[發行]大成基金管理有限公司:大成國安:大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書(2019年1期)

時間:2019年06月19日 14:06:02 中財網
大成國家安全主題靈活配置混合型


證券投資基金更新招募說明書




201
9

1
期)





























基金管理人:
大成
基金管理有限公司


基金托管人:中國農業銀行股份有限公司


二○一










重 要 提 示

大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金(以下簡稱“本基金”)
經中國證監會
201
5

12

25
日證監許可

2015

3082
號文
注冊募集,
基金合同于
2016

5

4
日正式
生效。



基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會


,但中國證監會對本基金募集的
注冊
,并
不表明中國證監會對本基金的價值和收益做出實
質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



證券投資基金(以下簡稱

基金


)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低
投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金
融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基
金投資所帶來的損失。



基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資者投資不同
類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期
越高,
投資者承擔的風險也越大。

本基金為
混合型
基金,具有
中等水平
的預期收益和風險水

,其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本
基金前,應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產
品特性,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資者
的風險承受能力相適應,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對申購基金的意愿、
時機、數量等投資行為做出獨立、謹慎決策,獲得基金
投資收益,亦承擔基金投資中出現的
各類風險。



基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括因政治、經濟、社會等環境因素對證
券價格產生影響而形成的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、也包括基金自身的管
理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個
開放日基金的凈贖回申請份額超過上一開放日基金總份額的
10%
時,投資者將可能無法及時
贖回持有的全部基金份額。



基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不
保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往
業績及其凈值高低并不預示其未來業
績表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。投資有風險,



投資人認購(或申購)基金時,請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合
同。基金管理人提
醒投資者基金投資的

買者自負


原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引
致的投資風險,由投資者自行負擔。



投資者應當通過本基金管理人或代銷機構購買本基金,基金代銷機構名單詳見本基金份
額發售公告。

本更新的招募說明書所載內容截止日為
20
1
9

5

4

(其中人員變動內容
的更新以公告日期為準)
,有關財務數據和基金凈
值表現截止日為
20
1
9

3

3
1
日,本報
告中所列財務數據未經審計。















................................
................................
................................
................................
............
2


................................
................................
................................
................................
......................
4
一、緒

................................
................................
................................
................................
..............
5
二、釋

................................
................................
................................
................................
..............
5
三、基金管理人
................................
................................
................................
................................
......
9
四、基金托管人
................................
................................
................................
................................
....
22
五、相關服務機構
................................
................................
................................
................................
25
六、基金合同的生效
................................
................................
................................
............................
41
七、基金份額的申購、贖回與轉換
................................
................................
................................
....
41
八、基金的投資
................................
................................
................................
................................
....
50
九、基金業績
................................
................................
................................
................................
........
59
十、基金的財產
................................
................................
................................
................................
....
60
十一、基金資產估值
................................
................................
................................
............................
61
十二、基金的費用與稅收
................................
................................
................................
....................
65
十三、基金收益與分配
................................
................................
................................
........................
66
十四、基金的會計與審計
................................
................................
................................
....................
67
十五、基金的信息披露
................................
................................
................................
........................
68
十六、風險揭示
................................
................................
................................
................................
....
74
十七、基金合同的變更、終止與基金財產清算
................................
................................
................
76
十八、基金合同內容摘要
................................
................................
................................
....................
78
十九、基金托管協議內容摘要
................................
................................
................................
............
97
二十、對基金份額持有人的服務
................................
................................
................................
......
113
二十一、其他應披露的事項
................................
................................
................................
..............
114
二十二、對招募說明書更新部分的說明
................................
................................
..........................
115
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
................................
................................
..........................
116
二十四、備查文件
................................
................................
................................
..............................
116

一、緒 言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、
《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
(以下簡稱

流動性風險管理規定


、《

成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金
基金合同》(以下簡稱


金合同

)及
其他有
關規定編寫。



基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。



本招募說明書根據《大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金
基金合同》編寫,
并經中國證監會
注冊
。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得
依基金合同所發行的基金份額,即成為基金份額持有人和本基金
基金合同的當事人,其持有
基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、
《信息披露辦法》、《銷售辦法》、

流動性風險管理規定
》、《
基金合同

及其他有關規定享有
權利、承擔義務;基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《大成國家
安全主題靈活配置混合型
證券投資
基金
基金
合同》。



二、釋 義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1

基金或本基金:指
大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金


2

基金管理人:指
大成基金管理有限公司


3


金托管人:指
中國農業銀行股份有限公司


4

基金合同或本基金合同:指《
大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金基金
合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充


5

托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
大成國家安全主題靈活配
置混合型
證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6

招募說明書:指《
大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金招募說明書》及
其定期的更新



7

基金份額發售公告:指《
大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金基金份額
發售公告》


8

法律法規:指中國現行有
效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9

《基金法》:指
20
12

1
2

28
日經第十

屆全國人民代表大會常務委員會第
三十

會議通過,自
20
13

6

1
日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對
其不時做出的修訂


10

《銷售辦法》:指中國證監會
201
3

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11

《信息披露辦法》:指中國證監會
2004

6

8
日頒布、同年
7

1
日實施的《

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12

《運作辦法》:指中國證監會
20
14

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施的《
公開募

證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13
、《
流動性風險管理規定
》:指
中國證監會
2017

8

31
日頒布、
同年
10

1
日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


1
4

中國證監會:指中國證券監督管理委員會


1
5

銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/
中國銀行
保險
監督管理委員會


1
6

基金合同當事人:指受基
金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


1
7

個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


1
8

機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織


1
9
、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者


20
、人民幣合格境外機構投資者:
是指經主管部門批準,運用在香港募集的人民幣資金
開展境內證券投資業務的相關主體


2
1

投資人:指個人投資者、機構投資者

合格境外機構投資者
和人民幣合格境外機構
投資者
以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


2
2

基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人


2
3

基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金



份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務




2
4

銷售機構:指
大成基金管理有限公司
以及符合《銷售辦法》和中國證監會
規定的其
他條件,取得基金
銷售
業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基
金銷售業務的機構


2
5

登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶



26

登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為
大成基金管理有限公司
或接

大成基金管理有限公司
委托代為辦理登記業務的機構


2
7

基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金
份額余額及其變動情況的賬戶


2
8

基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
的基金份額變動及結余情況的賬戶


2
9

基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期


30

基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


3
1

基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3
個月


3
2

存續期:指基
金合同生效至終止之間的不定期期限


3
3

工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日


3
4

T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日


3
5

T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日
(
不包含
T

)


3
6

開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日


3
7

開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


3
8

《業務規則》:指
《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業務規則》
,是規范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同
遵守


3
9

認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為


40

申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金



份額的行為


4
1

贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
兌換為現金的行為


4
2

基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為


4
3

轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機
構的操作


4
4

定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購
日、扣款
金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
金申購申請的一種投資方式


4
5

巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
)
超過上一開放日基金總份額的
10%


4
6

元:指人民幣元


4
7

基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現的其他合法收入及因
運用基金財產帶來的成本和費用的節約


4
8

基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和


4
9

基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


50

基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


5
1

基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程


52
、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定
有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等


5
3

指定
媒介
:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒介


5
4

不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件。







三、基金管理人

(一)基金管理人概況


名稱:大成基金管理有限公司


住所:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



設立日期:
1999

4

12



注冊資本:

億元
人民幣


股權結構:公司股東為中泰信托有限責任公司(持股比例
50%
)、中國銀河投資管理有
限公司(持股比例
25%
)、光大證券股份有限公司(持股比例
25%
)三家公司。



法定代表人:
劉卓


電話:
0755
-
83183388


傳真:
0755
-
83199588


聯系人:
肖劍


(二)主要人員情況

1.董事會成員:

劉卓先生,董事長,工學學士。曾任職于共青團哈爾濱市委、哈爾濱銀行股份有限公司、
中泰信托有限責任公司;2007年6月,任哈爾濱銀行股份有限公司執行董事;2008年8月,
任哈爾濱銀行股份有限公司董事會秘書;2012年4月,任哈爾濱銀行股份有限公司副董事
長;2012年11月至今,任中泰信托有限責任公司監事會主席。2014年12月15日起任大成
基金管理有限公司董事長。


靳天鵬先生,副董事長,國際法學碩士。1991年7月至1993年2月,任職于共青團河
南省委;1993年3月至12月,任職于深圳市國際經濟與法律咨詢公司;1994年1月至6
月,任職于深圳市蛇口律師事務所;1994年7月至1997年4月,任職于蛇口招商港務股份
有限公司;1997年5月至2015年1月,先后任光大證券有限責任公司南方總部研究部研究
員,南方總部機構管理部副總經理,光大證券股份有限公司債券業務部總經理助理,資產管
理總部投資部副總經理(主持工作),法律合規部副總經理,零售交易業務總部副總經理;
2014年10月,任大成基金管理有限公司公司董事;2015年1月起任大成基金管理有限公司
副董事長。


羅登攀先生,董事、總經理,耶魯大學經濟學博士。具注冊金融分析師(CFA)、金融風


險管理師(FRM)資格。曾任畢馬威(KPMG)法律訴訟部資深咨詢師、金融部資深咨詢師,
以及SLCG證券訴訟和咨詢公司合伙人;2009年至2012年,任中國證券監督管理委員會規
劃委專家顧問委員,機構部創新處負責人;2013年2月至2014年10月,任中信并購基金
管理有限公司董事總經理,執委會委員。2014年11月26日起任大成基金管理有限公司總
經理。2015年3月起兼任大成國際資產管理有限公司董事長。


吳慶斌先生,董事,清華大學法學及工學雙學士。先后任職于西南證券飛虎網、北京國
際信托有限責任公司、廣聯(南寧)投資股份有限公司等機構。

2012

7
月至今,任廣聯
(南寧)投資股份有限公司董事長;
2012
年任職于中泰信托有限責任公司,
2013

6
月至
今,任中泰信托有限責任公司董事長。



孫學林先生,董事,碩士研究生。具注冊會計師、注冊資產評估師資格。現任中國銀河
投資管理有限公司黨委委員、總裁助理,兼任投資二部總經理兼行政負責人、投資決策委員
會副主任。2012年6月起,兼任鎮江銀河創業投資有限公司總經理、投資決策委員會委員。


黃雋女士,獨立董事,經濟學博士。現任中國人民大學經濟學院教授、博士生導師,中
國人民大學藝術品金融研究所副所長。


葉林先生,獨立董事,法學博士。現任中國人民大學法學院教授、民商法教研室主任,
博士研究生導師、國家社會科學重點基地中國民商事法律科學研究中心兼職教授。


吉敏女士,獨立董事,金融學博士,現任東北財經大學講師,教研室主任,東北財經大
學金融學國家級教學團隊成員,東北財經大學開發金融研究中心助理研究員,主要從事金融
業產業組織結構、銀行業競爭方面的研究。參與兩項國家自然科學基金、三項國家社科基金、
三項教育部人文社會科學一般項目、多項省級創新團隊項目,并負責撰寫項目總結報告,在
國內財經類期刊發表多篇學術論文。


金李先生,獨立董事,博士。現任英國牛津大學商學院終身教職正教授(博士生導師)
和北京大學光華管理學院講席教授(博士生導師),金融系聯合系主任,院長助理,北京大
學國家金融研究中心主任。曾在美國哈佛大學商學院任教十多年,并兼任哈佛大學費正清東
亞研究中心執行理事。


2. 監事會成員:

許國平先生,監事會主席,中國人民大學國民經濟學博士。1987年至2004年先后任中
國人民銀行國際司處長,東京代表處代表,研究局調研員,金融穩定局體改處處長;2005
年6月至2008年1月任中央匯金投資有限責任公司建行股權管理部主任;2005年8月至2016
年11月任中國銀河金融控股有限責任公司董事、副總經理、黨委委員;2007年2月至2016


年11月任中國銀河投資管理有限公司董事長、總裁、黨委書記;2010年6月至2014年3
月兼任北京銀河吉星創業投資有限責任公司董事長;2007年1月至2015年6月任中國銀河
證券股份有限公司董事;2014年1月至2017年6月任銀河基金管理有限公司黨委書記;2014
年3月至2018年1月任銀河基金管理有限公司董事長(至2017年11月)及法定代表人;
2018年3月加入大成基金管理有限公司,任監事會主席。


蔣衛強先生,職工監事,經濟學碩士。1997年7月至1998年10月任杭州益和電腦公
司開發部軟件工程師。1998年10月至1999年8月任杭州新利電子技術有限公司電子商務
部高級程序員。1999年8月加入大成基金管理有限公司,歷任信息技術部系統開發員、金
融工程部高級工程師、監察稽核部總監助理、信息技術部副總監、風險管理部副總監、風險
管理部總監,現任信息技術部總監。


吳萍女士,職工監事,文學學士,中國注冊會計師協會非執業會員。曾任職于中國農業
銀行深圳分行、日本三和銀行深圳分行、普華永道會計師事務所深圳分所。2010年6月加
入大成基金管理有限公司,歷任計劃財務部高級會計師、總監助理,現任計劃財務部副總監。

2016年10月起兼任大成國際資產管理有限公司董事。


3. 高級管理人員情況:

劉卓先生,董事長。簡歷同上。


羅登攀先生,總經理。簡歷同上。


肖劍先生,副總經理,哈佛大學公共管理碩士。曾任深圳市南山區委(政府)辦公室副
主任,深圳市廣聚能源股份有限公司副總經理兼廣聚投資控股公司執行董事、總經理,深圳
市人民政府國有資產監督管理委員會副處長、處長。2014年11月加入大成基金管理有限公
司,2015年1月起任公司副總經理。


溫智敏先生,副總經理,哈佛大學法學博士。曾任職于美國Hunton & Williams國際律
師事務所紐約州執業律師。中銀國際投行業務副總裁,香港三山投資公司董事總經理,標準
銀行亞洲有限公司董事總經理兼中國投行業務主管。2015年4月加入大成基金管理有限公
司,任首席戰略官,2015年8月起任公司副總經理。2016年10月起兼任大成國際資產管理
有限公司董事。


周立新先生,副總經理,大學本科學歷。曾任新疆精河縣黨委辦公室機要員、新疆精河
縣團委副書記、新疆精河縣人民政府體改委副主任、新疆精河縣八家戶農場黨委書記、新疆
博爾塔拉蒙古自治州團委副書記及少工委主任、江蘇省鐵路發展股份有限公司辦公室主任、
江蘇省鐵路發展股份有限公司控股企業及江蘇省鐵路實業集團有限公司控股企業負責人、中


國華聞投資控股有限公司燃氣戰略管理部項目經理。2005年1月加入大成基金管理有限公
司,歷任客戶服務中心總監助理、市場部副總經理、上海分公司副總經理、客戶服務部總監
兼上海分公司總經理、公司助理總經理,2015年8月起任公司副總經理。


譚曉岡先生,副總經理,哈佛大學公共行政管理碩士。曾任財政部世界銀行司科長,世
界銀行中國執基辦技術顧問,財政部辦公廳處長,全國社保基金理事會辦公廳處長、海外投
資部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2017年2月起任公司副總經理。


姚余棟先生,副總經理,英國劍橋大學經濟學博士。曾任職于原國家經貿委企業司、美
國花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問,國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部
經濟學家,原黑龍江省招商局副局長,黑龍江省商務廳副廳長,中國人民銀行貨幣政策二司
副巡視員,中國人民銀行貨幣政策司副司長,中國人民銀行金融研究所所長。2016年9月
加入大成基金管理有限公司,任首席經濟學家,2017年2月起任公司副總經理。


陳翔凱先生,副總經理,香港中文大學工商管理碩士。曾任職于廣發證券海南分公司,
平安保險集團公司。曾任華安財產保險有限公司高級投資經理,國投瑞銀基金管理有限公司
固定收益部總監,招商證券資產管理有限公司副總經理。2016年11月加入大成基金管理有
限公司,2017年2月起任公司副總經理。


趙冰女士,督察長,清華大學工商管理碩士。曾供職于中國證券業協會資格管理部、專
業聯絡部、基金公司會員部,曾任中國證券業協會分析師委員會委員、基金銷售專業委員會
委員。曾參與基金業協會籌備組的籌備工作。曾先后任中國證券投資基金業協會投教與媒體
公關部負責人、理財及服務機構部負責人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017
年8月起任公司督察長。


4. 基金經理

(1)現任基金經理

楊挺:工學碩士。證券從業年限11年。曾任廣發證券股份有限公司發展研究中心研究
員。2012年8月起任職于大成基金管理有限公司研究部,曾任研究部研究員。2014年3月
18日至2014年6月25日任大成健康產業股票型證券投資基金基金經理助理。2014年6月
26日起任大成健康產業混合型證券投資基金基金經理(更名前為大成健康產業股票型證券
投資基金)。2015年7月8日任大成正向回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2017
年9月12日起任大成價值增長證券投資基金基金經理。2019年2月20日起任大成國家
全主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理。具有基金從業資格。國籍:中國


2
)歷任基金經理



歷任基金經理姓名


管理本基金時間


張君孺


20
16

5

4
日至
2017

1

17



侯春燕


2017

1

18
日至
2019

1

10



陳龍


2017

5

8
日至
2019

2

22





5.
公司投資決策委員會


公司股票投資決策委員會由8名成員組成,設股票投資決策委員會主席1名,其他委員
7
名,名單如下:


溫智敏,公司副總經理,股票投資決策委員會主席;李本剛,基金經理,股票投資部總
監,股票投資決策委員會委員;蘇秉毅,基金經理,數量與指數投資部副總監
,股票投資決
策委員會委員;戴軍,基金經理,研究部副總監,股票投資決策委員會委員;李博,基金經
理,股票投資部總監助理,股票投資決策委員會委員;劉旭,基金經理,股票投資部總監助
理,股票投資決策委員會委員;于雷,交易管理部總監,股票投資決策委員會委員;鄭剛,
風險管理部總監,股票投資決策委員會委員。



上述人員之間不存在親屬關系。


(三)
基金管理人的職責


按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人必須履行以下職責:


1
、依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售和、申購、贖
回和登記事宜;


2
、辦理基金備案手續;


3
、自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;


4
、配備足夠的具有專業資格的人員
進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
理和運作基金財產;


5
、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理、分別記賬,進行證
券投資;


6
、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第
三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;


7
、依法接受基
金托管人的監督;


8
、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金



合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的
價格;


9
、進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告;


10
、編制季度、半年度和年度基金報告;


11
、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;


12
、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同
及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予以保密,不向他人泄露;


13
、按基金合
同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益;


14
、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;


15
、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


16
、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15

以上;


17
、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資者能
夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本
的條件下得到有關
資料的復印件;


18
、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;


19
、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金托
管人;


20
、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,應承擔賠償
責任,其賠償責任不因其退任而免除;


21
、監督基金托管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金托管人違反基金
合同造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;


22
、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有
關基金事務的行為
承擔責任;


23
、以基金管理人的名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;


24
、執行生效的基金份額持有人大會的決議;


25
、建立并保存基金份額持有人名冊;


26
、法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。



(四)
基金管理人承諾



1
、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》,并建立健全的內部控制制度,采取有效措施,
防止違反《證券法》行為的發生;


2
、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》,建立健全的內部控制制度,采取
有效措施,防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的
行為發生:



1
)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)法律法規和中國證監會禁止的其他行為。



3
、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:



1
)越權或違規經營;



2
)違反基金合同或托管協議;



3
)損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益




4
)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;



5
)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;



6
)玩忽職守、濫用職權;



7
)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息;



8
)除按本公司制度進行基金投資外,直接或間接進行其他股票交易;



9
)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;



10
)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;



11
)故意損害基金投資者及其他同業機構、人員的合法權益;



12
)以不正當手段謀求業務發展;



13
)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;



14
)信息披露不真實,有誤導、欺詐成分;



15
)法律法規和中國證監會禁止的其他行為。



4
、本基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權處理本基金的投資。




5
、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為,并建立健全內部控制制度,采取有效
措施,保證基金財產不用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,
但是國務院
證券監督管理機構
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資




6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7

法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。



若法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程序后,本基金投資可不受上述
規定限制。



(五)
基金經理的承諾


1
、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;


2
、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;


3
、不違反現行有效的有關法律法規、
基金合同和中國證監會的有關規定,泄漏在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信
息;


4
、不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。



(六)
基金管理人的內部控制制度


本基金管理人為加強內部控制,促進公司誠信、合法、有效經營,保障基金份額持有人
利益,維護公司及公司股東的合法權益,依據《證券法》、《證券投資基金公司管理辦法》、
《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》等法律法規,并結合公司實際情況,制定《大
成基金管理有限公司內部控制大綱》。



公司內部控制
是指公司為防范和化解風險,保證經營運作符合公司的發展規劃,在充分
考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而
形成的系統。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,制定科學完善的內
部控制制度。



公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。



公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,公司管理層對內部



控制制度的有效執行承擔責任。



1
、公司內部控制的總體目標



1
)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形
成守法經
營、規范運作的經營思想和經營理念。




2
)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產
的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。




3
)確保基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。



2
、公司內部控制遵循以下原則



1
)健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并包
括決策、執行、監督、反饋等各個環節。




2
)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度
的有效執行。




3
)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保
持相對獨立,公司基金財產、
自有資產與其他資產的運作相互分離。




4
)相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。




5
)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。



3
、公司制定內部控制制度遵循以下原則



1
)合法合規性原則。公司內控制度符合國家法律、法規、規章和各項規定。




2
)全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留有制度上的空
白或漏洞。




3
)審慎性原則。制定內部控制制度以審慎經營、防范和化解風險為出發點





4
)適時性原則。隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等
內外部環境的變化進行及時的修訂或完善內部控制制度。



4
、內部控制的基本要素


內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。




1
)控制環境構成公司內部控制的基礎,控制環境包括經營理念和內控文化、公司治
理結構、組織結構、員工道德素質等內容。




2
)公司管理層牢固樹立內控優先和風險管理理念,培養全體員工的風險防范意識,
營造一個濃厚的內控文化氛圍,保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度,使風



險意識貫穿
到公司各個部門、各個崗位和各個環節。




3
)健全公司法人治理結構,充分發揮獨立董事和監事會的監督職能,禁止不正當關
聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生,保護投資者利益和公司合法權益。




4
)公司的組織結構體現職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權分工,操
作相互獨立。公司建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制,包括民主、透明的決策
程序和管理議事規則,高效、嚴謹的業務執行系統,以及健全、有效的內部監督和反饋系統。




5
)依據公司自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


1
)各崗位職責
明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗前均應知悉
并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任。



2
)建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督制衡。



3
)公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門,對內部控制制度的執行情況實行
嚴格的檢查和反饋。



4
)風險管理部主要負責對投資組合的市場風險、流動性風險和信用風險等進行風險測
量,并提出風險調整的建議;對投資業績進行評價,包括整體表現分析、業績構成分析以及
業績短期和長期持續性檢驗;對將要展開的新業務和創新性產品的投資做全面的風險
評估,
提出風險預警等工作。




6
)建立有效的人力資源管理制度,健全激勵約束機制,確保公司各級人員具備與其
崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。




7
)建立科學嚴密的風險評估體系,對公司內外部風險進行識別、評估和分析,及時
防范和化解風險。




8
)建立嚴謹、有效的授權管理制度,授權控制貫穿于公司經營活動的始終。



1
)確保股東會、董事會、監事會和管理層充分了解和履行各自的職權,建立健全公司
授權標準和程序,保證授權制度的貫徹執行。



2
)公司各業務部門、分支機構和各級人員在規定授權范圍內行使相應的職責。



3
)公司重
大業務的授權采取書面形式,明確授權書的授權內容和時效。



4
)公司適當授權,建立授權評價和反饋機制,包括已獲授權的部門和人員的反饋和評
價,對已不適用的授權及時修訂或取消授權。




9
)建立完善的資產分離制度,公司資產與基金財產、不同基金的資產之間和其他委
托資產,實行獨立運作,分別核算。




10
)建立科學、嚴格的崗位分離制度,明確劃分各崗位職責,投資和交易、交易和清



算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業務部門和崗位進行物理隔離。




11
)制訂切實有效的應急應變措施,建立危機處理機制和程序。




1
2
)維護信息溝通渠道的暢通,建立清晰的報告系統。




13
)建立有效的內部監控制度,設置督察長和獨立的監察稽核部門,對公司內部控制
制度的執行情況進行持續的監督,保證內部控制制度落實。公司定期評價內部控制的有效性,
并根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況進行適時改進。



5
、內部控制的主要內容



1
)公司自覺遵守國家有關法律法規,按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理
規章、操作流程和崗位手冊,明確揭示不同業務可能存在的風險點并采取控制措施。




2
)研究業務控制主要內容包括:


1
)研究工作保
持獨立、客觀。



2
)建立嚴密的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法。



3
)建立投資對象備選庫制度,根據基金合同要求,在充分研究的基礎上建立和維護備
選庫。



4
)建立研究與投資的業務交流制度,保持通暢的交流渠道。



5
)建立研究報告質量評價體系。




3
)投資決策業務控制主要內容包括:


1
)嚴格遵守法律法規的有關規定,符合基金合同所規定的投資目標、投資范圍、投資
策略、投資組合和投資限制等要求。



2
)健全投資決策授權制度,明確界定投資權限,嚴格遵守投資限制,防止越權決策。



3
)投資決策有充分的投資依據,重要投資
有詳細的研究報告和風險分析支持,并有決
策記錄。



4
)建立投資風險評估與管理制度,在設定的風險權限額度內進行投資決策。



5
)建立科學的投資管理業績評價體系,包括投資組合情況、是否符合基金產品特征和
決策程序、基金績效歸屬分析等內容。




4
)基金交易業務控制主要內容包括:


1
)基金交易實行集中交易制度,基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進
行交易。



2
)建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施。



3
)交易管理部門審核投資指令,確認其合法、合規與完整后方可執行,如出現指令違



法違規或者其他
異常情況,應當及時報告相應部門與人員。



4
)公司執行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。



5
)建立完善的交易記錄制度,及時核對并存檔保管每日投資組合列表等。



6
)建立科學的交易績效評價體系。



7
)根據內部控制的原則,制定場外交易、網下申購等特殊交易的流程和規則。




5
)建立嚴格有效的制度,防止不正當關聯交易損害基金份額持有人利益。基金投資
涉及關聯交易的,在相關投資研究報告中特別說明,并報公司風險控制委員會審議批準。




6
)公司在審慎經營和合法規范的基礎上力求金融創新。在充分論證的前提下
周密考
慮金融創新品種或業務的法律性質、操作程序、經濟后果等,嚴格控制金融新品種、新業務
的法律風險和運行風險。




7
)建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規范,建立廣告宣傳、
銷售行為法律審查制度,制定銷售人員準則,嚴格獎懲措施。




8
)制定詳細的登記過戶工作流程,建立登記過戶電腦系統、數據定期核對、備份制
度,建立客戶資料的保密保管制度。




9
)公司按照法律、法規和中國證監會有關規定,建立完善的信息披露制度,保證公
開披露的信息真實、準確、完整、及時。




10
)公司配備專人負責信息披露工作,進行信息
的組織、審核和發布。




11
)加強對公司及基金信息披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法,對
出現的失誤提出處理意見,并追究相關人員的責任。




12
)掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容。




13
)根據國家法律法規的要求,遵循安全性、實用性、可操作性原則,嚴格制定信息
系統的管理制度。



信息技術系統的設計開發符合國家、金融行業軟件工程標準的要求,編寫完整的技術資
料;在實現業務電子化時,設置保密系統和相應控制機制,并保證計算機系統的可稽性,信
息技術系統投入運行前,經過業務、運營、監察稽核等部門
的聯合驗收。




14
)通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施,
確保系統安全運行。




15
)計算機機房、設備、網絡等硬件要求符合有關標準,設備運行和維護整個過程實
施明確的責任管理,嚴格劃分業務操作、技術維護等方面的職責。




16
)公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩定性和可擴展性,具備身



份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。信息技術系統設計、軟件開發
等技術人員不得介入實際的業務操作。用戶使用的密碼口令定期更換,不得向他人透露。數
據庫和操作系統的密碼口令
分別由不同人員保管。




17
)對信息數據實行嚴格的管理,保證信息數據的安全、真實和完整,并能及時、準
確地傳遞到會計等各職能部門;嚴格計算機交易數據的授權修訂程序,并堅持電子信息數據
的定期查驗制度。



建立電子信息數據的即時保存和備份制度,重要數據異地備份并且長期保存。




18
)信息技術系統定期稽核檢查,完善業務數據保管等安全措施,進行排除故障、災
難恢復的演習,確保系統可靠、穩定、安全地運行。




19
)依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金會計核算
辦法》、《企業財務通則》等國家有關法
律、法規制訂基金會計制度、公司財務制度、會計工
作操作流程和會計崗位工作手冊,并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。




20
)明確職責劃分,在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責,禁止需要相互監督的
崗位由一人獨自操作全過程。




21
)以基金為會計核算主體,獨立建賬、獨立核算,保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算與公司會計核算相互獨立。




22
)采取適當的會計控制措施,以確保會計核算系統的正常運轉。



1
)建立憑證制度,通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證
管理制度,確保正
確記載經濟業務,明確經濟責任。



2
)建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序。



3
)建立復核制度,通過會計復核和業務復核防止會計差錯的產生。




23
)采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值
時點的價值。




24
)規范基金清算交割工作,在授權范圍內,及時準確地完成基金清算,確保基金財
產的安全。




25
)建立嚴格的成本控制和業績考核制度,強化會計的事前、事中和事后監督。




26
)制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度,財會部門妥善保管密押、業
務用章、
支票等重要憑據和會計檔案,嚴格會計資料的調閱手續,防止會計數據的毀損、散失和泄密。




27
)嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作管理辦法,自覺遵守國家財稅制度和
財經紀律。





28

公司設立督察長,經董事會聘任,對董事會負責。督察長應當經中國證監會相關
派出機構認可后方可任職。根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公
司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、
建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報
告進行審議





29
)公司設立監察稽核部門,對公司管理層負責,開展監察稽核工作,公司保證監察
稽核部門的獨立性和權威性。




30
)明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責,配備充足的監察稽核人員,嚴格監
察稽核人員的專業任職條件,嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。




31
)強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況,確保公司
各項經營管理活動的有效運行。




32
)公司董事會和管理層重視和支持監察稽核工作,對違反法律、法規和公司內部控
制制度的,追究有關部門和人員的責任。



6
、基金管理人關于內部控制制度的聲明



1
)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確。




2
)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。






四、基金托管人

(一)基金托管人情況


1
、基本情況


名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行


住所:北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座


法定代表人:周慕冰


成立日期:
2009

1

15



批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復
[2009]13



基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23



注冊資本:
3
2,479,411.7
萬元人民幣


存續期間:持續經營



聯系電話:
010
-
66060069


傳真:
010
-
68121816


聯系人:賀倩


中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分
,
總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009

1

15
日依法成立。

中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和員工。

中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領域最廣,
服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海
外,中國農業銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500
強企業之列。作為一家城鄉并舉、
聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打
造“伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網絡和多元化的金融產
品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。



中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績
突出,
2004

被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。

2007
年中國農業銀行通過
了美國
SAS70
內部控制審計,并獲得無保留意見的
SAS70
審計報告。自
2010
年起中國農業銀行
連續通過托管業務國際內控標準(
ISAE3402
)認證,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行
托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強
能力建設,品牌聲譽進一步提升,在
2010
年首屆“‘金牌理財’
TOP10
頒獎盛典”中成績突出,
獲“最佳托管銀行”獎。

2010
年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最佳資產托管獎”。

2
012
年榮獲第十屆中國財經風云榜“最佳資產托管銀行”稱號;
2013
年至
2017
年連續榮獲上
海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優秀托管機
構獎”稱號;
2015
年、
2016
年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;
2018
年榮獲中國基金報授予的公募基金
20
年“最佳基金托管銀行”獎。



中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998

5
月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,
2014
年更名為托管業務部
/
養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、
客戶二部、客戶三部、
客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運二
部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務系統。



2
、主要人員情況


中國農業銀行托管業務部現有員工近
240
名,其中具有高級職稱的專家
30
余名,服務團



隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20
年以上金融從業經驗和高
級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3
、基金托管業務經營情況


截止到
2019

3

31
日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基
金共
440
只。



(二)基金托管人的內部風
險控制制度說明


1
、內部控制目標


嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定
,
守法經營、
規范運作、嚴格監察
,
確保業務的穩健運行
,
保證基金財產的安全完整
,
確保有關信息的真實、
準確、完整、及時
,
保護基金份額持有人的合法權益。



2
、內部控制組織結構


風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作
,
對托管業務風險管
理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處
,
配備了專職內控監
督人員負責托管業務的內控監督工作
,
獨立行使監督稽核職權。



3
、內部控制制度及措施


具備系
統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流
程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格
的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理
,
實施音像監控;業
務信息由專職信息披露人負責
,
防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技
術系統完整、獨立。



(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦
法》、基金合同、托管協議規定的投資
比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通過
基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。



當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:


1
、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;


2
、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
管理人進行提示;


3
、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提



示有關基金管理人并報中國證
監會。






五、相關服務機構

(一)銷售機構


一、
直銷機構


名稱:大成基金管理有限公司


住所:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



法定代表人:劉卓


電話:
0755
-
83183388


傳真:
0755
-
83199588


聯系人:




公司網址:
www.dcfund.com.cn


大成基金客戶服務熱線:
400
-
888
-
5558
(免長途固話費)


大成基金深圳投資理財中心:


地址:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



聯系人:吳海靈
、關志玲、白小雪


電話:
0755
-
22223556/22223177/22223555


傳真:
0755
-
83195235/83195242/83195232




代銷機構


1、中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座F9

法定代表人:周慕冰

聯系人:賀倩

聯系電話:010-66060069

傳真:010-68121816

客服電話:95599


網址:www.abchina.com

2、中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京西城區復興門內大街1號

法定代表人:陳四清

客服電話:95566

聯系人:王永民

電話:010-66594896

傳真:010-66594942

網址:www.boc.cn

3、上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號

辦公地址:上海市中山東一路12號

法定代表人:吉曉輝

聯系人:高天、虞谷云

客服熱線:95528

電話:021-61618888

傳真:021-63604199

網址:www.spdb.com.cn

4、北京農村商業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓

辦公地址:北京市西城區月壇南街1號院2號樓

法定代表人:王金山

聯系人:董匯

聯系電話:010-85605588

傳真:010-66506163

客服電話:96198

網址:www.bjrcb.com

5、青島銀行股份有限公司

地址:青島市市南區香港中路68號華普大廈


法定代表人:張廣鴻

聯系人:滕克、李佳程

聯系電話:0532-68629926

客服電話:96588(青島)、400-66-96588(全國)

網址:www.qdccb.com

6、渤海銀行股份有限公司

注冊地址:天津市河東區海河東路218號

法人代表:李伏安

客服電話:95541

聯系人:王宏

電話:022-58316666

傳真:022-58316259

網址:http://www.cbhb.com.cn

7、晉城銀行股份有限公司

注冊地址:山西省晉城市文昌西街1669號

辦公地址:山西省太原市高新區高新街聯合大廈

法定代表人:賈沁林

聯系人:朱丹

聯系電話:18734835708

客服電話:95105757

網址:www.jccbank.com.cn

8、中原銀行股份有限公司

注冊地址: 中國河南省鄭州鄭東新區商務外環路23號中科金座大廈

辦公地址:總行地址:鄭州市鄭東新區CBD商務外環23號中科金座大廈

法定代表人:竇榮興

聯系電話:(86)0371-85517898

傳真:(86)0371-85517555

客服電話:95186

網址:http://www.zybank.com.cn

9、四川天府銀行股份有限公司


注冊地址:四川省南充市涪江路1號

法定代表人:邢敏

辦公地址:四川省南充市涪江路1號

客服熱線:40016-96869

公司網址:www.tf.cn

10、中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中信三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14


辦公地址:深圳市福田區中信三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14


法定代表人:張皓

聯系人:劉宏瑩

聯系電話:010-60833754

傳真:0755-83217421

客服電話:400-990-8826

網址:www.citicsf.com

11、國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

客服電話:95521

聯系人:芮敏祺、朱雅崴

聯系電話:021-38676666

傳真:021-38670161

網址:www.gtja.com

12、中信建投證券股份有限公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

法定代表人:王常青

客服電話:4008888108

聯系人:權唐


電話:010-85130577

傳真:010-65182261

網址:www.csc108.com

13、中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

法定代表人:張佑君

客服電話:010-84588888

聯系人:顧凌

電話:010-60838696

傳真:010-84865560

網址:www.cs.ecitic.com

14、中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層

法定代表人:陳共炎

客服電話:4008-888-888

聯系人:辛國政

聯系電話:010-83574507

傳真:010-83574807

網址:www.chinastock.com.cn

15、申萬宏源證券有限公司

通訊地址:上海市徐匯區長樂路989號40層

法定代表人:李梅

客服電話:95523或4008895523

聯系人:曹曄

電話:021-54033888

傳真:021-54038844

網址:www.sywg.com

16、萬聯證券有限責任公司

注冊地址:北京市海淀區北三環西路99號院1號樓15層1501

法定代表人:張建軍


聯系人:王鑫

聯系電話:020-38286651

客服電話:400-8888-133

網址:www.wlzq.com.cn

17、渤海證券股份有限公司

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆

電話:022-28451991

傳真:022-28451892

客服電話:4006515988

網址:www.ewww.com.cn

18、中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001

辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:姜曉林

客服電話:95548

聯系人:焦剛

電話:0531-89606166

傳真:0532-85022605

網址:http://sd.citics.com/

19、東方證券股份有限公司

注冊地址:上海市中山南路318號新源廣場2號樓22-29樓

法定代表人:潘鑫軍

客服電話:95503

聯系人:胡月茹

電話:021-63325888

傳真:021-63326173

網址:www.dfzq.com.cn

20、光大證券股份有限公司


辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:周健男

客服電話: 95525

聯系人:龔俊濤

電話:021-22169999

傳真:021-22169134

網址:www.ebscn.com

21、東北證券股份有限公司

注冊地址:長春市生態大街6666號

辦公地址:長春市生態大街6666號

法定代表人:李福春

客服電話:95360

聯系人:安巖巖

電話:0431-85096517

傳真:0431-85096795

網址:www.nesc.cn

22、上海證券有限責任公司

注冊地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓

法定代表人:李俊杰

客服電話:021-962518,4008918918

聯系人:許曼華

電話:021-53519888

傳真:021-63608830

網址:www.962518.com

23、平安證券股份有限公司

辦注冊地址:深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層

法定代表人:何之江

客戶服務熱線:95511-8

聯系人: 王陽

電話:021-38632136


傳真:021-58991896

網址:http://stock.pingan.com

24、國都證券股份有限公司

注冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人:王少華

客服電話:400-818-8118

聯系人:黃靜

電話:010-84183333

傳真:010-84183311-3389

網址:www.guodu.com

25、東海證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

電話:021-20333333

傳真:021-50498825

聯系人:王一彥

客服電話:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

26、中泰證券股份有限公司

辦公地址:山東省濟南市經十路20518號

法定代表人:李瑋

客服電話:95538

聯系人:吳陽

電話:0531-81283938

傳真:0531-81283900

網址:www.qlzq.com.cn


27、華福證券有限責任公司

注冊地址:福州市五四路157號新天地大廈7、8層

法定代表人:黃金琳


客服電話:0591-96326

聯系人:張宗銳

電話:0591-87383600

傳真:0591-87841150

網址:www.gfhfzq.com.cn

28、華寶證券有限責任公司

地址:上海市浦東新區環球金融中心57樓

法定代表人:陳林

客服電話:400-820-9898

聯系人:劉聞川

電話:021-68778075

傳真:021-68868117

網址:www.cnhbstock.com

29、華融證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街8號

法定代表人:祝獻忠

聯系人:李慧靈

聯系電話:010-58315221

傳真:010-58568062

客服電話:010-58568118 、400-898-9999

網址:www.hrsec.com.cn

30、天相投資顧問有限公司

注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

法定代表人:林義相

客服電話:010-66045678

聯系人:尹伶

傳真:010-66045527

網址:www.txsec.com

31、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006號


法定代表人:楊懿

辦公地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006號

聯系人:張燕

聯系電話:010-58325388*1588

網站:www.new-rand.cn

客服電話:400-166-1188

32、和訊信息科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:劉洋

聯系電話:021-20835785

傳真:021-20835879

客服電話:400-920-0022

網址:http://licaike.hexun.com

33、上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5樓01、02、03室

法定代表人:冷飛

客服電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

34、深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

電話:0755-33227950

傳真:0755-82080798

網址:www.zlfund.cn

客服電話:4006-788-887

35、上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓

法人代表:其實


聯系人:潘世友

電話:021-54509998

傳真:021-64383798

客服電話:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

36、上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址: 上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906

法定代表人: 楊文斌

客服電話: 400-700-9665

聯系人: 張茹

聯系電話: 021-58870011

傳真: 021-68596916

網址: www.ehowbuy.com

37、上海長量基金銷售有限公司

辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層

法定代表人:張躍偉

客服電話:4008202899

聯系人:邱燕芳

電話:021-20691931

傳真:021-20691861

網址:www.erichfund.com

38、浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室

辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓

法人代表:凌順平

聯系人:林海明

電話:0571-88911818-8580

傳真:0571-88911818-8002

客服電話:4008-773-772


網站地址:www.5ifund.com

39、上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海市浦東新區峨山路91弄61號1幢14層

法定代表人:李興春

傳真:021-50583633

電話:021-50583533

客服電話:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

40、嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

法定代表人:趙學軍

電話: 010-65215588

傳真: 010-85712195

聯系人: 李雯

聯系人郵箱: [email protected]

客服電話: 400-021-8850

網址: www.harvestwm.cn

41、南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:王鋒

客服電話:95177

網址:https://www.snjijin.com/

42、北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

客服電話:4008980618

網址:www.chtfund.com


43、北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號中關村金融大廈(丹棱soho)1008

法定代表人:趙榮春

聯系人:魏爭

網站:www.qianjing.com

客服電話:400-893-6885

44、上海萬得投資顧問有限公司

注冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓

法定代表人:王廷富

聯系人:姜吉靈

聯系電話:021-5132 7185

傳真:021-5071 0161

客服電話:400-821-0203

45、上海基煜基金銷售有限公司

住所:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上海泰和經濟發展
區)

辦公地址:上海市楊浦區昆明路 518 號 a1002 室

法定代表人:王翔

聯系人:安彬

客服電話:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

46、上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室

法定代表人:陳繼武

客服電話:400-643-3389

聯系人:葛佳蕊

電話:021-63333319

傳真:021-63332523


網址:www.vstonewealth.com

47、上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室

辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號3樓

法定代表人:黃欣

公司電話:021-3376 8132

客服電話:400-6767-523

網址:http://www.zhongzhengfund.com

48、武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第7棟23層1
號、4號

法定代表人:陶捷

聯系人:楊帆

電話:027-87006003/87006009

網站:www.buyfunds.cn

公司傳真:027-87006010

客服電話:400-027-9899

49、上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元

法定代表人:王之光

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1333號14樓09單元

聯系人:寧博宇

客服電話:4008219031

網站:www.lufunds.com

50、珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

法定代表人:肖雯

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

聯系人:黃敏嫦

網站:www.yingmi.cn



客服電話:020-89629066

51、和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503房間

辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院國際電子城b座

法定代表人:王旋

客服電話:4000-555-671

網址:http://www.hgccpb.com/

52、奕豐基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商務秘書有
限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三路航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人: TEO WEE HOWE

聯系人:葉健

電話:0755-89460507

傳真:0755-21674453

客服電話:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

53、北京肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06

辦公地址: 北京市大興區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部

法定代表人:江卉

電 話:個人業務:95118 , 400 098 8511

企業業務:400 088 8816

傳 真: 010-8919566

網址:fund.jd.com

54、北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街 1 號院6 號樓2 單元 21 層222507

法定代表人:鐘斐斐

客服電話:4000618518

聯系人:袁永嬌


電話:010-61840688

傳真:010-61840699

網址:https://danjuanapp.com

55、上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室

法定代表人:毛淮平

辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B8層

客服熱線:400-817-5666

公司網址:www.amcfortune.com

基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,
并及時公告。



(二)注冊登記機構


名稱:大成基金管理有限公司


住所:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
3
2



辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
33



法定代表人:
劉卓


電話:
0755
-
83183388


傳真:
0755
-
83195239


聯系人:
黃慕平


(三)律師事務所和經辦律師


名稱:北京市金杜律師事務所


注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
7
號財富中心寫字樓
A

40



辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
7
號財富中心寫字樓
A

40



負責人:王玲


電話:
0755
-
22163333


傳真:
0755
-
22163390


經辦律師:沈娜、馮艾


聯系人:馮艾


(四)會計師事務所和經辦注冊會計師


名稱:普華
永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)



住所:中國
(
上海
)
自由貿易試驗區陸家嘴環路
1318
號星展銀行大廈
6



辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202
號領展企業廣場二座普華永道中心
11



執行事務合伙人:李丹


電話:
021
-
23238189


聯系人:俞偉敏


經辦注冊會計師:張振波、俞偉敏


經辦注冊會計師:張振波、俞偉敏





六、基金合同的生效

(一)基金合同的生效


根據相關法規和《大成
國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金基金合同》的有關規
定,基金合同已于
2016

5

4
日正式生效,自基金合同生效之日
起,本基金管理人正式
開始管理本基金。





)基金類型及存續期限


基金類型:混合型基金


基金運作方式:契約型、開放式


基金存續期限:不定期





基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


基金
合同生效后
,連續
二十個工作日
出現
基金份額持有人數量不滿

百人或者基金資產
凈值低于五千萬元
情形
的,基金管理人應當在
定期報告中
予以
披露;
連續

十個工作日出現
前述情形的,基金管理人應當
向中國證監會報告并提出解決方案,如轉換運作方式、與其他
基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份額持有人大會進行表決
。法律法規
、基金合同
另有規
定時,從其規定。






七、基金份額的申購、贖回與轉換

(一)申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。基金
投資者應當

銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基



金份額的申購與贖回。



(二)
申購和贖回的開放日及時間


1
、開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律
法規、中國證監會的要求或本基
金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2
、申購、贖回開始日及業務辦理時間


1

開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
金合同的規定公告暫停申購、贖回時
除外。



基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2

申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金已于
201
6

5

12
日起開始辦理日常申購、贖回、轉換、定投業務。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請
且登記機構確
認接受
的,其基金份額申購、贖回價格為下一開
放日基金份額申購、贖回的價格。



(三)申購與贖回的原則


1


未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
進行計算;


2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3

當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4

贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。




(四)申購與贖回的程序


1

申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。



2

申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付
申購
款項,申購申請
成立;
登記機構確認基金份額時,申購生效




基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將在
T

7

(
包括該日
)
內支付贖回款項。在發生巨額
贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



3

申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間
結束前受理
有效
申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

(T

)
,在正常情況下,本基金登記機構在
T+
1
日內對該交易的有效性進行確認。

T
日提
交的有效申請,投資人


T+
2
日后
(
包括該日
)
到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。



銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收
到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資人應及
時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人的任何損失由投資人自行承擔




如基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過
50%
,或者
基金管理人認為可能存在
變相規避
50%
集中度
限制
的情形時,基
金管理人有權對
該單一
投資者的申請全部或部分確認失敗。

由此,給投資者造成的損失,有
投資人自行承擔。



(五)
申購和贖回的數量限制


1
、投資者每次申購的最低金額為
1.00
元人民幣。



2
、投資者每次贖回的最低份額為
1
份,投資者贖回本基金份額時,可申請將其持有的
部分或全部基金份額贖回;本基金可以對投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額以及每次
贖回的最低份額做出規
定,具體業務規則請見有關公告。



3
、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申購的金額和
贖回的份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額上限的數量限制,基金管理人必須在調
整生效前依照有關規定至少在一家指定媒介公告并報中國證監會備案。




4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。



5

單一投資者持有基金份額的比
例不得達到或者超過
50%
,或者以其他方式變相規避
50%
集中度限制。



(六)
申購和贖回的價格、費用及其用途


1
、申購費率



1
)投資人申購基金份額時,需交納申購費用,費率按申購金額遞減。投資人在一天
之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下:


申購金額

M
,單位:元)


申購費率


M<
10
0



1.5
0%


100

≤M<
2
00



1.00
%


2
00

≤M<500



0.
5
0%


M≥
500



1000

/





基金份額申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、
注冊
登記等各項費用。因紅利自動再投資而產生的基金份額,不收取相應的申購費用。



2
、贖回費率


贖回費率隨投資人持有基金份額期限的增加而遞減。具體贖回費率結構如下表所示


持有基金時間(
T)


贖回費率


T
<7



1.50%


7


T
<30



0.75%


30


T
<1



0.50%


1


T
<2



0.25%


T

2



0.00%


注:
1
年指
365





本基金對持續持有基金份額少于
30
日的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財產;
對持續持有基金份額長于
30
日但少于
3
個月的投資人收取的贖回費,將不低于贖回費總


75%
計入基金財產;對持續持有基金份額長于
3
個月但少于
6
個月的投資人收取的贖回費,
將不低于贖回費總額的
50%
計入基金財產;對持續持有基金份額長于
6
個月的投資人收取的
贖回費,將不低于贖回費總額的
25%
歸入基金財產。未計入基金財產的部分用于支付登記費



和其他必要的手續費。



3
、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。



4
、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
基金促銷計劃,針對
以特定交易方式
(
如網上交易、電話交易等
)
等進行基金交易的投資人定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續
后,基金管理人可以適當調低基金申購費率。



(七)申購份額與贖回支付金額的計算方式


1
、申購和贖回數額、余額的處理方式



1
)申購份額余額的處理方式:申購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后
兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。




2
)贖回金額的處理方式:贖回金額計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩
位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



2
、申購份額
的計算


凈申購金額
=
申購金額
/

1
+申購費率)


申購費用
=
申購金額
-
凈申購金額


申購份額
=
凈申購金額
/
申購當日基金份額凈值


例:某投資人于開放期投資
40,000
元申購本基金基金份額,申購費率為
1.50%
,假設申
購當日基金份額凈值為
1.040
元,則其可得到的申購份額為:


凈申購金額
=40,000/(1+1.50%)=
39,
408
.
87



申購費用
=40,000
-
39,
408
.
87
=591.13



申購份額
=
39,
408
.
87/1.040=
3
7
,
893
.
14



3
、贖回金額的計算


贖回總金額
=
贖回
份額×
T
日基金份額凈值


贖回費用
=
贖回總金額×贖回費率


凈贖回金額
=
贖回總金額

贖回費用


例:某投資者在持有基金份額時間為
1
年時贖回本基金
10,000
份基金份額,對應的贖
回費率為
0.25%
,假設贖回當日基金份額凈值是
1.050
元,則其可得到的贖回金額為:


贖回總金額
=10,000
×
1.050

10,500.00



贖回費用
=10,500.00
×
0.25%

26.25




凈贖回金額
=10,500.00

26.25

10,473.75



4
、本基金基金份額凈值的計算


本基金份額凈值的計算,保留到小數點后
3
位,小
數點后第
4
位四舍五入,由此產生的
收益或損失由基金財產
享有或
承擔。

T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+
1
日內
公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。




(八)申購與贖回的注冊登記


1
.投資者
T
日申購基金成功后,正常情況下,基金注冊登記機構在
T

1
日為投資者
增加權益并辦理注冊登記手續,投資者在每個運作期的開放日有權贖回該部分基金份額。



2
.投資者
T
日贖回基金成功后,正常情況下,基金注冊登記機構在
T

1
日為投資者
扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。



3
.基金管理人可在法律法規允許的
范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行調整,并最
遲于開始實施前
3
個工作日在指定媒體上公告。



(九)拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請:


1
、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申
購申請。



3
、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。



4
、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
益時。



5
、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合
適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。



6
、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時。



7
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
采取暫停接受基金申購申請的措施。



8
、申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單個投
資者單日或
單筆申購金額上限的。



9

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。




發生上述第
1

2

3

5

7

9
項暫停申購情形
之一且基金管理人決定暫停接受申購申

時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申
請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及
時恢復申購業務的辦理。

發生上述第
6

8
項情形時,基金管理人可以采取比例確認等方式
對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果法
律法規、監管要求調整導致上述第
6
項內容取消或變更的,基金管理人在履
行適當程序后,
可修改上述內容,不需召開基金份額持有人大會。





)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:


1
、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。



3
、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。



4
、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



5
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市
場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當
采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

6
、法律法規規定或中國證監會認
定的其他情形。



發生上述情形
之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付
贖回款項
時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足
額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給
贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。

若出現
上述第
4
項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可
事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時
恢復贖回業務的辦理并公告。



(十一)巨額贖回的情形及處理方式


1
、巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請
(
贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額
)
超過前一
開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。




2
、巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基
金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。




1
)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。




2
)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受
理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以
選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,
無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。



若本基金發生巨額贖回且發生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額
占前一開放日基金總份額的比例超過
10%
時,本基金管理人有權對該單個基金份額持有人超
過前一開
放日基金總份額
10%
的贖回申請實施延期贖回;對該單個基金份額持有人占前一開
放日基金總份額
10%
的贖回申請,與當日其他贖回申請一起,按上述(
1
)或(
2
)方式處理。

如下一開放日,該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額
10%
的,繼續按前述規則處理,直至該單一基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占
前一開放日基金總份額的比例低于
10%




基金管理人在履行適當程序后,有權根據當時市場環境調整前述比例和辦理措施,并在
指定媒介上進行公告。




3
)暫停贖回:連續
2
日以上
(
含本數
)
發生巨額贖回,
如基金管理人認為有必要,可
暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20

工作日,并應當在指定媒體上進行公告。



3
、巨額贖回的公告


當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規
定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒體上
刊登公告。




(十二)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1

發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并在
規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2

如發生
暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個開放日的基金份額凈值。



3
、如果發生暫停的時間超過
1
日但少于
2
周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,
基金管理人應提前
2
個工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并
在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近
1
個工作日的基金份額凈值。



4

如果發生暫停的時間超過
2
周,暫停期間,基金管理人應每
2
周至少重復刊登暫停
公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2
個工作日在至少一家
指定媒
介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在重新開放申購或贖回日公告最近
1
個工作日的基金份額凈值。




十三
)基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理
人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人與相關機
構。




十四
)基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過
戶。無論在上述何種情況下,接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。




十五

基金的轉托管


基金份額持有
人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構可
以按照規定的標準收取轉托管費。



如果出現基金管理人、注冊登記機構、辦理轉托管的銷售機構因技術系統性能限制或其



它合理原因,可以暫停該業務或者拒絕基金份額持有人的轉托管申請





十六
)定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。




十七

基金的凍結和
解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。




十八

基金份額的轉讓


根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定,本基金可以以除申購、贖回以外的其他交
易方式進行轉讓。






八、基金的投資




投資目標


通過投資于與國家安全主題相關的優質上市公司,在嚴格控制風險的前提下,追求基金
資產長期穩健增長。



(二)
投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(
包括
中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股

)
、債券(包括國債、央行票據、金融
債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、中期票據、可轉換債券
(

分離交易可轉債
)
、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購等
)
、貨幣市場工
具、銀行存款、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(

須符合中國證監會相關規定
)
。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管
理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0
-
95%
,其中投資于國家安全主
題相關股票的比例不低于非
現金基金資產的
80%
;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以
及貨幣市場工具等其他資產不低于基金資產的
5%
,本基金每個交易日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基資產凈值
5%
的現金
(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以內政府債券,權證及其他金融工具的投資比



例依照法律法規或監管機構的規定執行。



(三)
投資策略


1
、大類資產配置策略


本基金通過對宏觀經濟環境、國家經濟政策、股票市場風險、債券市場整體收益率曲線
變化和資金供求關系等因素的分析,研判經濟周期在美林投資時鐘
論所處的階段,綜合評
價各類資產的市場趨勢、預期風險收益水平和配置時機。在此基礎上,本基金將積極、主動
地確定權益類資產、固定收益類資產和現金等各類資產的配置比例并進行實時動態調整。



2
、股票投資策略


本基金的股票策略采取“自上而下”與“自下而上”相結合的積極管理策略。公司研究
包括定性研究和定量研究兩個方面,定性研究方面分析公司發展戰略、資源與能力、治理結
構等方面的情況,評判公司的行業競爭地位以及業績驅動因素;定量研究方面運用主營業務
收入、
EBITDA
、凈利潤等的預期增長率指標,結合公司營運指標(如固定資產周轉
率等)
以及經營杠桿指標(如權益乘數等),對公司盈利的持續增長前景進行綜合評價。



本基金主要投資于與國家安全主題相關的行業以及受益于國家安全相關政策頒布實施
所影響的上市企業。本基金所界定的國家安全主題主要包括與軍事安全、信息安全、經濟安
全、食品醫藥安全、生態安全、能源安全、文化安全、國民安全等相關領域,本基金以上述
領域相關的行業作為投資方向,并優選其中的上市公司為投資標的。其中,軍事安全領域對
應申萬一級行業為國防軍工、機械設備;信息安全領域對應申萬一級行業為通信、計算機、
電子;經濟安全領域對應申萬一級行業為銀
行、非銀金融、房地產;食品醫藥安全領域對應
申萬一級行業為食品飲料、農林牧漁、醫藥生物、商業貿易;生態安全領域對應申萬一級行
業為公用事業、汽車;能源安全領域對應申萬一級行業為電氣設備、化工;文化安全領域對
應申萬一級行業為傳媒、休閑服務;國民安全領域對應申萬一級行業為輕工制造。



國家安全主題相關行業將隨各具體領域的具體政策推出不斷完善和更新,基金管理人將
持續跟蹤相關政策的推出情況,動態地對國家安全主題涉及的行業進行適當更新調整。



一般情況下,本基金管理人對國家安全主題相關股票進行界定,并落實到申萬行業分類
上;
如個股經營范圍或業務重點發生轉變,但申萬行業并未及時做出調整,本基金管理人可
在充分論證后將其納入國家安全主題相關股票的范疇。如果未來申銀萬國證券研究所對其行
業分類標準進行調整,則本基金管理人亦將酌情進行相應的調整。如果未來申銀萬國證券研
究所不再存續或不再發布該行業分類標準、亦或市場上出現了更加合理、科學的行業分類標
準且符合本基金投資目標和投資理念的,本基金將視情況并經履行相關程序后調整其采用的



行業分類標準并公告。



3
、債券投資策略


本基金的債券投資采取穩健的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收益,以實現在
一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。本基金通過分析未來市場
利率趨勢及市場信用環境變化方向,綜合考慮不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因
素,構造債券投資組合。在實際的投資運作中,本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策
略、類別選擇策略、個券選擇策略等多種策略,獲取債券市場的長期穩定收益。



4
中小企業私募債投資策略


中小企業私募債票面利率較高、信用風險較大、二級市場流動性較差。



本基金將根據對宏觀經濟的研究,前瞻性判斷經濟周期,調整組合匯總中小企業私募債
的配置比例。同時,根據債券市場的
收益率水平,重點考慮個券的風險收益水平,綜合考慮
個券的信用等級(如有)、期限、流動性、息票率、提前償還和贖回等因素,結合債券發行
人所處行業發展前景、發行人業務發展狀況、企業市場地位、財務狀況、管理水平及其債務
水平等,以確定債券的實際信用風險狀況及其信用利差水平,重點選擇信用風險相對較低、
信用利差收益相對較大、或預期信用質量將改善的中小企業私募債。



基金在控制信用風險的基礎上,對中小企業私募債投資,主要采取分散投資,控制個債
持有比例。當預期發債企業的基本面情況出現惡化時,采取

盡早出售


策略,控制投資風險。



5
、資產支持證券投資策略


本基金將通過對宏觀經濟、提前償還率、資產池結構以及資產池資產所在行業景氣變化
等因素的研究,預測資產池未來現金流變化,并通過研究標的證券發行條款,預測提前償還
率變化對標的證券的久期與收益率的影響。在嚴格控制風險的情況下,結合信用研究和流動
性管理,選擇風險調整后收益高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。



6

權證投資策略


本基金的權證投資是以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求其合理估值
水平,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資產的收益性、流動性及風險性特征,
通過
資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資產穩定的當期收益。



7

股指期貨的投資策略


本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前
提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風
險,如預期大額申購贖回、大量分紅等。







投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

股票資產占基金資產的比例為
0%

95%
;投資于國家安全主題相關股票的比例不
低于基金非現金基金資產的
80%
;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以及貨幣市場工具
等其他資產不
低于基金資產的
5%




2

每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
保持不低于基金資
產凈值
5
%的現金
(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以
內的政府債券;



3
)本基金持有一家公司
發行的證券
,其市值不超過基金資產凈值的
10
%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%




5
)本基金管理人管理的全部開放式基金
(
包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金
)
持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基
金管理
人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
30%




6
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。




7
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
1
0%




9
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超
過上一交易日基金資產凈值的
0.5
%




10
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10
%




11
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%




12
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10
%




13
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%




14
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基金持有



資產
支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



15
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



16
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
;債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期





17

本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范
圍保持一致




18

在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
10%
;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資
產凈值的
95%
,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、
資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出
期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%
;在任何交易日內交易(不包括平倉)
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基金資產凈值的
20%
;基金所持有的股票
市值和買入、
賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比
例的有關規定;



19
)基金總資產不得超過基金凈資產的
140%




20
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%




21

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
6
)、(
14
)、(
17
)項外,
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當

10
個交易日內進行調整
,但中國證監會規定的特殊情形除外





金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。

期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金托管人對基
金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人

履行適當程序后,
則本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;




2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是國務

證券監督管理機構
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7

法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。



運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其
他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易
的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,符合中國證監會的規定,并
履行信息披露義務。



如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基
金,基金管理人在履行適當
程序后,則本基金投資不受上述規定的限制。






業績比較基準


中證
800
指數收益率
*80%+
中債綜合指數收益率
*20%


本基金選擇中證
800
指數和中債綜合債指數分別做為基金股票資產和債券、貨幣市場工
具等其他資產的業績比較基準。中證
800
指數能夠反映滬深市場的整體表現。中債綜合債券
指數的選樣債券的信用類別覆蓋全面,期限構成寬泛。選用上述業績比較基準能夠忠實反映
本基金的風險收益特征。



若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比較基準,基金
管理人有權根據市場發展狀況及
本基金的投資范圍和投資策略,依據維護投資者合法權益的
原則,經與
基金托管人
協商一致并按照監管部門要求履行適當程序后調整本基金的業績比較
基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金托管人協商一致,并及時在指定媒介上公
告,而無需召開基金份額持有人大會。






風險收益特征


本基金是混合型基金,其預期收益及風險水平低于股票型基金,高于貨幣市場基金與債
券型基金




(七)基金管理人代表基金行使所投資證券項下權利的原則及方法


基金管理人將按照國家有關規定代表本基金獨立行使所投資證券項下得權利,保護基金
份額持有人的利益。

基金管理人在代表基金行使所投資證券項下權利時應遵守以下原則:


1
、不參與所投資公司的經營管理;



2
、有利于基金財產的安全與增值,有利于保護基金份額持有人的合法權益。





)基金投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



基金托管人中國
農業
銀行股份有限公司根據基金合同規定,于
20
1
9

5

10
日復核了
本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏。




投資組合報告所載數據取自大成
國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金
201
9

1
季度報告
,截至
20
1
9

3

3
1
日(財務數據未經審計)。



1
.報告期末基金資產組合情況


序號


項目


金額(元)


占基金總資產的
比例(
%



1


權益投資


16,347,497.60


54.78





其中:股票


16,347,497.60


54.78


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


46,000.00


0.15





其中:債券


46,000.00


0.15





資產支持證券


-


-


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


-


-





其中:買斷式回購的買入返售金融
資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合計


12,908,075.53


43.25


8


其他資產


541,664.07


1.82


9


合計


29,843,237.20


100.00




2
.報告期末按行業分類的股票投資組合


代碼


行業類別


公允價值(元)


占基金資產
凈值比例
(%)


A


農、林、牧、漁業


-


-


B


采礦業


-


-


C


制造業


10,320,956.00


36.53


D


電力、熱力、燃氣及水生產和供應



-


-


E


建筑業


-


-


F


批發和零售業


-


-


G


交通運輸、倉儲和郵政業


-


-





H


住宿和餐飲業


-


-


I


信息傳輸、軟件和信息技術服務業


1,818,462.00


6.44


J


金融業


-


-


K


房地產業


-


-


L


租賃和商務服務業


749,856.00


2.65


M


科學研究和技術服務業


-


-


N


水利、環境和公共設施管理業


-


-


O


居民服務、修理和其他服務業


-


-


P


教育


-


-


Q


衛生和社會工作


1,342,
198.00


4.75


R


文化、體育和娛樂業


2,116,025.60


7.49


S


綜合


-


-





合計


16,347,497.60


57.86




3
.報告期末按行業分類的
港股
通投資股票投資組合



無。



4
.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細


序號


股票代碼


股票名稱


數量(股)


公允價值(元)


占基金資
產凈值比
例(
%



1


300144


宋城演藝


91,208


2,116,025.60


7.49


2


300601


康泰生物


27,200


1,542,240
.00


5.46


3


002044


美年健康


72,200


1,342,198.00


4.75


4


603186


華正新材


38,900


1,223,405.00


4.33


5


300686


智動力


59,600


1,112,136.00


3.94


6


600760


中航沈飛


33,900


1,110,564.00


3.93


7


600271


航天信息


38,000


1,061,340.00


3.76


8


002223


魚躍醫療


40,200


1,014,648.00


3.59


9


00262
4


完美世界


30,100


960,792.00


3.40


10


603899


晨光文具


24,200


895,400.00


3.17




5
.報告期末按債券品種分類的債券投資組合


序號


債券品種


公允價值(元)


占基金資產凈值
比例(
%



1


國家債券


-


-


2


央行票據


-


-


3


金融債券


-


-





其中:政策性金融債


-


-


4


企業債券


-


-


5


企業短期融資券


-


-


6


中期票據


-


-





7


可轉債(可交換債)


46,000.00


0.1
6


8


同業存單


-


-


9


其他


-


-


10


合計


46,000.00


0.16




6
.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細


序號


債券代碼


債券名稱


數量(張)


公允價值(元)


占基金資產
凈值比例(
%



1


113529


絕味轉債


240


24,000.00


0.08


2


127012


招路轉債


140


14,000.00


0.05


3


110056


亨通轉債


40


4,000.00


0.01


3


113530


大豐轉債


40


4,000.00


0.01




7
.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投資




本基金本報告期末未持有資產支持證券。



8

期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細


本基金本報告期未投資貴金屬。



9

期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細


本基金本報告期末未持有權證。



10.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期未投資股指期貨。




2
)本基金投資股指期貨的投資政策


本基金本報告期
未投資股指期貨。



11
.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明



1
)本期國債期貨投資政策


本基金本報告期未投資國債期貨



2

報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細


本基金本報告期未投資國債期貨



3
)本期國債期貨投資評價


本基金本報告期未投資國債期貨


12
.投資組合報告附注



1

報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,或在報告編
制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。





2
)基金投資的前十名股票中,沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。




3
)基金的其他資產構成






名稱


金額(元)


1


存出保證金


39,275.87


2


應收證券清算款


500,000.00


3


應收股利


-


4


應收利息


2,388.20


5


應收申購款


-


6


其他應收款


-


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


541,664.07





4
)報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細


本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。




5
)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明


無。




6
)由于四舍五入原因,分項之和與合計可能有尾差。






九、基金業績

基金管理人依照
恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



1
.本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表


基金合同生效日為
20
16

5

4
日,基金合同生效以來基金份額凈值增長率及其與同
期業績比較基準收益率的比較:


階段


份額凈值
增長率



份額凈值
增長率標
準差



業績比較
基準收益




業績比較
基準收益
率標準差













201
6
.
05
.
04
-
201
6
.
12
.3
1


-
10.20%


0.96%


2.42%


0.72%


-
12.62%


0.24%


2017.01.01
-
2017.12.31


16.37%


1.01%


12.10%


0.52%


4.27%


0.49%


2018.01.01
-
2018.
12
.3
1


-
33.88%


1.38%


-
21.06%


1.07%


-
12.82%


0.31%


2019.01.01
-
2019.03.31


23.30%


1.29%


23.57%


1.23%


-
0.27%


0.06%


2016.05.04
-
201
9
.0
3
.3
1


-
14.
80
%


1.
18
%


1
2.00
%


0.8
6
%


-
26.80
%


0.3
2
%




2
.自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況,并與同期業績比較基準的變動的比






大成
國家安全主題靈活配置混合型
基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益
率的歷史走勢對比圖



20
16

5

4
日至
20
1
9

3

3
1







注:按基金合同規定,本基金自基金合同生效之日起
6
個月內為建倉期。截至報告期末,
本基金的投資組合比例符合基金合同的約定。





十、基金的財產

(一)基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基
金款
以及其他投資所形成的價值總和。



(二)基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(三)基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券
賬戶
以及投資
所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



(四)
基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,并由基金托管人保



管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財
產承擔其自身的
法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。






十一、基金資產估值




估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈
值的非交易日。






估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。






估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化

證券發行
機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
日后經濟環境發生了重大變化

證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
投資品種的現行市價及重大變化因素
,調整最近交易市價,確定公允價格。




2
)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;



3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價
中所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;



4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
下,按成本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:




1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。



3
、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術

定公允價值。



4

本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。當日結算價及結
算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。



5
中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下,按成本估值。



6
、在任何情況下,基金管理人采用上述
1
-
5
項規定的方法對基金財產進行估值,均應
被認為采用了適當的估值方法。但是,
如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映
其公允價值的,基金管理人可根據具體
情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價
格估值。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的
意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。






估值程序


1
、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到
0.001
元,小數點后第
4
位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。




每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2
、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。






估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后
3
位以內
(
含第
3

)
發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人
(“
受損方
”)
的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,
承擔賠償責任。



上述估值錯誤的
主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進
行確
認,確保估值錯誤已得到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利
返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償



額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。




5
)基金管理人或基金托管人按估值方法的第
6
項進行估值時,所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。




6
)由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,
由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人可以免除
賠償責任。但基金管理人
和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更
正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。






暫停估值的情形


1
、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的;


4
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。






基金凈值的確認



用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額
凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人
,由基
金管理人對基金凈值予以公布。



十二、基金的費用與稅收

(

)
基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;


5
、基金份額持有人大會費用
(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費)



6
、基金的證券交易費用;


7
、基金的銀行匯劃費用;


8

基金的開戶費用、賬戶維護費用;


9
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



上述基金費用由基金管理人在
法律法規規定的范圍內按照公允的市場價格確定,法律法
規和基金合同另有規定時從其規定。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5
%
年費率計提。管理費的計算方法如下:


H


1.5

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3
個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等
,
支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25
%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下:



H


0.25

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3
個工作日內從基金財產中一次性支
取。若遇法定節假日、公休日等
,
支付日期順延。



上述

一、基金費用的種類中第
3

8
項費用


,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,
由基金托管人從基金財產中支付。



(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



(四)基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行







十三、基金收益與分配




基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公
允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。






基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。






基金收益分配原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多
12
次,每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤的
20
%
,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收
益分配;



2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投
資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;


3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。



4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。






收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。






收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
個工作日內
在指
定媒介公告并報中國證監會備案。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15
個工作日。






基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行




十四、基金的會計與審計

(

)
基金的會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的會計年度按
如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,



按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。






基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的
具有證券從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在
2
個工作日內在
指定媒介
公告并報中國證監會備案。






十五、基金的信息披露

(一)本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關規定。



(二)信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法
律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。



本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國
證監會指定的媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱“網站”)等媒介披
露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信
息資料。



(三)本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。




(四)本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。



(五)公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括:


1
、基金招募說明書、基金
合同、基金托管協議



1
)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持有人大
會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文
件。




2
)基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金
認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。基金合同生效后,基金管理人在每
6
個月結束之日起
45
日內,更新招募說明
書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上;基金管理人在公告的
15
日前向主要辦
公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更
新內容提供書面說明。




3
)基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等
活動中的權利、義務關系的法律文件。



基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒體上;基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協議登載在網站上。



2
、基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明
書的當日登載于指定媒體上。



3
、基金合同生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生效
公告。



4
、基金資產凈值、基金份額凈值


基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周公告
一次基金資產凈值和基金份額凈值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、



基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易
日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份
額累計凈值登載在指定媒體上。



5
、基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或者復制
前述信息資料。



6
、基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒體上。基金年度報告的財務會計報告應當經
過審計。



基金
管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒體上。



基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定媒體上。



基金合同生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年
度報告。



基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場
所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過
基金總份額
20%
的情形
,
為保障
其他投資者利益
,
基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



本基金持續運作過程中
,
應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況
及其流動性風險分析等。



7

臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
個工作日內編制臨時報告書,予以
公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監會派
出機構備
案。




前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件:



1

基金份額持有人大會的召開;



2

終止《基金合同》;



3

轉換基金運作方式;



4

更換基金管理人、基金托管人;



5

基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;



6

基金管理人股東及其出資比例發生變更;



7

基金募集期延長;



8

基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金
托管部門負責人發生變動;



9

基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;



10

基金管理
人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之
三十;



11

涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;



12

基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;



1
3

基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;



14

重大關聯交易事項;



15

基金收益分配事項;



16

管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;



1
7

基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;



18

基金改聘會計師事
務所;



19

變更基金銷售機構;



20

更換基金登記機構;



21

本基金開始辦理申購、贖回;



22

本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;



23

本基金發生巨額贖回并延期支付;



24

本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;



25

本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;




26

發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等其他重大事項;



2
7
中小企業私募債券的交易信息;



2
8

中國證監會規定的其他事項。



8
、澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現
的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該
消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。



9
、基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,并予以公
告。



10
、股指期貨交易情況


基金應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和
招募說明書
(更新)等文件

披露股指期貨交易情況,包括
投資政策

持倉
情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示
股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。



11
中小企業私募債券的投資情況


基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后
2
個交易日內,在
中國證監會指定媒介
披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。



基金管理人應當在基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募說
明書等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。



12

中國證監會規定的其他信息。



(六)信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披露
事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容與
格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對
基金
管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期
更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文
件或者蓋章確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定媒體中選擇披露信息的報刊。




基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公共
媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
當制作工作底稿,
并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



(七)信息披露文件的存放與查閱


招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。



基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查閱、
復制。




十六、風險揭示

本基金為混合型基金,其面臨的主要風險包括證券市場風險、流動性風險、信用風險、
管理風險、特定風險和其他風險。



(一)證券市場風險


證券市場受各種因素的影響所引起的波動,將對本基金資產產生潛在風險。引起市場風
險的主要因素有:


1
、政策
風險


貨幣政策、財政政策、產業政策等國家經濟政策的變化會對證券市場產生影響,導致證
券市場價格波動而產生的風險。



2
、經濟周期風險


隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,本基金的投資品種
可能發生價格波動,收益水平也會隨之變化,從而產生風險。



3
、利率風險


利率的變化直接影響著債券的價格和收益率,同時也影響到證券市場資金供求關系,并
在一定程度上影響上市公司的盈利水平,上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。



4
、上市公司經營風險


上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場
前景、行業競爭、
人員素質等都會導致公司盈利發生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降,其股票價
格可能會下跌,或能夠用于分配的利潤減少,導致本基金投資收益減少。



5
、購買力風險


本基金的利潤將主要采取現金形式來分配,而通貨膨脹將使現金購買力下降,從而影響
基金所產生的實際收益率。



(二)流動性風險


流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資產以支付投資者贖回款項
的風險,流動性風險管理的目標則是確保基金組合資產的變現能力與投資者贖回需求的匹配
與平衡。




1
)基金申購、贖回安排


本基金的申購、贖回安排
詳見本招募說明書“

、基金份額的申購、贖回與轉換”章節。




2
)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估



本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規范交易場

,主要投資于具有良好流動性的金融工具,同時本基金基于分散投資的原則在行業和個券
方面進行合理配置,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。




3
)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施


基金出現巨額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持
有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其采取延期辦理贖
回申請的措施。




4
)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者巨額贖回的情形時,基
金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎選取
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基
金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用,基金管
理人將依照嚴格審批
、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內
部審批程序并與基金托管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖
回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的
約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。



(三)信用風險


基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到期
本息,都可能導致基金資產損失和收益變化,從而產生風險。



(四)管理風險


在基金管理運作過程中,管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影響其對相關
信息和經
濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平。



(五)本基金特定風險


本基金參與股指期貨交易。股指期貨交易采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠
桿性,當出現不利行情時,股指期貨標的指數微小的變動就可能會使投資者權益遭受較大損
失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被
強制平倉,可能給投資帶來重大損失。此外,交易所對股指期貨的交易限制與規定會對基金
投資股指期貨的策略執行產生影響,從而對基金收益產生不利影響。



1
、單一投資者集中度較高的風險



由于投資者的申購贖回行為可能
導致本基金的單一投資者持有的份額占本基金總份額
的比例較高,該單一投資者的申購贖回行為可能
影響
本基金的投資運作,從而
對基金收益產
生不利影響




基金管理人將控制單一投資者持有基金份額的比例
低于
50%

并防止投資者以其他方式
變相規避
50%
集中度
限制
的情形
發生(
運作過程中,因基金份額贖回等情形導致被動超標的
除外




基金管理人認為接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過
50%
,或者
基金管理人認為可能存在
變相規避
50%
集中度
限制
的情形時,
基金管理人有權拒絕
該單一投資者的全部或部分


/
申購申請
或確認失敗




(六)其他風險


1
、操作風險


相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
IT
系統
故障等風險。



2
、技術風險


在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、
登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。



3
、法律風險


由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或
合同不能正常執行,導致基金資產
的損失。



4
、其他風險


戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運行,可能導致基金
資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。






十七、基金合同的變更、終止與基金財產清算




《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過



的事項,由基金
管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。




2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
自表決通過之日起
生效后方可執
行,自決議生效后兩
個工作
日內在指定媒介公告。






《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。






基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金
合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統
一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告。




7
)對基金財產進行分配;


5
、基金財產清算的期限為
6
個月。






清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用



由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。






基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產
清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。






基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。






基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。





十八、基金合同內容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金
份額持有人的權利與義務


(一)
基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:



1
)依法募集基金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;



4
)銷售基金份額;



5
)召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,并采取必要措施保護基
金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務并獲得《基
金合同》規定的費用;




10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;



16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶的業務規則;



17
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:



1
)依法募集
基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規
定外
,
不得利用基金財產為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖
回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;




11

嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向
等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件
或資料在規定時間發出,并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務
,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的決議;



26
)建
立并保存基金份額持有人名冊;




27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,
應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的
專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按
規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
,
按照《基金合同》的約定,根據基金
管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;




9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執
行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以上;



12
)建立并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17

參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監管
機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



22
)法律法規及中國證監會規定的和《基
金合同》約定的其他義務。



(三)基金份額持有人的權利與義務


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財
產;




3
)依法申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:



1
)認真閱讀并遵守《基
金合同》;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的決定;



8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




、基金份額持有人大會


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金未設立基金份額持有人大會日常機構,本基金可根據運作需要依據相關法律法規以及
監管機構有關規定增設基金份額持有人大會日常機構。



(一)召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;




4
)轉換基金運作方式;



5
)提高基金管理人、
基金托管人的報酬標準;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人
(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有
人大會
的事項。



2
、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:



1
)調低基金管理費、基金托管費;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



3
)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率;



4
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生變化;



6
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集;


2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;


3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金



托管人自行召集。



4
、代表基金份額
10%
以上
(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起


60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額
持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面
提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人;基金托管人決
定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持
有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、
干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、
通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點
;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開
會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計



票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意
見的計票進行監督的
,不影響表決意見的計票效力。



(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式等法律法規或監管機構允許
的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金
份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托
人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
50%
(含
50%
);參加基金份額持有人大會的
持有人的基金份額低于前述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(
含三分之一)基金份額的持有人參加,方可
召開。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址或者在法律法規或監管機構允許的情況下,經會議通知
載明,基金份額持有人采用網絡、電話、短信或其他方式,在表決截至日以前對表決事項進
行投票并由召集人予以記錄。通訊開會應以書面方式進行表決,若基金份額持有人采取非書
面形式進行投票的,則召集人對于其投票的書面記錄即視為該基金份額持有人的書面表決意
見。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人
按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連續公布相關
提示性公告;



2
)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管



理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基
金總份額的
50%
(含
50%
);參加基金份額持有人大會的
持有人的基金份額低于前述規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時
間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見。




4
)上述第(
3
)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人
的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符;



5
)會議通知公布前報中國證監會備案。



(五)議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前
及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)選舉產生一名



基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和
聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



(六)表決


基金份額持有人所持
每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。若法律法規監
管機構出臺新
要求,以屆時有效的方式處理。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。



(七)計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基
金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然



由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證
,
基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影
響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人
或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。



(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,自表決通過之日起生效。基金份額持有人大會按照《證券
投資基金法》第八十七條的規定表決通過的事項,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證
監會備案。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決

。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。



(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。



三、基金收益分配原則、執行方式



(一)基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益
后的余額。



(二)基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。



(三)基金收益分配原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多
12
次,每次收益
分配比例不得低于該次可供分配利潤的
20%
,若《基金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益
分配;


2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;


3
、基金收益分配后基金份額凈值不
能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。



4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。



(四)收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



(五)收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
個工作日內在指定
媒介公告并報中國證監會備案。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截
止日)的時間不得超過
15
個工作日。



(六)基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。



四、基金的費用與稅收



(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


4
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;


5
、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費);


6
、基金的證券交易費用;


7
、基金的銀行匯劃費用;


8
、基金的開戶費用、賬戶維護費用;


9
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.5%
年費率計提。管理費的計算方法如下:


H

E
×
1.5%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按
月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3
個工作日內從基金財產中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等
,
支付日期順延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
的年費率計提。托管費的計算方法如
下:


H

E
×
0.25%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人發
送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3
個工作日內從基金財產中一次
性支
取。若遇法定節假日、公休日等
,
支付日期順延。



上述“一、基金費用的種類中第
3

8
項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。




(三)不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。



(四)基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。



五、基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(
包括
中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票
)
、債券(包括國債、央行票據、金融
債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、中期票據、可轉換債券
(

分離交易可轉債
)
、短期融資券、超短期融資券、資產支持證券、債券回購等
)
、貨幣市場工
具、銀行存款、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其
他金融工具
(

須符合中國證監會相關規定
)




如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0
-
95%
,其中投資于國家安全主
題相關股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以
及貨幣市場工具等其他資產不低于基金資產的
5%
,本基金每個交易日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基資產凈值
5%
的現金
(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以內政
府債券,權證及其他金融工具的投資比
例依照法律法規或監管機構的規定執行。



(二)投資禁止行為與限制


1
、為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;




4
)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。



運用基金財產
買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,
應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,符合中國證監會的規定,并履行
信息披露義務。



如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基金,基金管理人在履行適當
程序后,則本基金投資不受上述規定的限制。



2
、基金投資組合比例限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

股票資產占基金資產的比例為
0%

95%
;投資于國家安全主題相關股票的比例不
低于基金非現金基
金資產的
80%
;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以及貨幣市場工具
等其他資產不低于基金資產的
5%




2

每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
保持不低于基金資
產凈值
5
%的現金
(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以
內的政府債券;



3
)本基金持有一家公司
發行的證券
,其市值不超過基金資產凈值的
10
%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%




5
)本基金管理人管理的全部開放式基金
(
包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金
)
持有
一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
30%




6
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。




7
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不
得超過該權證的
1
0%




9
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的



0.5
%




10
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10
%




11
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%




12
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10
%




13
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%




14

本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



15
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



16
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
;債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期





17

本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體
為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致




18

在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
10%
;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資
產凈值的
95%
,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、
資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出
期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%
;在任何交易日內交易(不包括平倉)
的股指期貨合約的
成交金額不得超過上一個交易日基金資產凈值的
20%
;基金所持有的股票
市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比
例的有關規定;



19
)基金總資產不得超過基金凈資產的
140%




20
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%




21

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
6
)、(
14
)、(
17
)項外,
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的
,基金管理人應當




10
個交易日內進行調整
,但中國證監會規定的特殊情形除外




基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。

期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金托管人對基
金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人

履行適當程序后,
則本基金投資不再受相關限制。



六、基金財產凈值的計算方法和公告方式


(一)基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(二)基金資產凈
值、基金份額凈值公告


《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份
額累計凈值登載在指定媒介上。



七、基金合同解除和終止的事由、程序以
及基金財產清算的方式


(一)《基金合同》的變更


1
、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的
事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。




2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效后方可執
行,自決議生效后兩個工作日內在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基
金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;



4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人
員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告。




7
)對基金財產進行分配;


5
、基金財產清算的期限為
6
個月。



(四)清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



(五)基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



(六)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清
算報
告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存



基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



八、爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,應提交位于北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲
裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規定,
仲裁費由敗訴方承擔。



九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式


《基金合同》正本一式六份,除上
報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金托管
人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
和營業場所查閱。






十九、基金托管協議內容摘要

一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:大成基金管理有限公司


注冊地址:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088
招商銀行大廈
32



郵政編碼:
518040


法定代表人:劉卓


成立日期:
1999

4

12



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:證監基金字
[1999]10



組織形式:有限責任公司


注冊資本:貳億元人民幣


存續期間:持續經營


經營范圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務。



(二)基金托管人

名稱:中國農業銀行股份有限公司



注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28
號凱晨世貿中心東座九層


郵政編碼:
100031


法定代表人:周慕冰


成立時間:
2009

1

15



基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字
[1998]23



注冊資本:
32,479,411.7
萬元人民幣


存續期間:持續經營


經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結
算;辦理票據
承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債
券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務
及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;
代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外
匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外
幣有價證券;外匯
票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業務;證券投
資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格境外機構投資者境內證
券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業務;金融衍生產
品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。






二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資
對象進行監督。基
金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術系統,對基
金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核
查。



本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票
(
包括
中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票
)
、債券(包括國債、央行票據、金融
債、企業債、公司債、次級債、中小企業私募債、地方政府債券、中期票據、可轉換債券
(

分離交易可轉債
)
、短期融資券、超短期融資券
、資產支持證券、債券回購等
)
、貨幣市場工



具、銀行存款、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(

須符合中國證監會相關規定
)




如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0
-
95%
,其中投資于國家安全主
題相關股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以
及貨幣市場工具等其他資產不低于基金資產的
5%
,本基金每個交易日終在扣除股指期貨合
約需繳納的交易保證金
后,應當保持不低于基資產凈值
5%
的現金
(不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以內政府債券,權證及其他金融工具的投資比
例依照法律法規或監管機構的規定執行。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資、融
券比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:



1

股票資產占基金資產的比例為
0%

95%
;投資于國家安全主題相關股票的比例不
低于基金非現金基金資產的
80%
;固定收益類資產(債券、銀行存款等)以及貨幣市場工具
等其他資產不低于基金資產的
5%




2

每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
保持不低于基金資
產凈值
5
%的現金
(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)
或者到期日在一年以
內的政府債券;



3
)本基金持有一家公司
發行的證券
,其市值不超過基金資產凈值的
10
%




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%




5
)本基金管理人管理的全部開放式基金
(
包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金
)
持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基
金管理人管理的全部投資組合持有
一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
流通股票的
30%




6
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。




7
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



8
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
1
0%




9
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值




0.5
%




10
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10
%




11
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%




12
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10
%




13
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%




14
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。基金持有
資產支持證券期間,如果其信用
等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



15
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



16
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
;債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期





17

本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致




18


任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值的
10%
;在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資
產凈值的
95%
,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、
資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出
期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%
;在任何交易日內交易(不包括平倉)
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基金資產凈值的
20%
;基金所持有的股票
市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合
計(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比
例的有關規定;



19
)基金總資產不得超過基金凈資產的
140%




20
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%




21

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
6
)、(
14
)、(
17
)項外,
因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當




10
個交易日內進行調整
,但中國證監會規定的特殊情形除外




基金管理人應當自基金合同生
效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。

期間,基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金托管人對基
金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第十五條第九
項基金投資禁止行為進行監督。



根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事先相互提
供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單及其更新,并以雙
方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金
管理人有
責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理
人應及時發送基金托管人,基金托管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作
中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,并造成基金資產損失的,由基金
管理人承擔責任,基金托管人并有權向中國證監會報告。



運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,基
金管理人應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖
突,符合中國證監會的規定,
并履行信息披露義務。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基
金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要
臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金托管人說明理由,在與交易
對手發生交易

3
個工作日內與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后,被確認調
整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應
按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則
進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督,但不承擔交
易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造
成的任何損失和責任。




(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人選擇存款
銀行進行監督。



基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定選擇存
款銀行。



本基金投資銀行存款應符合如下規定:


1
、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款業
務賬目及核算的真實、準確。



2
、基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。



3
、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格
遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。



基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及基金合同
的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10
個工作日內糾正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在
10
個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基
金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10
個工作日內糾正或拒絕結算。



(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、
基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。



如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材
料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中國證監會。



(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資流通受限證
券進行監督。



1
、基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
關問題的通知》等有關法律法規規定。



2
、流通受限
證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公
開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券
,
不包括由于發布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限
證券。



3
、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制



制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金流動性的需要合理安排流
通受限證券的投資比例
,并在風險控制制度中明確具體比例,避免基金出現流動性風險。上
述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后,基金管理人應當
將上述規章制度以及董事會批準上述規章制度的決議提交給基金托管人。



4.
在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供有關
流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):


擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的
銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、
劃款時間
文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整。



5.
基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場出現劇烈變
化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,基金托管人有權要求基金
管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并做出書面說明。否則,基金托管人經
事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財產損失
的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。



6.
基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,并確保證基金托管人
能夠正常查詢。

因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,造成基金財產的損失或基
金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失,由基金管理人承擔。



7.
如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假的
數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法承擔相應法律后果。除基
金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資流通受限證券產生的損失,基金托
管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。



(八)基金管理人應在基金首次投資中期票據或中小企業私募債券前,與基金托管人簽
署相應的風險控制補充協議,
并按照法律法規的規定和補充協議的約定向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資中期票據或中小企業私募債券的投資管理制度。



(九)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法
規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合
和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正
期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內
,
基金托管人
有權隨時對通知事項
進行復查
,
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾



正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的
投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基
金管理人,并報告中國證監會。



(十)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改
正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法規要求需
向中國證監會報
送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻
撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節
嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。



三、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管
人安全保管
基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資
運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因
及糾正期限,并保證在規定期限內及
時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查
,
督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包
括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內
答復基金管理人并改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。



四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則



1
、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規指
令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。



3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶。



4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。



5
、基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,
如有特殊情況雙方可另行協商解決。



6
、對于
因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,基金托管人對此不承擔任何責任。



7
、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。



(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1
、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的基金認購
專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。



2
、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相
關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



3
、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
款等事宜,基金托管人應提供充分協助。



(三)基金資金賬戶的開立和管理


1
、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。



2

基金托管
人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,并根據基金管
理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,
均需通過本基金的資金賬戶進行。



3
、基金托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業務以外的活動。




4
、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。



5
、在符合法
律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產的支付。



(四)基金證券賬戶的開立和管理


1
、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2
、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。



3

基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶,并代表所托管的基金完成與中國
證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金
管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執
行。



4
、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。



5
、在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相關
賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,則基金托管人應當比
照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。



(五)債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登
記結算有限責任公司的有
關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶,并代表
基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債
券市場債券回購主協議。



(六)其他賬戶的開立和管理


1
、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基金
管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規則使用并管理。



2
、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券、
銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的



指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,
由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔
保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保
證基金一方持有兩
份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15
年。



五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算及復核程序


1
、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產值。



基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數后得到的基金份額的資產凈值。基金
份額凈值的計算,精確到
0.001
元,小數點后第四位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財
產。國家另有規定的,從其規定。



每工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2
、復核程序



金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經
基金托管人復核無誤后,由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對外公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理


1
、估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。



2
、估值方法



1
)證券交易所上市的有價證券的估值


1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發行機
構未發生影響證券價
格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投
資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



2
)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),選取第三



方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值;


3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價減去可轉換債券收盤價中
所含債券應收利息后得到的凈價進行估值;


4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允
價值。交易所上市
的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
按成本估值。




2
)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:


1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值
方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定
確定公允價值。




3
)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術
確定公允價值。




4
)本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。當日結算價
及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。




5
中小企業私募債,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價
值的情況下,按成本估值。




6
)在任何情況下,基金管理
人采用上述
1
-
5
項規定的方法對基金財產進行估值,均
應被認為采用了適當的估值方法。但是,如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反
映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的
價格估值。




7
)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。




根據有關法律法規,基金資產凈
值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。



(三)基金份額凈值錯誤的處理方式



1
)當基金份額凈值小數點后
3
位以內
(
含第
3

)
發生差錯時,視為基金份額凈值錯
誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合
理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到或超過基金資產凈值的
0.25%
時,基金管理公
司應當及
時通知基金托管人并報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.50%
時,基金
管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管
理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金
管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。




2
)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠
償:


①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,如經雙方

平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執行,由此給基金份
額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。



②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管人
未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有
人損失的,應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金,就實際向基金份額
持有人或基金支付的賠償金額,其中基金管理人承擔
50%
,基金托管人承擔
50%




③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。



④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),基金托管
人在履行正常復核程序后仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金
份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。




3
)由于證券交易所、登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由于其他
不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查,



但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人可以免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。




4
)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。




5
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做
法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。




6
)基金管理人或基金托管人按估值方法的第
6
項進行估值時,所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。



(四)
暫停估值與公告基金份額凈值的情形



1
)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;



2
)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時;



3
)當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的;



4
)中國證監會和基金合同認定的其他情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金
管理人獨立地設置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈
值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1
、財務報表的編制


基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編制,
基金管理人應于每月終了后
5
工作日內完成;招募說明書在基金合同生效后每
6
個月更新并
公告一次,于該等期間屆滿后
45
日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起
15
個工作日
內編制完畢并予以公告;半年度報告在會計年度半年終了后
60
日內編制完畢并予以公告;
年度報告在會計年度結束后
90
日內編制完畢并予以公告。基金合同生效不足
2
個月的,基
金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。




2
、報表復核


基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人在
收到后應在
3
日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完
成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
7
個工作日內完成復核,
并將復核結果書面通知基金管理人
。基金管理人在半年度報告完成當日,將有關報告提供給
基金托管人復核,基金托管人應在收到后
30
日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管
理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人應在
收到后
45
日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。



基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致,以基
金管
理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業
務部門公章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其
編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。



(八)基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。



六、基金份額持有人名冊的保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金合
同生效日、基金合同終止日
、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持有
人的名稱和持有的基金份額。



基金份額持有人名冊由注冊登記機構編制,由基金管理人審核并提交基金托管人保管。

基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,
基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。



基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年
6

30
日和
12

31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金
合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個工作日內提交。



基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為
15
年。基金托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密
義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有



關法規規定各自承擔相應的責任。



七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能
解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁
地點為北京市,按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
人均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。



八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與
基金合同的規定有任何
沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案后生效。



(二)基金托管協議終止的情形


1
、基金合同終止;


2
、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;


3
、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;


4
、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組


(1)
自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內,成立基金財產清算小組,基
金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



(2)
基金清算小組成員由
基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。



(3)
在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



(4)
基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算
小組可以依法進行必要的民事活動。



2
、基金財產清算程序


(1)
基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金財產;



(2)
對基金財產和債
權債務進行清理和確認;


(3)
對基金財產進行估值和變現;


(4)
編制清算報告;


(5)
聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計;


(6)
聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;


(7)
將清算報告報中國證監會備案;


(8)
公告基金清算報告;


(9)
對基金財產進行分配。



3
、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



4
、基金財產按下列順序清償:


(1)
支付清算費用;


(2)
交納所欠稅款;


(3)
清償基金債務;


(4)
按基金份額
持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



5
、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計,律師
事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告。基金財產清算公
告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



6
、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。






二十、對基金份額持有人的服務

對于基金份額持有人和潛在
投資者,基金管理人將根據具體情況提供一系列的服務,并
將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下:


(一)客服中心電話服務
投資者撥打基金管理人客服熱線
400
-
888
-
5558
(國內免長途
話費)可享有如下服務:
A
、自助語音服務:提供
7
×
24
小時電話自助語音的服務,可進



行賬戶查詢、基金凈值、基金產品等自助查詢服務。

B
、人工坐席服務:提供每周五天
,

天不少于
8
小時的人工坐席服務(法定節假日除外)。投資者可以通過該熱線獲得業務咨詢、
基金賬戶查詢、交易情況查詢、服務投訴及建議
、信息定制、資料修改等專項服務。



(二)綜合對賬單服務
大成基金按季度和年度為基金份額持有人提供綜合對賬單服
務,服務形式包括網站自助查詢、電子郵件賬單、手機短信賬單、客服熱線查詢、紙質對賬
單郵寄等。其中,紙質對賬單郵寄僅限
70
歲以上持有人、或確有需要并已訂制紙質對賬單
的持有人。



(三)財經匯資訊服務
大成財經匯是專為大成旗下持有人提供的資訊服務平臺,財經
匯提供專業、獨家、一手的理財資訊,并采用分級服務方式提供差異化資訊服務。投資者可
登錄基金管理人網站(
www.dcfund.com.cn
)財經匯平臺或下載
財經客戶端,免費使用。



(四)網站自助服務
基金管理人網站(
www.dcfund.com.cn
)為投資者提供基金賬戶
及交易情況查詢、個人資料修改、手機短信和電子郵件信息定制等自助服務,提供理財刊物
查閱、公司公告、熱點問答、市場點評等信息資訊服務。同時,網站還設有電子郵箱服務(客
戶服務郵箱:
[email protected]
)和網上在線答疑服務。



(五)網上交易服務
本基金管理人已開通個人投資者網上交易業務。個人投資者通過
基金管理人網站
www.dcfund.com.cn
可以辦理基金認購、申
購、贖回、轉換、撤單、基金定
投、分紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶信息查詢等各類業
務。其中,基金定投、轉換等業務的開通時間,已另行公告為準。



(六)財富俱樂部
財富俱樂部是為基金份額持有人中的高端(
VIP
)客戶專門設立的
服務體系,將為高端(
VIP
)客戶提供專項的個性化服務。



(七)投資理財中心
大成基金各地投資理財中心負責所轄區域高端(
VIP
)客戶的柜
臺式服務工作。



(八)客戶投訴建議受理服務
投資者可以通過基金管理人或銷售機構的柜臺、投資理
財中心、客服熱線、網站在線欄目、電
子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。對于受理
的投訴或建議,基金管理人承諾最遲
T+1
日內給予回復;不能及時回復的,在約定的最晚
主動聯系客戶時間內告知客戶。






二十一、其他應披露的事項

(一)本基金管理人、基金托管人的托管業務部門目前無重大訴訟事項。




(二)最近
3
年本基金管理人、基金托管人的托管業務部門及高級管理人員沒有受到任
何處罰。



(三)
20
1
8

11

5
日至
20
1
9

5

4
日發布的公告:


1
. 2018

11

8
日《
大成基金管理有限公司關于撤銷沈陽分公司的公告
》。



2
. 2018

12

4
日《
大成基金管理有限公司關于再次提請投資者及時更新已過期身
份證件或者身份證明文件的公告
》。



3. 2018

12

1
9
日《
大成
國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金更新招募說明

-
摘要(
2018
年第
2
期)
》、《
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說明
書(
2018
年第
2
期)
》。



4. 2019

1

12
日《
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金變更基金經理
公告
》。



5
. 201
9

1

19
日《

成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金
2018
年四季度
報告
》。



6
. 2019

2

2
1
日《
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金增聘基金經理
的公告
》。



7. 2019

2

23
日《
大成
國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金變更基金經理
公告
》。



8
. 201
9

3

19
日《
大成基金管理有限公
司關于提請直銷非自然人客戶及時登記受
益所有人信息的公告
》。



9
. 201
9

3

29
日《
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金
2018
年年度報

》。



10
. 201
9

4

19
日《
大成國家安全主題靈活配置混合型證券投資基金
201
9



度報告
》。



11
. 20
19

4

25
日《
大成基金管理有限公司關于通過大成錢柜交易實施費率優惠的
公告
》。



(四)《招募說明書》與本更新招募說明書內容若有不一致之處,以本更新招募說明書
為準。本更新的招募說明書未盡事宜,請查閱本基金的《招募說明書》。



二十二、對招募說明書更新部分的說明

本更新的招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《
公開募集
證券投資基金



運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》

《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》
及其他有關法律法
規的要求,對
20
1
8

12

19
日公布的《大成
國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金招募說明書

2018
年第
2
期)
》進行了更新,本更新招募說明書主要更新的內容如下:


1
.根據最新資料,更新了

三、基金管理人


部分。



2
.根據最新資料,更新了

四、基金托管人


部分。



3
.根據最新資料,更新了

五、相關服務機構


部分。



4
.根據最新數據,更新了


、基金的投資


部分。



5
.根據最新數據,更新了


、基金業績


部分。



6
.根據最新公告,更新了

二十

、其他應披露的事項






7
.根據最新情況,更新了

二十

、招募
說明書更新部分的說明









二十三、招募說明書的存放及查閱方式

(一)招募說明書的存放地點


本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記機構的辦公場所,
并刊登在基金管理人、基金托管人的網站上。



(二)招募說明書的查閱方式


投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書,也可按工本費購買本招募說明書的
復印件,但應以本基金招募說明書的正本為準。






二十四、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業場所,在
辦公時間內可供免費查閱。



(一)中國證監會大成國家安全主題
靈活配置混合型
證券投資基金
募集
注冊
的文件


(二)《大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金
基金合同》




)《大成國家安全主題靈活配置混合型
證券投資基金
托管協議》





《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業務規則》


(五)法律意見書


(六)基金管理人業務資格批件和營業執照



(七)基金托管人業務資格批件和營業執照


(八)中國證監會要求的其他文件





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二〇一




十九







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