankofshanghai.com
(5)杭州銀行股份有限公司
住所:杭州市慶春路
46號杭州銀行大廈
辦公地址:杭州市慶春路
46號杭州銀行大廈
法定代表人:陳震山
電話:(0571)85108195、85120696
傳真:(0571)86475527
聯系人:嚴峻、夏帆

客戶服務電話:96523
網址:www.hzbank.com.cn

(6)光大證券股份有限公司
住所:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:薛峰
電話:(021)22169999
傳真:(021)22169134
聯系人:劉晨
客戶服務電話:
10108998
網址:www.ebscn.com
(7)中信建投證券股份有限公司
住所:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
電話:(010)85130588
傳真:(010)65182261
聯系人:魏明
客戶服務電話:4008-888-108
網址:www.csc108.com
(8)海通證券股份有限公司
住所:上海市淮海中路
98號
辦公地址:上海市廣東路
689號
法定代表人:王開國
電話:(021)23219000
傳真:(021)23219100
聯系人:李笑鳴
客戶服務電話:95553或撥打各城市營業網點咨詢電話
網址:www.htsec.com
(9)中國銀河證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
電話:010-83574507
聯系人:辛國政
客戶服務電話:400-888-8888
網址:www.chinastock.com.cn
(10)興業證券股份有限公司
住所:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36號
法定代表人:楊華輝
電話:
021-38565547
聯系人:喬琳雪
網址:
www.xyzq.com.cn

客戶服務電話:95562

(11)中信證券股份有限公司
住所:深圳市深南大道
7088號招商銀行大廈
A層
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:王東明
電話:(010)60838888
傳真:(010)60833739
聯系人:陳忠
客戶服務電話:95558
網址:www.cs.ecitic.com
(12)國都證券股份有限公司
住所:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
客戶服務電話:400-818-8118
網址:www.guodu.com
(13)華泰證券股份有限公司
住所:江蘇省南京市江東中路
228號
辦公地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路
228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
電話:(0755)82492193
傳真:(0755)82492962
聯系人:龐曉蕓
客戶服務電話:95597
網址:www.htsc.com.cn
(14)中信證券(山東)有限責任公司
住所:青島市嶗山區苗嶺路
29號澳柯瑪大廈
15層(1507-1510室)
辦公地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島國際金融廣場
1號樓第
20層
法定代表人:楊寶林
電話:(0532)85022326
傳真:(0532)85022605
聯系人:吳忠超
客戶服務電話:(0532)96577
網址:www.zxwt.com.cn
(15)國信證券股份有限公司
住所:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈
16-26樓
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈
16-26樓
法定代表人:何如
電話:(0755)82130833
傳真:(0755)82133952
聯系人:周楊
客戶服務電話:95536
網址:www.guosen.com.cn
(16)安信證券股份有限公司

住所:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
法定代表人:王連志
電話:(0755)82558305
傳真:(0755)82558355
聯系人:陳劍虹
客戶服務電話:400-800-1001
網址:www.essence.com.cn

(17)江海證券有限公司
住所:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路
56號
法定代表人:孫名揚
電話:(0451)85863719
傳真:(0451)82287211
聯系人:劉爽
客戶服務電話:400-666-2288
網址:www.jhzq.com.cn
(18)華寶證券有限責任公司
住所:中國上海市陸家嘴環路
166號未來資產大廈
27樓
辦公地址:中國上海市浦東新區世紀大道
100號上海環球金融中心
57樓
法定代表人:陳林
電話:(021)68777222
傳真:(021)68777822
聯系人:趙潔
客戶服務電話:400-820-9898
網址:www.cnhbstock.com
(19)中國國際金融股份有限公司
住所:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:畢明建
電話:(010)65051166
傳真:(010)85679203
聯系人:楊涵宇
網址:www.cicc.com.cn
(20)瑞銀證券有限責任公司
住所:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
12層、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街
7號英藍國際金融中心
12層、15層
法定代表人:程宜蓀
電話:(010)58328112
傳真:(010)58328740
聯系人:牟沖
客戶服務電話:400-887-8827
網址:www.ubssecurities.com
(21)國金證券股份有限公司
住所:四川省成都市東城根上街
95號

辦公地址:成都市東城根上街
95號
法定代表人:冉云
電話:(028)86690057,(028)86690058
傳真:(028)86690126
聯系人:劉婧漪賈鵬
客戶服務電話:95310
網址:www.gjzq.com.cn

(22)方正證券股份有限公司
住所:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈
22-24層
辦公地址:湖南長沙芙蓉中路二段華僑國際大廈
22-24層
法定代表人:雷杰
電話:(010)68546765
傳真:(010)68546792
聯系人:徐錦福
客戶服務電話:95571
網址:www.foundersc.com
(23)信達證券股份有限公司
住所:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓信達金融中心
法定代表人:張志剛
電話:(010)63081000
傳真:(010)63081344
聯系人:尹旭航
客戶服務電話:95321
網址:www.cindasc.com
(24)中國中投證券有限責任公司
住所:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟第
18層-21層及第
04層
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
A棟第
04、18層至
21層
法定代表人:龍增來
電話:(0755)82023442
傳真:(0755)82026539
聯系人:劉毅
客戶服務電話:400-600-8008
網址:www.china-invs.cn
(25)華融證券股份有限公司
住所:北京市西城區金融大街
8號
辦公地址:北京市西城區金融大街
8號
法定代表人:宋德清
電話:(010)58568235
傳真:(010)58568062
聯系人:黃恒
客戶服務電話:(010)58568118
網址:www.hrsec.com.cn

(26)中原證券股份有限公司
住所:鄭州市鄭東新區商務外環路
10號
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷李盼盼黨靜
電話:(0371)69099882
傳真:(0371)65585899
客戶服務電話:95377
網址:www.ccnew.com
(27)天相投資顧問有限公司
住所:北京市西城區金融街
19號富凱大廈
B座
701
辦公地址:北京市西城區新街口外大街
28號
C座
5層
法定代表人:林義相
電話:(010)66045529
傳真:(010)66045518
聯系人:尹伶
客戶服務電話:(010)66045678
網址:http://www.txsec.com,www.jjm.com.cn
(28)上海基煜基金銷售有限公司
住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市楊浦區昆明路
518號
A1002室
法定代表人:王翔
電話:(021)65370077
傳真:(021)55085991
聯系人:俞申莉
客戶服務電話:(021)65370077
網址:http://www.fofund.com.cn/
(29)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
住所:杭州市余杭區倉前街道文一西路
218號
1幢
202室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6樓
法定代表人:陳柏青
電話:(0571)81119792
傳真:(0571)22905999
聯系人:韓愛彬
客戶服務電話:4000-766-123
網址:www.fund123.cn
(30)深圳眾祿基金銷售有限公司
住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
法定代表人:薛峰
電話:(0755)33227953
傳真:(0755)33227951
聯系人:湯素婭
客戶服務電話:4006-788-887
網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

(31)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
住所:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區浦東大道
555號裕景國際
B座
16層
法定代表人:張躍偉
電話:(021)20691832
傳真:(021)20691861
聯系人:單丙燁
客戶服務電話:400-820-2899
網址:www.erichfund.com
(32)上海好買基金銷售有限公司
住所:上海市虹口區場中路
685弄
37號
4號樓
449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903-906室
法定代表人:楊文斌
傳真:(021)68596916
聯系人:薛年
客戶服務電話:400-700-9665
網址:www.ehowbuy.com
(33)上海凱石財富基金銷售有限公司
住所:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
電話:021-63333319
傳真:021-63332523
聯系人:李曉明
客服電話:4000 178 000
網址:www.lingxianfund.com
(34)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195號
3C座
10樓
法定代表人:其實
電話:(021)54509998
傳真:(021)64385308
聯系人:潘世友
客戶服務電話:400-1818-188
網址:www.1234567.com.cn
(35)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區望京
SOHO塔
2B座
2507
法定代表人:鐘斐斐
電話:(010)61860688
傳真:(010)61840699
聯系人:戚曉強
客戶服務電話:400-0618-518
網址:https://danjuanapp.com/

(36)上海聯泰資產管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3樓
法定代表人:燕斌
電話:021-52822063
傳真:021-52975270
聯系人:凌秋艷
客戶服務電話:4000-466-788
網址:www.66zichan.com
(37)深圳眾祿基金銷售有限公司
住所:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
8樓
法定代表人:薛峰
電話:(0755)33227953
傳真:(0755)33227951
聯系人:湯素婭
客戶服務電話:4006-788-887
網址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

(二)登記機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
住所:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
電話:(010)50938782
傳真:(010)50938907
聯系人:趙亦清
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
住所:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
辦公地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:俞衛鋒
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯系人:黎明
經辦律師:呂紅、黎明
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:朱宏宇

經辦注冊會計師:薛競、朱宏宇
四、基金的名稱
本基金名稱:交銀施羅德理財
21天債券型證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型:契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金在追求本金安全、保持資產流動性的基礎上,努力追求絕對收益,為基金份額持有人謀求資產的穩
定增值。

七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為法律法規允許的金融工具,包括現金,通知存款,一年以內(含一年)的銀行定期存
款和大額存單,剩余期限(或回售期限)在
397天以內(含
397天)的債券、資產支持證券和中期票據,
期限在一年以內(含一年)的債券回購,期限在一年以內(含一年)的中央銀行票據和短期融資券,以及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他固定收益類金融工具及相關衍生工具(但須符合中國證監會相
關規定)。

如法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資
范圍,其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。

八、基金的投資策略
本基金在保持組合流動性的前提下,結合對國內外宏觀經濟運行、金融市場運行、資金流動格局、貨幣市
場收益率曲線形態等各方面的分析,合理安排組合期限結構,積極選擇投資工具,采取主動性的投資策略
和精細化的操作手法。具體包括:
1、短期利率水平預期策略
深入分析國家貨幣政策、短期資金市場利率波動、資本市場資金面的情況和流動性的變化,對短期利率走
勢形成合理預期,并據此調整基金貨幣資產的配置策略。

2、收益率曲線分析策略
根據收益率曲線的變化趨勢,采取相應的投資管理策略。貨幣市場收益率曲線的形狀反映當時短期利率水
平之間的關系,反映市場對較短期限經濟狀況的判斷及對未來短期經濟走勢的預期。

3、組合剩余期限策略、期限配置策略
通過對組合資產剩余期限的設計、跟蹤、調整,達到保持合理的現金流,鎖定組合剩余期限,以滿足可能
的、突發的現金需求,同時保持組合的穩定收益;特別在債券投資中,根據收益率曲線的情況,投資一定
剩余期限的品種,穩定收益,鎖定風險,滿足組合目標期限。本基金投資組合的平均剩余期限控制在
141
天(含)以內。

4、類別品種配置策略
在保持組合資產相對穩定的條件下,根據各類短期金融工具的市場規模、收益性和流動性,決定各類資產
的配置比例;再通過評估各類資產的流動性和收益性利差,確定不同期限類別資產的具體資產配置比例。

5、流動性管理策略
在滿足基金投資者申購、贖回的資金需求前提下,通過基金資產安排(包括現金庫存、資產變現、剩余期
限管理或以其他措施),在保持基金資產流動性的前提下,確保基金的穩定收益。

6、無風險套利策略
無風險套利策略包括:
跨市場套利策略:根據各細分短期金融工具的流動性和收益特征,動態調整基金資產在各個細分市場之間
的配置比例。如,當交易所市場回購利率高于銀行間市場回購利率時,可增加交易所市場回購的配置比例;
另外,還包括一級市場發行定價和二級市場流通成交價之間的無風險套利機會。

跨品種套利策略:根據各細分市場中不同品種的風險參數、流動性補償和收益特征,動態調整不同期限結
構品種的配置比例。



7、滾動配置策略
根據具體投資品種的市場特性,采用持續滾動投資的方法,以提高基金資產的整體持續的變現能力。如,

N天期回購協議進行每天等量配置,提高基金資產的流動性;在公開市場操作中,跟隨人民銀行每周
的滾動發行,持續同品種投資,達到剩余期限的直線分布。

8、信用利差策略
通過對債券的信用評估,分析預期違約率和違約損失率的變化趨勢,評估其信用利差是否合理,并預測其
變化趨勢,通過其信用質量的改善和信用利差的縮小獲利。

9、其他衍生工具投資策略
本基金將密切跟蹤國內各種衍生產品的動向,一旦有新的產品推出市場,在履行適當程序后,將在屆時相
應法律法規的框架內,制訂符合本基金投資目標的投資策略,同時結合對衍生工具的研究,在充分考慮衍
生產品風險和收益特征的前提下,謹慎進行投資。本基金將按照相關法律法規通過利用其他衍生金融工具
進行套利、避險交易,控制基金組合風險,并通過靈活運用趨勢投資策略獲取收益。

九、業績比較基準
本基金的業績比較基準為:七天通知存款稅后利率。

通知存款是一種不約定存期,支取時需提前通知銀行,約定支取日期和金額方能支取的存款,具有存期靈
活、存取方便的特征,同時可獲得高于活期存款利息的收益。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者是市場上
出現更加適合用于本基金業績比較基準時,經與基金托管人協商一致,本基金可以在報中國證監會備案后
變更業績比較基準并及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。

十、基金的風險收益特征
本基金屬于債券型證券投資基金,長期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣市場型證券
投資基金。

十一、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容
的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金托管人中國農業銀行根據本基金合同規定,于
2019年
4月
19日復核了本報告中的財務指標、凈值
表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本報告期為
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。本報告財務資料未經審計師審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)占基金總資產的比例(%)
1固定收益投資
13,877,282,878.35 65.37
其中:債券
13,689,602,878.35 64.48
資產支持證券
187,680,000.00 0.88

2買入返售金融資產


--
其中:買斷式回購的買入返售金融資產


--
3銀行存款和結算備付金合計
7,258,787,354.14 34.19
4其他資產
93,355,454.48 0.44
5合計
21,229,425,686.97 100.00

2、報告期債券回購融資情況
序號項目占基金資產凈值比例(%)


1報告期內債券回購融資余額
5.70
其中:買斷式回購融資

號項目金額(元)占基金資產凈值的比例(%)
2報告期末債券回購融資余額
950,054,124.97 4.69
其中:買斷式回購融資


--
注:報告期內債券回購融資余額占基金資產凈值的比例為報告期內每個銀行間市場交易日融資余額占資產
凈值比例的簡單平均值。


債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的
20%的說明
本基金合同約定:“本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%”。本報告期內,本基金未發生超標情況。



3、基金投資組合平均剩余期限


3.1投資組合平均剩余期限基本情況
項目天數
報告期末投資組合平均剩余期限
107
報告期內投資組合平均剩余期限最高值
119
報告期內投資組合平均剩余期限最低值
66

報告期內投資組合平均剩余期限超過
120天情況說明
本基金合同約定:“本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過
141天”。本報告期內,本
基金未發生超標情況。



3.2報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號平均剩余期限各期限資產占基金資產凈值的比例(%)各期限負債占基金資產凈值的比例(%)
1 30天以內
7.54 4.69
其中:剩余存續期超過
397天的浮動利率債
2 30天(含)—60天
13.85 其
中:剩余存續期超過
397天的浮動利率債
3 60天(含)—90天
50.68 其
中:剩余存續期超過
397天的浮動利率債
4 90天(含)—120天
0.84 其
中:剩余存續期超過
397天的浮動利率債
5 120天(含)—397天(含)
31.44 其
中:剩余存續期超過
397天的浮動利率債
合計
104.35 4.69

--
--
--
--
--

4、報告期內投資組合平均剩余存續期超過
240天情況說明
本基金本報告期內投資組合平均剩余存續期未超過
240天。



5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種攤余成本(元)占基金資產凈值比例(%)
1國家債券
99,593,781.34 0.49

2央行票據


--
3金融債券
922,564,587.24 4.55
其中:政策性金融債
922,564,587.24 4.55

4企業債券


--
5企業短期融資券
4,501,256,473.12 22.22
6中期票據
171,448,862.61 0.85
7同業存單
7,994,739,174.04 39.47

8其他


--
9合計
13,689,602,878.35 67.58
10剩余存續期超過
397天的浮動利率債券


--
6、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排序的前十名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱債券數量
(張)攤余成本(元)占基金資產凈值比例(%)
1 111872061 18江陰農村商業銀行
CD110 5,000,000 495,998,278.74 2.45
2 011802250 18蘇交通
SCP020 3,000,000 300,080,775.81 1.48
3 111994125 19承德銀行
CD031 3,000,000 297,893,657.24 1.47
4 111994206 19承德銀行
CD032 3,000,000 297,863,192.59 1.47
5 111872055 18青島農商行
CD108 3,000,000 297,630,939.36 1.47
6 180410 18農發
10 2,700,000 270,295,075.17 1.33
7 111994274 19蕭山農商銀行
CD047 2,100,000 208,595,477.09 1.03
8 011802182 18招商局
SCP008 2,000,000 200,308,524.51 0.99
9 011802291 18華能
SCP014 2,000,000 199,912,476.87 0.99
10 011802409 18蘇交通
SCP024 2,000,000 199,891,369.03 0.99

7、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

項目偏離情況
報告期內偏離度的絕對值在
0.25(含)-0.5%間的次數
0次


報告期內偏離度的最高值
0.2241%
報告期內偏離度的最低值
0.1210%
報告期內每個交易日偏離度的絕對值的簡單平均值
0.1749%

報告期內負偏離度的絕對值達到
0.25%情況說明
本基金本報告期內未存在負偏離度的絕對值達到
0.25%的情況。


報告期內正偏離度的絕對值達到
0.5%情況說明
本基金本報告期內未存在正偏離度的絕對值達到
0.5%的情況。



8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

序號證券代碼證券名稱數量
(份)公允價值(元)占基金資產凈值比例(%)
1 156794信澤
01A2 1,000,000 100,000,000.00 0.49
2 156289寧遠
07A2 500,000 50,000,000.00 0.25
3 149295寧遠
02A2 1,000,000 37,680,000.00 0.19

9、投資組合報告附注


9.1基金計價方法說明
本基金采用攤余成本法計價,即計價對象以買入成本列示,按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價
與折價,在其剩余期限內按照實際利率和攤余成本逐日攤銷計算損益。

9.2報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,在本報告編制日前一年內本基
金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。

9.3其他各項資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
2
應收證券清算款
3
應收利息
93,355,454.48
4應收申購款
5
其他應收款
6
待攤費用
7
其他
8
合計
93,355,454.48

9.4投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十二、基金的業績

基金業績截止日為
2019年
3月
31日,所載財務數據未經審計師審計。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也
不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資人在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。

1、基金份額凈值收益率及其與同期業績比較基準收益率的比較

(1)交銀理財
21天債券
A
階段凈值收益率①凈值收益率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
過去三個月
0.7305% 0.0016% 0.3329% 0.0000% 0.3976% 0.0016%
2018年度
3.9626% 0.0018% 1.3500% 0.0000% 2.6126% 0.0018%
2017年度
3.9169% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 2.5669% 0.0013%
2016年度
2.7140% 0.0168% 1.3537% 0.0000% 1.3603% 0.0168%
2015年度
3.6162% 0.0161% 1.3500% 0.0000% 2.2662% 0.0161%
2014年度
4.6714% 0.0285% 1.3500% 0.0000% 3.3214% 0.0285%
2013年度
4.1106% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 2.7606% 0.0054%
2012年度(自基金合同生效日起至
2012年
12月
31日)
0.5644%
0.0049% 0.2108%

0.0000% 0.3536%
0.0049%

注:1、本表凈值收益率數據所取的基金運作周期為基金合同生效日為起始日的運作周期。

2、本基金每日計算當日收益并分配,并在運作期期末集中支付。


(2)交銀理財
21天債券
B
階段凈值收益率①凈值收益率標準差②業績比較基準收益率③業績比較基準收益率標準差④
①-③
②-④
過去三個月
0.8026% 0.0016% 0.3329% 0.0000% 0.4697% 0.0016%
2018年度
4.2639% 0.0018% 1.3500% 0.0000% 2.9139% 0.0018%
2017年度
4.2393% 0.0013% 1.3500% 0.0000% 2.8893% 0.0013%
2016年度
2.4094% 0.0072% 1.3537% 0.0000% 1.0557% 0.0072%
2015年度
3.9027% 0.0161% 1.3500% 0.0000% 2.5527% 0.0161%
2014年度
3.5091% 0.0075% 1.3500% 0.0000% 2.1591% 0.0075%
2013年度(自基金分類日起
2013年
12月
31日) 4.2610% 0.0046% 1.3204% 0.0000% 2.9406% 0.0046%
注:1、本表凈值收益率數據所取的基金運作周期為基金分類日為起始日的運作周期。

2、本基金每日計算當日收益并分配,并在運作期期末集中支付。



2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值收益率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
交銀施羅德理財
21天債券型證券投資基金
份額累計凈值收益率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖
(2012年
11月
5日至
2019年
3月
31日)
1、交銀理財
21天債券
A


注:圖示日期為
2012年
11月
5日至
2019年
3月
31日。本基金建倉期為自基金合同生效日起的
6個月。

截至建倉期結束,本基金各項資產配置比例符合基金合同及招募說明書有關投資比例的約定。



2、交銀理財
21天債券
B


注:圖示日期為
2013年
1月
9日至
2019年
3月
31日。本基金建倉期為自基金合同生效日起的
6個月。

截至建倉期結束,本基金各項資產配置比例符合基金合同及招募說明書有關投資比例的約定。

十三、基金的費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金的銷售服務費;
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券交易費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;
10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、與基金運作有關的費用


(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.20%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款
指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇不可抗力致
使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。

(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.08%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.08%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款
指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇不可抗力致使無法按時支
付的,支付日期順延至最近可支付日支付。

(3)上述“(一)基金費用的種類中第
4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支
出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

2、與基金銷售有關的費用

(1)申購費
本基金不收取申購費用。

(2)贖回費
本基金不收取贖回費用。

(3)銷售服務費
本基金各類基金份額按照不同的費率計提銷售服務費,在通常情況下,本基金
A類基金份額的銷售服務
費按前一日
A類基金份額的基金資產凈值的
0.30%年費率計提,本基金
B類基金份額的銷售服務費按前一

B類基金份額的基金資產凈值的
0.01%年費率計提。各類基金份額的基金銷售服務費計提的計算方法如
下:
H=E×年銷售服務費率÷當年天數
H為某類基金份額每日應計提的基金銷售服務費
E為該類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送銷售服務費
劃付指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇不可抗
力致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。

基金銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務
費等。

(4)網上直銷的有關費率
本基金管理人已開通基金網上直銷業務,個人投資者可以直接通過本公司網站的“交銀施羅德基金管理有
限公司網上直銷交易平臺”(以下簡稱“網上直銷交易平臺行”)辦理開戶和本基金的贖回業務。本基金
通過網上直銷交易平臺贖回不收取費用。

本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡交易金額限額請參閱本公司網站。

本基金管理人可根據業務情況調整上述交易費用和限額要求,并依據相關法規的要求提前進行公告。

(5)基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購、贖回費率或收費方式。如發生變更,
基金管理人應在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體公告。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

十四、對招募說明書更新部分的說明
總體更新
(一)更新了“重要提示”中相關內容。

(二)更新了“三、基金管理人”中相關內容。

(三)更新了“四、基金托管人”中相關內容。

(四)更新了“五、相關服務機構”中相關內容。

(五)更新了“九、基金份額的申購與贖回”中相關內容。

(六)更新了“十、基金的投資”中相關內容,數據截止到
2019年
3月
31日。

(七)更新了“十一、基金的業績”中相關內容,數據截止到
2019年
3月
31日。

(八)更新了“二十三、其他應披露事項”中的相關內容。


交銀施羅德基金管理有限公司
二〇一九年六月十九日


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