[發行]易方達基金管理有限公司:易基C:易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(LOF)更新的招募說明書

時間:2019年06月19日 14:06:07 中財網
易方達中債新綜合債券指數發起式證券
投資基金(
LOF)更新的招募說明書


基金管理人:易方達基金管理有限公司
基金托管人:中國農業銀行股份有限公司

二○一九年六月


重要提示
本基金根據
2012年
8月
9日中國證券監督管理委員會《關于核準易方達中債新綜合債
券指數發起式證券投資基金(
LOF)募集的批復》(證監許可【
2012】1072號)和
2012年
9

7日《關于易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)募集時間安排的確認
函》(基金部函
[2012]820號)的核準,進行募集。本基金的基金合同于
2012年
11月
8日
正式生效。

基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本《招募說明書》經中國
證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益作出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金主要投資于固定收益類資產并不直接在二級市場買入股票、權證等權益類資產,
也不參與一級市場新股申購、新股增發和新可轉換債券申購。投資人在投資本基金前,請
認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風
險承受能力,理性判斷市場,對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出
獨立決策,獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到
的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響的市場風險,
由于基金份額持有人大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理運作過程中
產生的基金管理風險,以及本基金指數化投資過程中產生的與標的指數和指數跟蹤相關的
風險,等等。本基金為債券型指數基金,其預期風險和預期收益低于股票基金、混合基金,
高于貨幣市場基金。基金管理人提醒投資者基金投資的
“買者自負
”原則,在投資者作出
投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

本基金是發起式基金,本基金發起資金認購的金額不少于
1000萬元,且發起資金認購
的基金份額持有期限不少于
3年。當發起份額持有期限滿
3年后,發起份額持有人可贖回
發起份額。

基金不同于銀行儲蓄,基金投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。投資
有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本招募說明書已經本基金托管人復核。除非另有說明,本招募說明書所載內容截止日

2019年
5月
8日,有關財務數據截止日為
2019年
3月
31日,凈值表現截止日為
2018

12月
31日。(本報告中財務數據未經審計)


目錄

一、緒言............................................................1
二、釋義............................................................2
三、基金管理人......................................................6
四、基金托管人.....................................................17
五、相關服務機構...................................................20
六、基金的募集.....................................................61
七、基金合同的生效.................................................62
八、基金份額的上市交易.............................................63
九、基金份額的申購、贖回...........................................65
十、基金轉換和定期定額投資計劃.....................................76
十一、基金的轉托管、非交易過戶、凍結與解凍.........................80
十二、基金的投資...................................................81
十三、基金的業績...................................................88
十四、基金的財產...................................................91
十五、基金資產的估值...............................................92
十六、基金的收益分配...............................................96
十七、基金的費用與稅收.............................................98
十八、基金的會計與審計............................................102
十九、基金的信息披露..............................................103
二十、風險揭示....................................................108
二十一、基金合同的變更、終止與基金財產的清算......................112
二十二、基金合同的內容摘要........................................114
二十三、基金托管協議的內容摘要....................................127
二十四、對基金份額持有人的服務....................................141
二十五、其他應披露事項............................................142
二十六、招募說明書的存放及查閱方式................................143
二十七、備查文件..................................................144


I


一、緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券
投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡
稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)、《證券
投資基金信息披露內容與格式準則第5號<招募說明書的內容與格式>》、《公開募集開放式證
券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《管理規定》
”)、《易方達中債新綜合債券指
數發起式證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱基金合同)及其它有關規定等編寫。


基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書作任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


1


二、釋義

本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱有如下含義:
1、基金或本基金:指易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(LOF)
2、基金管理人:指易方達基金管理有限公司
3、基金托管人:指中國農業銀行股份有限公司
4、基金合同:指《易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《易方達中債新綜合債券指
數發起式證券投資基金(LOF)托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書:指《易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金
(LOF)招募說明書》及其定期的更新
7、基金份額發售公告:指《易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)
基金份額發售公告》
8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9、《基金法》:指
2003年
10月
28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過,自
2004年
6月
1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其
不時做出的修訂


10、《銷售辦法》:指中國證監會
2011年
6月
9日頒布、同年
10月
1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國證監會
2004年
6月
8日頒布、同年
7月
1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》:指中國證監會
2004年
6月
29日頒布、同年
7月
1日實施的《證券
投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《管理規定》:指中國證監會
2017年
8月
31日頒布、同年
10月
1日實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂


14、發起式基金:指符合中國證監會發布的《關于增設發起式基金審核通道有關問題
的通知》規定,由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理承
諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金


15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律

2


主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記

并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內
證券市場的中國境外的機構投資者
21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國

證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基

金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
24、銷售機構:指直銷機構和非直銷銷售機構
25、直銷機構:指易方達基金管理有限公司
26、非直銷銷售機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金

銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的機構


27、登記結算業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


28、登記結算機構:指辦理基金登記結算業務的機構。登記結算機構為易方達基金管
理有限公司或接受易方達基金管理有限公司委托代為辦理登記結算業務的機構,本基金的
登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司


29、基金賬戶:指登記結算機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理
的基金份額余額及其變動情況的賬戶
30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認
購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起基金份額變動及結余情況的賬戶
31、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的日期
32、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
33、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過
3

個月
34、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日、交易日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

3


36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
37、T+n日:指自
T日起第
n個工作日(不包含
T日),n為自然數
38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
40、《業務規則》:指易方達基金管理有限公司、深圳證券交易所和中國證券登記結算

有限責任公司的相關業務規則
41、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
42、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為
44、上市交易:指基金合同生效后,投資者通過深圳證券交易所會員單位以集中競價
的方式買賣基金份額的行為


45、場外:指通過深圳證券交易所外的銷售機構辦理基金份額認購、申購和贖回的場
所。通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場外贖



46、場內:指通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易所交易系
統辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認購、
申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回


47、注冊登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金注冊登記系統
48、證券登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記結算

系統
49、場外份額:指登記在注冊登記系統下的基金份額
50、場內份額:指登記在證券登記結算系統下的基金份額
51、系統內轉托管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷

售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為
52、跨系統轉托管:指持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系
統之間進行轉托管的行為


53、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他
基金基金份額的行為


54、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、申

4


購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款
及基金申購申請的一種投資方式


55、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余
額)超過上一開放日基金總份額的
10%

56、元:指人民幣元
57、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
58、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及

其他資產的價值總和
59、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
60、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
61、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金

份額凈值的過程
62、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒

63、中國:指中華人民共和國。就本招募說明書而言,不包括香港特別行政區、澳門

特別行政區和臺灣地區
64、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
65、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價

格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓
或交易的債券等。


5


三、基金管理人

(一)基金管理人基本情況
1、基金管理人:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
設立日期:2001年
4月
17日
法定代表人:劉曉艷
聯系電話:4008818088
聯系人:李紅楓
注冊資本:12,000萬元人民幣
批準設立機關及文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字[2001]4號
經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
2、股權結構:

股東名稱出資比例
廣東粵財信托有限公司
1/4
廣發證券股份有限公司
1/4
盈峰投資控股集團有限公司
1/4
廣東省廣晟資產經營有限公司
1/6
廣州市廣永國有資產經營有限公司
1/12
總計
100%

(二)主要人員情況


1、董事、監事及高級管理人員

詹余引先生,工商管理博士,董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經
理助理;平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經理(主持工作)、國債部副總經理(主
持工作)、資產管理部副總經理、總經理;中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經
理(主持工作);全國社會保障基金理事會投資部資產配置處處長、投資部副主任、境外
投資部主任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有限公司董事長;易方
達國際控股有限公司董事長。


劉曉艷女士,經濟學博士,副董事長、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部
副經理、基金經理,基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理;易方達基金管理
有限公司督察員、監察部總經理、市場部總經理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁。

現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事長。


6


周澤群先生,高級管理人員工商管理碩士(
EMBA),董事。曾任珠海粵財實業有限公
司董事長;粵財控股(北京)有限公司總經理、董事長;廣東粵財投資控股有限公司總經
理助理、辦公室主任,廣東粵財投資控股有限公司副總經理。現任廣東粵財投資控股有限
公司董事、總經理。


秦力先生,經濟學博士,董事。曾任廣發證券投資銀行部常務副總經理、投資理財部
總經理、資金營運部總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、
副總經理;廣東金融高新區股權交易中心有限公司董事長;廣發控股(香港)有限公司董
事。現任廣發證券股份有限公司執行董事、常務副總經理;廣發證券資產管理(廣東)有
限公司董事長。


陳志輝先生,管理學碩士,董事。曾任美的集團稅務總監;安永會計師事務所廣州分
所高級審計員;盈峰投資控股集團有限公司資財中心總經理。現任寧波盈峰股權投資基金
管理有限公司合伙人、聯席總裁;深圳市盈峰環保產業基金管理有限公司監事;廣東順德
盈峰互聯網產業投資管理有限公司監事;廣東神華保險代理有限公司董事;廈門瑞為信息
技術有限公司董事。


戚思胤先生,經濟學碩士,董事。曾任廣東省高速公路發展股份有限公司證券部投資
者關系管理業務員、投資者關系管理主管、信息披露主管、證券事務代表;廣東省廣晟資
產經營有限公司資本運營部高級主管、團委副書記、副部長、部長;(香港)廣晟投資發
展有限公司董事、常務副總經理等職務。現任廣東省廣晟資產經營有限公司董事會辦公室
(法務中心)主任;廣東風華高新科技股份有限公司董事;佛山電器照明股份有限公司董
事;深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司董事;佛山市國星光電股份有限公司董事;廣
東南粵銀行股份有限公司董事。


忻榕女士,工商行政管理博士,獨立董事。曾任中科院研究生院講師;美國加州高溫
橡膠公司市場部經理;美國加州大學講師;美國南加州大學助理教授;香港科技大學副教
授;中歐國際工商學院教授;瑞士洛桑管理學院教授。現任中歐國際工商學院教授;復星
旅游文化集團(開曼)有限公司獨立董事。


譚勁松先生,管理學博士(會計學),獨立董事。曾任邵陽市財會學校教師;中山大
學管理學院助教、講師、副教授。現任中山大學管理學院教授;中遠海運特種運輸股份有
限公司獨立董事;上海萊士血液制品股份有限公司獨立董事;珠海華發實業股份有限公司
獨立董事;廣州恒運企業集團股份有限公司獨立董事;中國南方航空股份有限公司獨立董
事。


莊偉燕女士,法學博士,獨立董事。曾任廣東省婦女聯合會干部;廣東鴻鼎律師事務
所主任;廣東廣悅鴻鼎律師事務所管委會主任。現任廣東廣信君達律師事務所黨委副書記、
高級合伙人。


7


陳國祥先生,經濟學碩士,監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理;
廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理;易方達基金管理有限公司市場拓
展部總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。


趙必偉先生,經濟學專業研究生,監事。曾任廣州市財政局第四分局工作專管員;廣
州市稅務局對外分局工作科長、副局長;廣州市廣永國有資產經營有限公司董事副總裁、
總裁;香港廣永財務有限公司副總經理、總經理;廣州市廣永經貿公司總經理;廣州銀行
股份有限公司副董事長;廣州廣永麗都酒店有限公司董事。現任廣州市廣永國有資產經營
有限公司董事長、黨總支書記;萬聯證券股份有限公司董事;廣州賽馬娛樂總公司副董事
長;廣州銀行股份有限公司董事。


廖智先生,經濟學碩士,監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管;易方達基金
管理有限公司綜合管理部副總經理、人力資源部副總經理、市場部總經理、互聯網金融部
總經理。現任易方達基金管理有限公司總裁助理;廣東粵財互聯網金融股份有限公司董事。


張優造先生,工商管理碩士
(MBA),常務副總裁。曾任南方證券交易中心業務發展部經
理;廣東證券公司發行上市部經理;深圳證券業務部總經理、基金部總經理;易方達基金
管理有限公司董事、副總裁。現任易方達基金管理有限公司常務副總裁;易方達國際控股
有限公司董事。


陳彤先生,經濟學博士,副總裁。曾任中國經濟開發信托投資公司成都營業部研發部
副經理、交易部經理、研發部經理、證券總部研究部行業研究員;易方達基金管理有限公
司市場拓展部主管、基金科瑞基金經理、市場部華東區大區銷售經理、市場部總經理助理、
南京分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總經理、總裁助理、市場總監。現任
易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。


馬駿先生,高級管理人員工商管理碩士(
EMBA),副總裁。曾任君安證券有限公司營
業部職員;深圳眾大投資有限公司投資部副總經理;廣發證券有限責任公司研究員;易方
達基金管理有限公司固定收益部總經理、現金管理部總經理、固定收益總部總經理、總裁
助理、固定收益投資總監、固定收益首席投資官、基金科訊基金經理、易方達
50指數證券
投資基金基金經理、易方達深證
100交易型開放式指數基金基金經理。現任易方達基金管
理有限公司副總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事、人民幣合格境外投資者
(RQFII)業務負責人、證券交易負責人員(RO)、就證券提供意見負責人員(
RO)、提供
資產管理負責人員(RO)、固定收益投資決策委員會委員、產品審批委員會委員。


吳欣榮先生,工學碩士,副總裁。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部
經理、基金投資部副總經理、研究部副總經理、研究部總經理、基金投資部總經理、公募
基金投資部總經理、權益投資總部總經理、總裁助理、權益投資總監、基金科瑞基金經理、
易方達科匯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達價值精選股票型證券投資基金

8


基金經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。


張南女士,經濟學博士,督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長;易
方達基金管理有限公司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公
司督察長。


范岳先生,工商管理碩士
(MBA),首席產品官。曾任中國工商銀行深圳分行國際業務部
科員;深圳證券登記結算公司辦公室經理、國際部經理;深圳證券交易所北京中心助理主
任、上市部副總監、基金債券部副總監、基金管理部總監。現任易方達基金管理有限公司
首席產品官。


關秀霞女士,財務碩士、工商管理碩士,首席國際業務官。曾任中國銀行
(香港
) 分
析員;
Daniel Dennis 高級審計師;美國道富銀行波士頓及亞洲總部大中華地區高級副總裁、
董事總經理、中國區行長、亞洲區(除日本外)副總裁、機構服務主管、美國共同基金業
務風險經理、公司內部審計部高級審計師。現任易方達基金管理有限公司首席國際業務官。


高松凡先生,高級管理人員工商管理碩士(
EMBA),首席養老金業務官。曾任招商銀
行總行人事部高級經理、企業年金中心副主任;浦東發展銀行總行企業年金部總經理;長
江養老保險公司首席市場總監;易方達基金管理有限公司養老金業務總監。現任易方達基
金管理有限公司首席養老金業務官。


陳榮女士,經濟學博士,首席運營官。曾任中國人民銀行廣州分行統計研究處科員;
易方達基金管理有限公司運作支持部經理、核算部總經理助理、核算部副總經理、核算部
總經理、投資風險管理部總經理、公司總裁助理、公司董事會秘書。現任易方達基金管理
有限公司首席運營官,兼任公司財務中心主任;易方達資產管理(香港)有限公司董事;
易方達資產管理有限公司監事;易方達海外投資(深圳)有限公司監事。


汪蘭英女士,工學學士、法學學士,首席大類資產配置官。曾任中信證券股份有限公
司風險投資部投資經理助理;中國證監會基金監管部副主任科員、主任科員、副處長、處
長;中國人壽資產管理有限公司風險管理部副總經理(主持工作)、項目評審部副總經理(主
持工作)、基金投資部副總經理(主持工作)。現任易方達基金管理有限公司首席大類資
產配置官;易方達資產管理有限公司董事。



2、基金經理

王曉晨女士,經濟學碩士。曾任易方達基金管理有限公司集中交易室債券交易員、債
券交易主管、固定收益總部總經理助理、固定收益基金投資部副總經理、易方達貨幣市場
基金基金經理(自
2013年
4月
22日至
2014年
11月
21日)、易方達保證金收益貨幣市場
基金基金經理(自
2013年
4月
22日至
2014年
11月
21日)、易方達保本一號混合型證券
投資基金基金經理(自
2016年
1月
13日至
2019年
2月
18日)。現任易方達基金管理有
限公司固定收益投資部副總經理、易方達增強回報債券型證券投資基金基金經理(自
2011

9



8月
15日起任職)、易方達投資級信用債債券型證券投資基金基金經理(自
2013年
9

10日起任職)、易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(LOF)基金經理(自
2014

7月
5日起任職)、易方達雙債增強債券型證券投資基金基金經理(自
2016年
12月
3
日起任職)、易方達中債
3-5年期國債指數證券投資基金基金經理(自
2017年
2月
15日
起任職)、易方達中債
7-10年期國開行債券指數證券投資基金基金經理(自
2017年
2月
15
日起任職)、易方達純債債券型證券投資基金基金經理(自
2017年
2月
15日起任職)、
易方達恒益定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(自
2017年
10月
25日起任職)、
易方達新鑫靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2018年
1月
31日起任職)、易方
達恒安定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(自
2018年
5月
15日起任職)、易
方達富財純債債券型證券投資基金基金經理(自
2018年
10月
26日起任職)、易方達安瑞
短債債券型證券投資基金基金經理(自
2018年
11月
14日起任職)、易方達中債
1-3年國
開行債券指數證券投資基金基金經理(自
2019年
4月
29日起任職),兼易方達資產管理(香
港)有限公司基金經理、就證券提供意見負責人員(
RO)、提供資產管理負責人員(
RO)、
易方達資產管理(香港)有限公司基金經理固定收益投資決策委員會委員。


李一碩先生,經濟學碩士。曾任瑞銀證券有限公司研究員,中國國際金融有限公司研
究員,易方達基金管理有限公司研究員、易方達新利靈活配置混合型證券投資基金基金經
理助理、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達裕如靈活配置混
合型證券投資基金基金經理助理。現任易方達基金管理有限公司易方達永旭添利定期開放
債券型證券投資基金基金經理(自
2014年
7月
12日起任職)、易方達純債
1年定期開放
債券型證券投資基金基金經理(自
2015年
3月
14日起任職)、易方達瑞景靈活配置混合
型證券投資基金基金經理(自
2016年
8月
6日起任職)、易方達富惠純債債券型證券投資
基金基金經理(自
2017年
2月
15日起任職)、易方達新利靈活配置混合型證券投資基金
基金經理(自
2017年
3月
7日起任職)、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經
理(自
2017年
3月
7日起任職)、易方達裕如靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自
2017年
12月
30日起任職)、易方達恒信定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(自
2018年
3月
27日起任職)、易方達恒惠定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(自
2018年
6月
26日起任職)、易方達聚盈分級債券型發起式證券投資基金基金經理(自
2019

1月
4日起任職)、易方達安源中短債債券型證券投資基金基金經理(自
2019年
5月
28
日起任職)、易方達穩健收益債券型證券投資基金基金經理助理、易方達中債新綜合債券
指數發起式證券投資基金(
LOF)基金經理助理、易方達信用債債券型證券投資基金基金經
理助理、易方達裕惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理助理、易方達瑞
祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞祺靈活配置混合型證券投資基金
基金經理助理、易方達瑞興靈活配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞智靈活

10


配置混合型證券投資基金基金經理助理、易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經
理助理、易方達豐惠混合型證券投資基金基金經理助理。


本基金歷任基金經理情況:胡劍先生,管理時間為自
2012年
11月
8日至
2014年
3月
28日;張非默女士,管理時間為自
2013年
1月
17日至
2014年
7月
4日。



3、固定收益投資決策委員會成員

本公司固定收益投資決策委員會成員包括:馬駿先生、王曉晨女士、張清華先生、袁
方女士、胡劍先生。


馬駿先生,同上。


王曉晨女士,同上。


張清華先生,物理學碩士。曾任晨星資訊(深圳)有限公司數量分析師,中信證券
份有限公司研究員,易方達基金管理有限公司投資經理、固定收益基金投資部總經理、易
方達裕如靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達新收益靈活配置混合型證券投資
基金基金經理、易方達新利靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達新鑫靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、易方達新享靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方
達瑞景靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞選靈活配置混合型證券投資基金
基金經理、易方達瑞通靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞弘靈活配置混合
型證券投資基金基金經理、易方達瑞程靈活配置混合型證券投資基金基金經理。現任易方
達基金管理有限公司混合資產投資部總經理、易方達安心回報債券型證券投資基金基金經
理、易方達裕豐回報債券型證券投資基金基金經理、易方達安心回饋混合型證券投資基金
基金經理、易方達裕祥回報債券型證券投資基金基金經理、易方達裕鑫債券型證券投資基
金基金經理、易方達豐和債券型證券投資基金基金經理、易方達安盈回報混合型證券投資
基金基金經理、易方達瑞信靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞和靈活配置
混合型證券投資基金基金經理、易方達鑫轉添利混合型證券投資基金基金經理、易方達鑫
轉增利混合型證券投資基金基金經理、易方達新收益靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、易方達鑫轉招利混合型證券投資基金基金經理、易方達豐華債券型證券投資基金基金
經理。


袁方女士,工學碩士。曾任中慧會計師事務所審計師、資產評估師,湘財證券有限責
任公司投資經理,泰康人壽保險公司投資經理,天弘基金管理有限公司基金經理、固定收
益總監,泰康資產管理有限責任公司年金投資部高級投資經理、執行總監,易方達基金管
理有限公司固定收益投資部總經理助理、固定收益總部總經理助理、固定收益機構投資部
總經理、固定收益專戶投資部總經理。現任易方達基金管理有限公司年金投資部總經理、
投資經理。


胡劍先生,經濟學碩士。曾任易方達基金管理有限公司固定收益部債券研究員、基金

11


經理助理兼債券研究員、固定收益研究部負責人、固定收益總部總經理助理、易方達中債
新綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)基金經理、易方達純債
1年定期開放債券型證
券投資基金基金經理、易方達永旭添利定期開放債券型證券投資基金基金經理、易方達純
債債券型證券投資基金基金經理、易方達裕景添利
6個月定期開放債券型證券投資基金基
金經理。現任易方達基金管理有限公司固定收益投資部總經理、固定收益研究部總經理、
易方達穩健收益債券型證券投資基金基金經理、易方達信用債債券型證券投資基金基金經
理、易方達裕惠回報定期開放式混合型發起式證券投資基金基金經理、易方達瑞財靈活配
置混合型證券投資基金基金經理、易方達高等級信用債債券型證券投資基金基金經理、易
方達豐惠混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞富靈活配置混合型證券投資基金基金經
理、易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞興靈活配置混合型證券
投資基金基金經理、易方達瑞祥靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達瑞祺靈活
配置混合型證券投資基金基金經理、易方達
3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投
資基金(
LOF)基金經理、易方達歲豐添利債券型證券投資基金基金經理、易方達恒利
3個
月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理。



4、上述人員之間均不存在近親屬關系。


(三)基金管理人的職責


1、依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;


2、辦理基金備案手續;


3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;


5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6、編制季度、半年度和年度基金報告;


7、計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;


8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;


9、按照規定召集基金份額持有人大會;


10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為;


12、中國證監會規定的其他職責。


(四)基金管理人的承諾


1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證
監會的有關規定,建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反現行有效的有關法律、
法規、規章、基金合同和中國證監會有關規定的行為發生。


12


2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規,建立健全內
部控制制度,采取有效措施,防止下列行為發生:

(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
律、法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;
(2)違反基金合同或托管協議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
(6)玩忽職守、濫用職權;
(7)違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投
資計劃等信息;
(8)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
序;
(9)貶損同行,以抬高自己;
(10)以不正當手段謀求業務發展;
(11)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
(13)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。

4、基金經理承諾
(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益;
(2)不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益;
13


(3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金
投資計劃等信息;
(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

(五)基金管理人的內部控制制度
為保證公司規范化運作,有效地防范和化解經營風險,促進公司誠信、合法、有效經
營,保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金管理人建立了科
學、嚴密、高效的內部控制體系。

1、公司內部控制的總體目標

(1)保證公司經營管理活動的合法合規性;
(2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯;
(3)實現公司穩健、持續發展,維護股東權益;
(4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責;
(5)保護公司最重要的資本:公司聲譽。

2、公司內部控制遵循的原則
(1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業
務環節,并普遍適用于公司每一位職員;
(2)審慎性原則:內部控制的核心是有效防范各種風險,公司組織體系的構成、內部
管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點;
(3)相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡;
(4)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位;公司內部
部門和崗位的設置必須權責分明;
(5)有效性原則:各種內部管理制度具有高度的權威性,應是所有員工嚴格遵守的行
動指南;執行內部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;
(6)適時性原則:內部控制應具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、
經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應
的修改和完善;
(7)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,
力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

3、內部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制

度構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司章程;第二個層面是公司內部
控制大綱,它是公司制定各項規章制度的基礎和依據;第三個層面是公司基本管理制度;

14


第四個層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、
修改、實施、廢止應該遵循相應的程序,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。

公司重視對制度的持續檢驗,結合業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制
的要求,不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。



4、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點

(1)授權制度
公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履
行各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹執行;各項經濟經
營業務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員的每一項工作必須是在業務
授權范圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面形式,授權書應當明確授權內容和時
效。公司授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適
用的授權應及時修改或取消授權。


(2)公司研究業務
研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密的研究工
作業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資產品備選庫制度,研究部門根據投資
產品的特征,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度,
保持暢通的交流渠道;建立研究報告質量評價體系,不斷提高研究水平。


(3)基金投資業務
基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防范原則和效率性原則制定合理的
決策程序;在進行投資時應有明確的投資授權制度,并應建立與所授權限相應的約束制度
和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金投資的合法合規性。建立投
資風險評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風險權限額度內;對于投資結果建立科
學的投資管理業績評價體系。


(4)交易業務
建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;應建立交易監測系
統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施;集中交易室應對交易指令進行審核,
建立公平的交易分配制度,確保各基金利益的公平;交易記錄應完善,并及時進行反饋、
核對和存檔保管;同時應建立科學的投資交易績效評價體系。


(5)基金會計核算
公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,并根據風險控制點建立嚴密的會計系
統,對于不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、憑證制度、合理
的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務并正確進行會計核
算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔案真實完整。


15


(6)信息披露
公司建立了完善的信息披露制度,保證公開披露的信息真實、準確、完整。公司設立
了信息披露負責人,并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核和發布工作,以此
加強對信息的審查核對,使所公布的信息符合法律法規的規定,同時加強對信息披露的檢
查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法。


(7)監察與合規管理
公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會核準。根據公司監察與合規管理工作
的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控制制
度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報
告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。


公司設立監察與合規管理總部開展監察與合規管理工作,并保證監察與合規管理總部
的獨立性和權威性。公司明確了監察與合規管理總部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂
了專業任職條件、操作程序和組織紀律。


監察與合規管理總部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行
情況,促使公司各項經營管理活動的規范運行。

公司董事會和管理層充分重視和支持監察與合規管理工作,對違反法律、法規和公司
內部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。

5、基金管理人關于內部控制制度聲明書

(1)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;
(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。

16


四、基金托管人

(一)基金托管人情況


1、基本情況

名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行

住所:北京市東城區建國門內大街
69號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座

法定代表人:周慕冰

成立日期:2009年
1月
15日

批準設立機關和批準設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號

注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣

存續期間:持續經營

聯系電話:010-66060069

傳真:010-68121816

聯系人:賀倩

中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于
2009年
1月
15日依法成
立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資產、負債、業務、機構網點和
員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣,服務領
域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行
同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界
500強企業之列。作為一
家城鄉并舉、聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為
中心的經營理念,堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異
化競爭策略,著力打造
“伴你成長
”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化
網絡和多元化的金融產品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、
共同成長。


中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業
績突出,
2004年被英國《全球托管人》評為中國
“最佳托管銀行
”。2007年中國農業銀行

17


通過了美國
SAS70內部控制審計,并獲得無保留意見的
SAS70審計報告。自
2010年起中國
農業銀行連續通過托管業務國際內控標準(
ISAE3402)認證,表明了獨立公正第三方對中
農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業
銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在
2010年首屆
“‘金牌理財
’TOP10頒獎
盛典”中成績突出,獲“最佳托管銀行
”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發的“最
佳資產托管獎
”。2012年榮獲第十屆中國財經風云榜
“最佳資產托管銀行
”稱號;
2013年

2017年連續榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎
”和中央國債登記結算有限責任公
司授予的“優秀托管機構獎”稱號;
2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金
業務最佳發展獎”稱號;
2018年榮獲中國基金報授予的公募基金
20年“最佳基金托管銀行


獎。


中國農業銀行證券投資基金托管部于
1998年
5月經中國證監會和中國人民銀行批準成
立,2014年更名為托管業務部/養老金管理中心,內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、
客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險合規部、產品研發與信息技術部、營運一部、營運
二部、市場營銷部、內控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防范設施和基金托管業務
系統。



2、主要人員情況

中國農業銀行托管業務部現有員工近
240名,其中具有高級職稱的專家
30余名,服務
團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有
20年以上金融從業經驗
和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。



3、基金托管業務經營情況

截止到
2019年
3月
31日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投
資基金共
440只。


(二)基金托管人的內部風險控制制度說明


1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、
規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、
準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。



2、內部控制組織結構

18


風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作
,對托管業務風險
管理和內部控制工作進行監督和評價。托管業務部專門設置了風險管理處
,配備了專職內控
監督人員負責托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。



3、內部控制制度及措施

具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作
流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行
嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使
用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理
,實施音像監
控;業務信息由專職信息披露人負責
,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發
生,技術系統完整、獨立。


(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協議規定的投資
比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,并通
過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。


當基金出現異常交易行為時,基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:


1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;


2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
管理人進行提示;


3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提
示有關基金管理人并報中國證監會。


19


五、相關服務機構

(一)基金份額銷售機構
1、場外銷售機構

(1)直銷機構:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
法定代表人:劉曉艷
電話:020-85102506
傳真:4008818099
聯系人:李紅楓
網址:www.efunds.com.cn
直銷機構網點信息:
1)易方達基金管理有限公司廣州直銷中心
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40樓
電話:020-85102506
傳真:4008818099
聯系人:李紅楓
2)易方達基金管理有限公司北京直銷中心
辦公地址:北京市西城區武定侯街
2號泰康國際大廈
18層
電話:010-63213377
傳真:4008818099
聯系人:劉蕾
3)易方達基金管理有限公司上海直銷中心
辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
88號金茂大廈
46樓
電話:021-50476668
傳真:4008818099
聯系人:于楠
4)易方達基金管理有限公司網上交易系統
網址:www.efunds.com.cn
(2)非直銷銷售機構(以下排序不分先后)
1) 中國農業銀行
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
20


辦公地址:北京市東城區建國門內大街
69號
法定代表人:周慕冰
聯系人:李紫鈺
客戶服務電話:95599
傳真:010-85109219
網址:www.abchina.com

2) 交通銀行
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
聯系電話:021-58781234
客戶服務電話:95559
網址:www.bankcomm.com
3) 平安銀行
注冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047號
辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047號
法定代表人:謝永林
聯系人:趙楊
聯系電話:0755-22166574
客戶服務電話:95511-3
傳真:021-50979507
網址:bank.pingan.com
4) 浦發銀行
注冊地址:上海市中山東一路
12號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:高天
聯系電話:021-61618888
客戶服務電話:95528
傳真:021-63604196
網址:www.spdb.com.cn
5) 興業銀行
21


注冊地址:福州市湖東路
154號中山大廈
辦公地址:上海市靜安區江寧路
168號
法定代表人:高建平
聯系人:李博
聯系電話:021-52629999
客戶服務電話:95561
網址:www.cib.com.cn

6) 招商銀行
注冊地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市福田區深南大道
7088號招商銀行大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:季平偉
客戶服務電話:95555
網址:www.cmbchina.com
7) 中國工商銀行
注冊地址:北京西城區復興門內大街
55號
辦公地址:北京西城區復興門內大街
55號
法定代表人:易會滿
聯系人:楊菲
客戶服務電話:95588
網址:www.icbc.com.cn
8) 中國建設銀行
注冊地址:北京市西城區金融大街
25號
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1號院
1號樓
法定代表人:田國立
聯系人:王未雨
客戶服務電話:95533
網址:www.ccb.com
9) 中國民生銀行
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2號
法定代表人:洪崎
聯系人:穆婷
22


客戶服務電話:95568
網址:www.cmbc.com.cn
10) 中國郵政儲蓄銀行
注冊地址:北京市西城區金融大街
3號
辦公地址:北京市西城區金融大街
3號
法定代表人:李國華
聯系人:王碩
客戶服務電話:95580
傳真:010-68858057
網址:www.psbc.com
11) 中信銀行
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
法定代表人:李慶萍
聯系人:王曉琳
客戶服務電話:95558
傳真:010-85230049
網址:bank.ecitic.com
12) 北京銀行
注冊地址:北京市西城區金融大街甲
17號首層
辦公地址:北京市西城區金融大街丙
17號
法定代表人:張東寧
聯系人:韓裕
客戶服務電話:95526
傳真:010-66226045
網址:www.bankofbeijing.com.cn
13) 東莞農村商業銀行
注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號
辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:王耀球
聯系人:洪曉琳
客戶服務電話:0769-961122
網址:www.drcbank.com

23


14) 杭州銀行
注冊地址:杭州市下城區慶春路
46號
辦公地址:杭州市下城區慶春路
46號杭州銀行大廈
法定代表人:陳震山
聯系人:陳振峰
聯系電話:0571-85872972
客戶服務電話:95398
傳真:0571-85106576
網址:www.hzbank.com.cn
15) 河北銀行
注冊地址:石家莊市平安北大街
28號
辦公地址:石家莊市平安北大街
28號
法定代表人:喬志強
聯系人:王麗輝
聯系電話:0311-67807030
客戶服務電話:400-612-9999
傳真:0311-67806407
網址:www.hebbank.com
16) 江南農村商業銀行
注冊地址:常州市和平中路
413號
辦公地址:常州市和平中路
413號
法定代表人:陸向陽
聯系人:李仙
電話:0519-80585939
客戶服務電話:0519-96005
傳真:0519-89995170
網址:http://www.jnbank.com.cn
17) 寧波銀行
注冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路
345號
辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路
345號
法定代表人:陸華裕
聯系人:胡技勛
客戶服務電話:95574

24


網址:www.nbcb.com.cn
18) 泉州銀行
注冊地址:泉州市豐澤區云鹿路
3號
辦公地址:泉州市豐澤區云鹿路
3號
法定代表人:傅子能
聯系人:董培姍
聯系電話:0595-22551071
客戶服務電話:400-88-96312
傳真:0595-22578871
網址:www.qzccbank.com
19) 上海農村商業銀行
注冊地址:上海市黃浦區中山東二路
70號
辦公地址:上海市黃浦區中山東二路
70號上海農商銀行大廈
法定代表人:冀光恒
聯系人:施傳榮
聯系電話:021-61899999
客戶服務電話:021-962999、4006962999
開放式基金業務傳真:021-50105124
網址:www.srcb.com
20) 上海銀行
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號
法定代表人:金煜
聯系人:王笑
聯系電話:021-68475732
客戶服務電話:95594
網址:http://www.bosc.cn/
21) 廈門銀行
注冊地址:廈門市思明區湖濱北路
101號商業銀行大廈
辦公地址:廈門市思明區湖濱北路
101號商業銀行大廈
法定代表人:吳世群
聯系人:孫瑜
聯系電話:0592-5310251

25


客戶服務電話:400-858-8888
傳真:0592-5373973
網址:www.xmbankonline.com
22) 安信證券
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
35層、28層
A02單元

深圳市福田區深南大道
2008號中國鳳凰大廈
1棟
9層

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

聯系電話:0755-82825551

客戶服務電話:95517

傳真:0755-82558355

網址:www.essence.com.cn

23) 渤海證券

注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42號寫字樓
101室

辦公地址:天津市南開區賓水西道
8號

法定代表人:王春峰

聯系人:蔡霆

聯系電話:022-28451991

客戶服務電話:400-651-5988

傳真:022-28451892

網址:www.ewww.com.cn

24) 財達證券

注冊地址:河北省石家莊市橋西區自強路
35號

辦公地址:河北省石家莊市橋西區自強路
35號莊家金融大廈
23-26層

法定代表人:翟建強

聯系人:李卓穎

聯系電話:0311-66008560

客戶服務電話:95363(河北省內);0311-95363(河北省外)

傳真:0311-66006414

網址:www.s10000.com

25) 財富證券

注冊地址:長沙市芙蓉中路二段
80號順天國際財富中心
26層

26


辦公地址:長沙市芙蓉中路二段
80號順天國際財富中心
26-28層
法定代表人:劉宛晨
聯系人:郭靜
聯系電話:0731-84403347
客戶服務電話:95317
傳真:0731-84403439
網址:www.cfzq.com
26) 財通證券
注冊地址:浙江省杭州市杭大路
15號嘉華國際商務中心
201,501,502,1103,


1601-1615,1701-1716室
辦公地址:浙江省杭州市杭大路
15號嘉華國際商務中心
法定代表人:陸建強
聯系人:陶志華
聯系電話:0571-87789160
客戶服務電話:95336、40086-96336
網址:www.ctsec.com
27) 長城國瑞證券
注冊地址:廈門市思明區蓮前西路
2號蓮富大廈
17樓
辦公地址:廈門市思明區深田路
46號深田國際大廈
20樓
法定代表人:王勇
聯系人:邱震
聯系電話:0592-2079259
客戶服務電話:400-0099-886
傳真:0592-2079602
網址:www.gwgsc.com
28) 長城證券
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道
6008號特區報業大廈
14、16、17層
法定代表人:曹宏
聯系人:金夏
聯系電話:0755-83516289
客戶服務電話:400-6666-888
傳真:0755-83516199

27


網址:www.cgws.com

29) 長江證券

注冊地址:湖北省武漢市新華路特
8號

辦公地址:湖北省武漢市新華路特
8號長江證券大廈

法定代表人:李新華

聯系人:奚博宇

聯系電話:027-65799999

客戶服務電話:95579或
4008-888-999

傳真:027-85481900

網址:www.95579.com

30) 川財證券

注冊地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都高新區交子大道
177號中海國際中心
B

17樓

辦公地址:四川省成都高新區交子大道
177號中海國際中心
B座
17樓

法定代表人:孟建軍

聯系人:匡婷

聯系電話:028-86583053

客戶服務電話:028-86583000

網址:www.cczq.com

31) 大通證券

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路
129號大連國際金融中心
A座-大連期貨大

38、39層

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區會展路
129號大連國際金融中心
A座-大連期貨大

38、39層

法定代表人:趙璽

聯系人:謝立軍

聯系電話:0411-39991807

客戶服務電話:4008-169-169

傳真:0411-39673214

網址:www.daton.com.cn

32) 大同證券

注冊地址:大同市城區迎賓街
15號桐城中央
21層

辦公地址:山西省太原市小店區長治路
111號山西世貿中心
A座
F12、F13

28


法定代表人:董祥
聯系人:薛津
聯系電話:0351-4130322
客戶服務電話:4007121212
傳真:0351-7219891
網址:www.dtsbc.com.cn
33) 德邦證券
注冊地址:上海市普陀區曹楊路
510號南半幢
9樓
辦公地址:上海市福山路
500號城建國際中心
29樓
法定代表人:武曉春
聯系人:劉熠
聯系電話:021-68761616
客戶服務電話:400-8888-128
傳真:021-68767880
網址:http://www.tebon.com.cn
34) 第一創業證券
注冊地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
辦公地址:深圳市福田區福華一路
115號投行大廈
20樓
法定代表人:劉學民
聯系人:毛詩莉
聯系電話:0755-23838750
客戶服務電話:95358
網址:www.firstcapital.com.cn
35) 東北證券
注冊地址:長春市生態大街
6666號
辦公地址:長春市生態大街
6666號
法定代表人:李福春
聯系人:安巖巖
聯系電話:0431-85096517
客戶服務電話:95360
傳真:0431-85096795
網址:www.nesc.cn
36) 東方證券

29


注冊地址:上海市中山南路
318號
2號樓
22層、23層、25層-29層
辦公地址:上海市中山南路
318號
2號樓
13層、
21層-23層、
25-29層、
32 層、
36

層、39 層、40 層

法定代表人:潘鑫軍

聯系人:孔亞楠

聯系電話:021-63325888

客戶服務電話:95503

傳真:021-63326729

網址:http://www.dfzq.com.cn

37) 東莞證券

注冊地址:東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓

辦公地址:東莞市莞城區可園南路
1號金源中心
30樓

法定代表人:陳照星

聯系人:李榮

聯系電話:0769-22115712

客戶服務電話:95328

傳真:0769-22115712

網址:www.dgzq.com.cn

38) 東海證券

注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
23號投資廣場
18層

辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

聯系人:王一彥

聯系電話:021-20333333

客戶服務電話:95531;400-8888-588

傳真:021-50498825

網址:www.longone.com.cn

39) 東吳證券

注冊地址:蘇州工業園區星陽街
5號

辦公地址:蘇州工業園區星陽街
5號

法定代表人:范力

聯系人:陸曉

聯系電話:0512-62938521

30


客戶服務電話:95330
傳真:0512-65588021
網址:www.dwzq.com.cn
40) 東興證券
注冊地址:北京市西城區金融大街
5號新盛大廈
B座
12-15層
辦公地址:北京市西城區金融大街
5號新盛大廈
B座
12-15層
法定代表人:魏慶華
聯系人:王松
聯系電話:010-66559159
客戶服務電話:95309
傳真:010-66555133
網址:www.dxzq.net
41) 方正證券
注冊地址:長沙市天心區湘江中路二段
36號華遠華中心
4、5號樓
3701-3717
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路
27號盤古大觀
A座
40F
法定代表人:施華
聯系人:程博怡
聯系電話:010-56437060
客戶服務電話:95571
傳真:010-56437013
網址:www.foundersc.com
42) 光大證券
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
聯系人:龔俊濤
聯系電話:021-22169999
客戶服務電話:95525
傳真:021-22169134
網址:www.ebscn.com
43) 廣發證券
注冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街
2號
618室
辦公地址:廣州市天河區馬場路
26號廣發證券大廈

31


法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐
客戶服務電話:95575或
02095575
網址:www.gf.com.cn
44) 廣州證券
注冊地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
辦公地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州國際金融中心主塔
19層、20層
法定代表人:胡伏云
聯系人:梁微
聯系電話:020-88836999
客戶服務電話:95396
傳真:020-88836654
網址:www.gzs.com.cn
45) 國都證券
注冊地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
辦公地址:北京市東城區東直門南大街
3號國華投資大廈
9層
10層
法定代表人:王少華
聯系人:黃靜
聯系電話:010-84183389
客戶服務電話:400-818-8118
傳真:010-84183311-3122
網址:www.guodu.com
46) 國海證券
注冊地址:廣西桂林市輔星路
13號
辦公地址:深圳市福田區竹子林四路光大銀行大廈
3樓
法定代表人:何春梅
聯系人:田密
聯系電話:0755-83716916
客戶服務電話:95563或
0771-95563
網址:www.ghzq.com.cn
47) 國金證券
注冊地址:成都市青羊區東城根上街
95號
辦公地址:成都市青羊區東城根上街
95號成證大廈

32


法定代表人:冉云

聯系人:杜晶、賈鵬

聯系電話:028-86690057、028-86690058

客戶服務電話:95310

傳真:028-86690126

網址:www.gjzq.com.cn

48) 國聯證券

注冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街
8號

辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街
8號國聯金融大廈

法定代表人:姚志勇

聯系人:祁昊

聯系電話:0510-82831662

客戶服務電話:95570

傳真:0510-82830162

網址:www.glsc.com.cn

49) 國融證券

注冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道
1號
4樓

辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道與呈祥路交匯處武川立農村鎮銀
行股份有限公司四樓

法定代表人:張智河

聯系人:郭一非

聯系電話:010-83991777

客戶服務電話:95385或
400-660-9839

傳真:010-66412537

網址:www.grzq.com

50) 國盛證券

注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道
1115號北京銀行南昌分行營業大樓

辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道
1115號北京銀行大廈

法定代表人:徐麗峰

聯系人:占文馳

聯系電話:0791-86283372

客戶服務電話:4008-222-111

傳真:0791-86281305

33


網址:www.gszq.com
51) 國泰君安證券
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號上海銀行大廈
29樓
法定代表人:楊德紅
聯系人:芮敏祺
客戶服務電話:95521
傳真:021-38670666
網址:www.gtja.com
52) 國信證券
注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路
1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
聯系人:李穎
聯系電話:0755-82130833
客戶服務電話:95536
傳真:0755-82133952
網址:www.guosen.com.cn
53) 國元證券
注冊地址:安徽省合肥市梅山路
18號
辦公地址:安徽省合肥市梅山路
18號安徽國際金融中心
A座國元證券
法定代表人:蔡詠
聯系人:李蔡
客戶服務電話:95578
傳真:0551-2272100
網址:www.gyzq.com.cn
54) 海通證券
注冊地址:上海市廣東路
689號
辦公地址:上海市廣東路
689號
法定代表人:周杰
聯系人:金蕓、李笑鳴
聯系電話:021-23219000
客戶服務電話:95553

34


傳真:021-23219100
網址:www.htsec.com
55) 華安證券
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198號
法定代表人:章宏韜
聯系人:范超
聯系電話:0551-65161821
客戶服務電話:95318
傳真:0551-65161672
網址:www.hazq.com
56) 華寶證券
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
100號
57層
法定代表人:陳林
聯系人:劉聞川
聯系電話:021-20657517
客戶服務電話:400-820-9898
傳真:021-20515593
網址:www.cnhbstock.com
57) 華福證券
注冊地址:福州市鼓樓區溫泉街道五四路
157號
7-8層
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1088號招商銀行大廈
18-19樓
法定代表人:黃金琳
聯系人:王虹
聯系電話:021-20655183
客戶服務電話:95547
傳真:021-20655196
網址:www.hfzq.com.cn
58) 華龍證券
注冊地址:蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
21樓
辦公地址:蘭州市城關區東崗西路
638號蘭州財富中心
法定代表人:陳牧原

35


聯系人:范坤
聯系電話:0931-4890208
客戶服務電話:95368、400-689-8888
傳真:0931-4890628
網址:www.hlzq.com
59) 華融證券
注冊地址:北京市西城區金融大街
8號
辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街
18號中國人保壽險大廈
11至
18層
法定代表人:祝獻忠
聯系人:孫燕波
聯系電話:010-85556048
客戶服務電話:95390
傳真:010-85556088
網址:www.hrsec.com.cn
60) 華泰證券
注冊地址:南京市江東中路
228號
辦公地址:南京市建鄴區江東中路
228號華泰證券廣場
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
客戶服務電話:95597
傳真:0755-82492962
網址:www.htsc.com.cn
61) 華西證券
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街
198號
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
客戶服務電話:95584
傳真:028-86150040
網址:www.hx168.com.cn
62) 華鑫證券

36


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯大廈
28層
A01、B01(b)單元
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8號
法定代表人:俞洋
聯系人:楊莉娟
聯系電話:021-54967552
客戶服務電話:95323(全國)、400-109-9918(全國)、029-68918888(西安)
傳真:021-54967293
網址:www.cfsc.com.cn
63) 江海證券
注冊地址:黑龍江省哈爾濱市香坊區贛水路
56號
辦公地址:黑龍江省哈爾濱市松北區創新三路
833號
法定代表人:趙洪波
聯系人:姜志偉
聯系電話:0451-87765732
客戶服務電話:400-666-2288
傳真:0451-82337279
網址:www.jhzq.com.cn
64) 金元證券
注冊地址:海口市南寶路
36號證券大廈
4樓
辦公地址:深圳市深南大道
4001號時代金融中心大廈
17樓
法定代表人:王作義
聯系人:劉萍
聯系電話:0755-83025693
客戶服務電話:95372
傳真:0755-83025625
網址:www.jyzq.cn
65) 九州證券
注冊地址:青海省西寧市南川工業園區創業路
108號
辦公地址:北京市朝陽區安立路
30號仰山公園東一門
2號樓
法定代表人:魏先鋒
聯系人:張思思
聯系電話:010-57672272
客戶服務電話:95305

37


傳真:010-57672296
網址:www.jzsec.com
66) 開源證券
注冊地址:陜西省西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
辦公地址:陜西省西安市高新區錦業路
1號都市之門
B座
5層
法定代表人:李剛
聯系人:袁偉濤
聯系電話:029-88365850
客戶服務電話:400-860-8866或
95325
網址:www.kysec.cn
67) 聯儲證券
注冊地址:廣東省深圳市福田區福田街道崗廈社區深南大道南側金地中心大廈
9樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
333號金磚大廈
8樓
法定代表人:呂春衛
聯系人:丁倩云
聯系電話:010-86499427
客戶服務電話:400-620-6868
網址:www.lczq.com
68) 聯訊證券
注冊地址:惠州市江北東江三路
55號廣播電視新聞中心西面一層大堂和三、四層
辦公地址:深圳市福田區深南中路
2002號中廣核大廈北樓
10樓
法定代表人:徐剛
聯系人:彭蓮
聯系電話:0755-83331195
客戶服務電話:95564
網址:http://www.lxsec.com
69) 民族證券
注冊地址:北京市朝陽區北四環中路
27號院
5號樓
辦公地址:北京市朝陽區北四環中路
27號盤古大觀
A座
40F-43F
法定代表人:姜志軍
聯系人:丁敏
客戶服務電話:95571
網址:www.e5618.com

38


70) 南京證券
注冊地址:南京市江東中路
389號
辦公地址:南京市江東中路
389號
法定代表人:步國旬
聯系人:王萬君
聯系電話:025-58519523
客戶服務電話:95386
傳真:025-83369725
網址:www.njzq.com.cn
71) 平安證券
注冊地址:深圳市福田區益田路
5033號平安金融中心
61層-64層
辦公地址:深圳市福田區金田路
4036號榮超大廈
16-20層
法定代表人:何之江
聯系人:周馳
聯系電話:021-38643230
客戶服務電話:95511-8
傳真:021-58991896
網址:stock.pingan.com
72) 山西證券
注冊地址:太原市府西街
69號山西國際貿易中心東塔樓
辦公地址:太原市府西街
69號山西國際貿易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
聯系人:郭熠
聯系電話:0351-8686659
客戶服務電話:95573或
400-666-1618
傳真:0351-8686619
網址:www.i618.com.cn
73) 上海證券
注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213號
7樓
辦公地址:上海市四川中路
213號久事商務大廈
7樓
法定代表人:李俊杰
聯系人:邵珍珍
聯系電話:021-53686888

39


客戶服務電話:4008-918-918
傳真:021-53686100、021-53686200
網址:https://www.shzq.com/
74) 申萬宏源西部證券
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005



辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005


法定代表人:李琦

聯系人:王懷春

聯系電話:0991-2307105

客戶服務電話:4008-000-562

傳真:010-88085195

網址:www.hysec.com

75) 申萬宏源證券

注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號世紀商貿廣場
45層

法定代表人:李梅

聯系人:余敏

聯系電話:021-33388252

客戶服務電話:95523、4008895523

傳真:021-33388224

網址:www.swhysc.com

76) 世紀證券

注冊地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈
40-42層

辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈
40-42層

法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

聯系電話:0755-83199511

客戶服務電話:4008323000

網址:www.csco.com.cn

77) 首創證券

注冊地址:北京市西城區德勝門外大街
115號德勝尚城
E座

40


辦公地址:北京市西城區德勝門外大街
115號德勝尚城
E座
法定代表人:畢勁松
聯系人:劉宇
聯系電話:010-59366070
客戶服務電話:400-620-0620
傳真:010-59366055
網址:http://www.sczq.com.cn/
78) 天風證券
注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2號高科大廈四樓
辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路
99號保利廣場
A座
37樓
法定代表人:余磊
聯系人:程曉英
聯系電話:027-87617017
客戶服務電話:4008005000、95391
傳真:027-87618863
網址:http://www.tfzq.com/
79) 萬聯證券
注冊地址:廣州市天河區珠江東路
11號
18、19樓全層
辦公地址:廣州市天河區珠江東路
13號高德置地廣場
E棟
12層
法定代表人:張建軍
聯系人:甘蕾
聯系電話:020-38286026
客戶服務電話:95322
傳真:020-38286588
網址:www.wlzq.cn
80) 西部證券
注冊地址:陜西省西安市新城區東新街
319號
8幢
10000室
辦公地址:陜西省西安市新城區東新街
319號
8幢
10000室
法定代表人:徐朝暉
聯系人:梁承華
聯系電話:029-87211526
客戶服務電話:029-95582
傳真:029-87211478

41


網址:www.westsecu.com
81) 西南證券
注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8號
辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8號西南證券大廈
法定代表人:廖慶軒
聯系人:周青
聯系電話:023-63786633
客戶服務電話:4008096096或
95355
傳真:023-63786212
網址:www.swsc.com.cn
82) 湘財證券
注冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198號新南城商務中心
A棟
11樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路
198號新南城商務中心
A棟
11樓
法定代表人:孫永祥
聯系人:李欣
聯系電話:021-38784580-8918
客戶服務電話:95351
傳真:021-68865680
網址:www.xcsc.com
83) 新時代證券
注冊地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
辦公地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
法定代表人:葉順德
聯系人:田芳芳
聯系電話:010-83561146
客戶服務電話:95399
網址:www.xsdzq.cn
84) 信達證券
注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081000

42


客戶服務電話:95321
傳真:010-63080978
網址:www.cindasc.com
85) 興業證券
注冊地址:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海浦東新區長柳路
36號興業證券大廈
20樓
法定代表人:楊華輝
聯系人:喬琳雪
聯系電話:021-38565547
客戶服務電話:95562
網址:www.xyzq.com.cn
86) 銀河證券
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號
2-6層
辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
聯系人:辛國政
聯系電話:010-83574507
客戶服務電話:4008-888-888或
95551
傳真:010-83574807
網址:www.chinastock.com.cn
87) 招商證券
注冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路
111號
辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路
111號
法定代表人:霍達
聯系人:黃嬋君
聯系電話:0755-82943666
客戶服務電話:95565、400-8888-111
傳真:0755-82943636
網址:www.newone.com.cn
88) 浙商證券
注冊地址:浙江省杭州市江干區五星路
201號
辦公地址:浙江省杭州市江干區五星路
201號浙商證券大樓
8樓
法定代表人:吳承根

43


聯系人:高揚
聯系電話:057187902974
客戶服務電話:95345
傳真:0571-87901913
網址:www.stocke.com.cn
89) 中航證券
注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619號南昌國際金融大廈
A棟
41層
辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道
1619號南昌國際金融大廈
A棟
41層
法定代表人:王曉峰
聯系人:王紫雯
聯系電話:15611538682
客戶服務電話:95335或
400-88-95335
傳真:010-59562637
網址:www.avicsec.com
90) 中金公司
注冊地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
1號國貿大廈
2座
27層及
28層
法定代表人:畢明建
聯系人:楊涵宇
聯系電話:010-65051166
客戶服務電話:4009101166
網址:www.cicc.com.cn
91) 中山證券
注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7層、8層
辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓
7層、8層
法定代表人:林炳城
聯系人:羅藝琳
電話:0755-82943755 傳真:0755-82960582 客戶服務電話:95329
網址:www.zszq.com
92) 中泰證券
注冊地址:濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市經七路
86號
法定代表人:李瑋

44


聯系人:許曼華
聯系電話:021-20315290
客戶服務電話:95538
傳真:0531-68889095
網址:www.zts.com.cn
93) 中天證券
注冊地址:遼寧省沈陽市和平區光榮街
23甲
辦公地址:遼寧省沈陽市和平區光榮街
23甲
法定代表人:馬功勛
聯系人:李泓灝
聯系電話:024-23255256
客戶服務電話:024-95346
傳真:024-23255606
網址:www.iztzq.com
94) 中投證券
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心
A棟第
18-21層及第
04


01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳福田區益田路
6003號榮超商務中心
A座
4層、18-21層

法定代表人:高濤

聯系人:萬玉琳

聯系電話:0755-82026907

客戶服務電話:95532

網址:www.china-invs.cn

95) 中信建投證券

注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號

法定代表人:王常青

聯系人:權唐

聯系電話:010-85130588

客戶服務電話:95587或
4008-888-108

網址:http://www.csc108.com/

96) 中信證券

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座

45


辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信證券大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:王一通
聯系電話:010-60838888
客戶服務電話:95548
傳真:010-60836029
網址:www.cs.ecitic.com
97) 中信證券(山東)
注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號
1號樓
2001
辦公地址:青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
聯系電話:0531-89606166
客戶服務電話:95548
傳真:0532-85022605
網址:http://sd.citics.com/
98) 中原證券
注冊地址:鄭州市鄭東新區商務外環路
10號
辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區商務外環路
10號中原廣發金融大廈
19樓
法定代表人:菅明軍
聯系人:程月艷李盼盼黨靜
聯系電話:0371-69099882
客戶服務電話:95377
傳真:0371-65585899
網址:www.ccnew.com
99) 百度百盈
注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲
9號奎科科技大廈
1層
法定代表人:張旭陽
聯系人:孫博超
聯系電話:010-61952702
客戶服務電話:95055-4
網址:www.baiyingfund.com

46


100) 長量基金
注冊地址:上海市浦東新區高翔路
526號
2幢
220室
辦公地址:上海市浦東新區東方路
1267號陸家嘴金融服務廣場二期
11層
法定代表人:張躍偉
聯系人:黨敏
聯系電話:021-20691935
客戶服務電話:400-820-2899
傳真:021-20691861
網址:www.erichfund.com
101) 朝陽永續
注冊地址:浦東新區上豐路
977號
1幢
B座
812室
辦公地址:上海市浦東新區碧波路
690號
4號樓
2樓
法人代表:廖冰
聯系人:陸紀青
聯系電話:021-80234888-6813
客戶服務電話:400-699-1888
網址:www.998fund.com
102) 創金啟富
注冊地址:北京市西城區白紙坊東街
2號院
6號樓
712室
辦公地址:北京市西城區白紙坊東街
2號院
6號樓
712室
法定代表人:梁蓉
聯系人:李慧慧
聯系電話:010-66154828-8047
客戶服務電話:400-6262-818
傳真:010-63583991
網址:www.5irich.com
103) 大智慧基金
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
428號
1號樓
1102單元
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
428號
1號樓
1102單元
法定代表人:申健
聯系人:張蜓
聯系電話:021-20219988-35346
客戶服務電話:021-20292031

47


傳真:021-20219923
網址:https://www.wg.com.cn/
104) 蛋卷基金
注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1號院
6號樓
2單元
21層
222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:侯芳芳
聯系電話:010-61840688
客戶服務電話:4001599288
網址:https://danjuanapp.com
105) 泛華普益
注冊地址:四川省成都市成華區建設路
9號高地中心
1101室
辦公地址:四川省成都市錦江區東大街
99號平安金融中心
1501室
法定代表人:于海鋒
聯系人:陳金紅
聯系電話:028-86758820-803
客戶服務電話:400-020-0606
網址:www.puyifund.com
106) 富濟基金
注冊地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈
35層
01B、02、03、04單位
辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈
35層
01B、02、03、04單位
法定代表人:劉鵬宇
聯系人:劉勇
聯系電話:0755-83999907-8814
客戶服務電話:0755-83999907
傳真:0755-83999926
網址:www.fujifund.cn
107) 海銀基金
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
8號
402室
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
8號海銀金融中心
4樓
法定代表人:劉惠
聯系人:毛林
聯系電話:021-80133597

48


客戶服務電話:400-808-1016
傳真:021-80133413
網址:www.fundhaiyin.com
108) 好買基金
注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號樓
2樓
41號
辦公地址:上海市浦東南路
1118號鄂爾多斯國際大廈
903~906室
法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
聯系電話:021-20613600
客戶服務電話:400-700-9665
傳真:021-68596916
網址:www.ehowbuy.com
109) 和訊信息
注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
22號
1002室
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街
22號泛利大廈
10層
法定代表人:王莉
聯系人:陳慧慧
聯系電話:010-85657353
客戶服務電話:400-920-0022
傳真:010-65884788
網址:http://licaike.hexun.com/
110) 恒天明澤
注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路
10號五層
5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲
19號
SOHO嘉盛中心
30層
3001室
法定代表人:周斌
聯系人:陳霞
聯系電話:010-59313555
客戶服務電話:4008980618
傳真:010-59313586
網址:www.chtwm.com
111) 弘業期貨
注冊地址:江蘇省南京市秦淮區中華路
50號弘業大廈
9樓
辦公地址:江蘇省南京市秦淮區中華路
50號弘業大廈
9樓

49


法人代表:周劍秋
聯系人:孫朝旺
聯系電話:025-52278870
客戶服務電話:400-828-1288
網址:www.ftol.com.cn
112) 虹點基金
注冊地址:北京市朝陽區工人體育館北路甲
2號裙房
2層
222單元
辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲
2號盈科中心東門
2層
216
法定代表人:鄭毓棟
聯系人:牛亞楠
聯系電話:010-65951887
客戶服務電話:400-618-0707
網址:www.hongdianfund.com
113) 華夏財富
注冊地址:上海市虹口區東大名路
687號
1幢
2樓
268室
辦公地址:北京市西城區金融大街
33號通泰大廈
B座
8層
法定代表人:毛淮平
聯系人:張靜怡
聯系電話:010-88066632
客戶服務電話:400-817-5666
傳真:010-63136184
網址:www.amcfortune.com
114) 匯成基金
注冊地址:北京市海淀區中關村大街
11號
11層
1108號
辦公地址:北京市海淀區中關村
e世界
A座
1108室
法定代表人:王偉剛
聯系人:王驍驍
聯系電話:01056251471
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.hcjijin.com
115) 匯付基金
注冊地址:上海市黃浦區黃河路
333號
201室
A區
056單元
辦公地址:上海市徐匯區宜山路
700號普天信息產業
2期
C5棟匯付天下總部大樓

50


法定代表人:金佶
聯系人:甄寶林
聯系電話:021-34013996-3011
客戶服務電話:021-34013999
傳真:021-33323837
網址:www.hotjijin.com
116) 嘉實財富
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道
8號上海國金中心辦公樓二期
53層


5312-15單元
辦公地址:北京市朝陽區建國路
91號金地中心
A座
6層
法定代表人:趙學軍
聯系人:李雯
聯系電話:010-60842306
客戶服務電話:400-021-8850
傳真:010-85712195
網址:www.harvestwm.cn
117) 金觀誠
注冊地址:杭州拱墅區登云路
45號金誠集團(錦昌大廈)1幢
10樓
1001室
辦公地址:杭州拱墅區登云路
55號金誠集團(錦昌大廈)
法定代表人:蔣雪琦
聯系人:來舒嵐
聯系電話:0571-88337888
客戶服務電話:4000680058
傳真:0571-88337666
網址:http://www.jincheng-fund.com/
118) 久富財富
注冊地址:上海市浦東新區萊陽路
2819號
1幢
109室
辦公地址:上海市浦東新區民生路
1403號上海信息大廈
1215室
法定代表人:趙惠蓉
聯系人:趙惠蓉
聯系電話:021-68682279
客戶服務電話:400-102-1813
傳真:021-68682297

51


網址:www.jfcta.com
119) 凱石財富
注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
765號
602-115室
辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1號凱石大廈
4樓
法定代表人:陳繼武
聯系人:馮強
聯系電話:021-63333389
客戶服務電話:4006-433-389
傳真:021-63333390
網址:www.vstonewealth.com
120) 肯特瑞基金
注冊地址:北京市海淀區顯龍山路
19號
1幢
4層
1座
401
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部
A座
法定代表人:江卉
聯系人:韓錦星
聯系電話:010-89189291
客戶服務電話:95118
網址:http://fund.jd.com/
121) 利得基金
注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475號
1033室
辦公地址:上海市虹口區東大名路
1098號浦江國際金融廣場
53層
法定代表人:李興春
聯系人:陳孜明
聯系電話:86-021-50583533
客戶服務電話:95733
傳真:86-21-61101630
網址:www.leadfund.com.cn
122) 聯泰基金
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
277號
3層
310室
辦公地址:上海市長寧區福泉北路
518號
8座
3樓
法定代表人:尹彬彬
聯系人:陳東
聯系電話:021-52822063

52


客戶服務電話:400-118-1188
傳真:021-52975270
網址:www.66zichan.com
123) 陸基金
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
法定代表人:王之光
聯系人:寧博宇
聯系電話:021-20665952
客戶服務電話:4008219031
傳真:021-22066653
網址:www.lufunds.com
124) 螞蟻基金
注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969號
3幢
5層
599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
聯系電話:0571-26888888
客戶服務電話:4000-766-123
網址:http://www.fund123.cn/
125) 民商基金
注冊地址:上海黃浦區北京東路
666號
H區(東座)6樓
A31室
辦公地址:上海市浦東新區張楊路
707號生命人壽大廈
32樓
法定代表人:賁惠琴
聯系人:楊一新
聯系電話:021-50206003
客戶服務電話:021-50206003
傳真:021-50206001
網址:http://www.msftec.com/
126) 諾亞正行
注冊地址:上海市虹口區飛虹路
360弄
9號
3724室
辦公地址:上海楊浦區秦皇島路
32號
C棟 2樓
法定代表人:汪靜波

53


聯系人:余翼飛
聯系電話:021-80358749
客戶服務電話:400-821-5399
傳真:021-38509777
網址:www.noah-fund.com
127) 深圳新蘭德
注冊地址:深圳市福田區福田街道民田路
178號華融大廈
27層
2704
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28號富卓大廈
A座
7層
法定代表人:洪弘
聯系人:張燕
聯系電話:010-83363099
客戶服務電話:400-166-1188
傳真:010-83363010
網址:http://8.jrj.com.cn
128) 天天基金
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號樓
2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號東方財富大廈
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
聯系電話:021-54509977
客戶服務電話:95021
傳真:021-54509953
網址:www.1234567.com.cn
129) 通華財富
注冊地址:上海市虹口區同豐路
667弄
107號
201室
辦公地址:上海市浦東新區金滬路
55號通華科技大廈
7樓
法定代表人:沈丹義
聯系人:楊濤、莊潔茹
聯系電話:021-60810586
客戶服務電話:95193轉
5
傳真:021-60810695
網址:www.tonghuafund.com
130) 同花順

54


注冊地址:浙江省杭州市文二西路
1號
903室

辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街
18號同花順大樓
4層

法定代表人:凌順平

聯系人:吳強

聯系電話:0571-88911818

客戶服務電話:4008-773-772

傳真:0571-86800423

網址:www.5ifund.com

131) 挖財基金

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799號
5樓
01、02、03室

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路
799號陸家嘴世紀金融廣場
3號樓
5層
01、02、03


法定代表人:冷飛

聯系人:李娟

聯系電話:021-50810687

客戶服務電話:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

132) 萬得基金

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33號
11樓
B座

辦公地址:上海市浦東新區浦明路
1500號萬得大廈
11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

聯系電話:021-50712782

客戶服務電話:400-799-1888

網址:www.520fund.com.cn

133) 萬家財富

注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道
1988號濱海浙商大廈公寓
2-2413室

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同
28號太平洋保險大廈
A座
5層

法定代表人:李修辭

聯系人:王芳芳

聯系電話:010-59013828

客戶服務電話:010-59013842

網址:http://www.wanjiawealth.com/

55


134) 鑫鼎盛
注冊地址:廈門市思明區鷺江道
2號第一廣場西座
1501-1504
辦公地址:廈門市思明區鷺江道
2號第一廣場西座
1501-1504
法定代表人:陳洪生
聯系人:梁云波
聯系電話:0592-3122757
客戶服務電話:400-918-0808
傳真:0592-3122701
網址:www.xds.com.cn
135) 一路財富
注冊地址:北京市西城區阜成門外大街
2號
1幢
A2208室
辦公地址:北京市海淀區寶盛南路奧北科技園
20號樓國泰大廈
9層
法定代表人:吳雪秀
聯系人:劉棟棟
聯系電話:010-88312877
客戶服務電話:400-001-1566
傳真:010-88312099
網址:www.yilucaifu.com
136) 宜投基金銷售
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路鯉魚門街
1號前海深港合作區管理局綜合

辦公樓
A棟
201室
辦公地址:深圳市福田區嘉里建設廣場
2座
15樓
法定代表人:雷鳳潮
聯系人:梁菲菲
聯系電話:0755-33043070
客戶服務電話:4008-955-811
網址:www.yitfund.com
137) 宜信普澤
注冊地址:北京市朝陽區建國路
88號
9號樓
15層
1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路
88號樓
SOHO現代城
C座
18層
1809
法定代表人:戎兵
聯系人:魏晨
聯系電話:010-52413385

56


客戶服務電話:400-6099-200
傳真:010-85800047
網址:www.yixinfund.com
138) 奕豐金融
注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市前海商務秘

書有限公司)

辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場
A座
17樓
1704室

法定代表人:TEO WEE HOWE

聯系人:葉健

聯系電話:0755-89460507

客戶服務電話:400-684-0500

傳真:0755-21674453

網址:www.ifastps.com.cn

139) 盈米基金

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東路
1號保利國際廣場南塔
1201-1203室

法定代表人:肖雯

聯系人:邱湘湘

聯系電話:020-89629099

客戶服務電話:020-89629066

傳真:020-89629011

網址:www.yingmi.cn

140) 云灣基金

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27號
13號樓
2層

辦公地址:上海市浦東新區新金橋路
27號
1號樓

法定代表人:桂水發

聯系人:范澤杰

聯系電話:021-20530186

客戶服務電話:400-820-1515

傳真:021-20539999

網址:http://www.zhengtongfunds.com/

141) 增財基金

注冊地址:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208室

57


辦公地址:北京市西城區南禮士路
66號建威大廈
1208-1209室
法定代表人:羅細安
聯系人:閆麗敏
聯系電話:010-67000988
客戶服務電話:400-001-8811
傳真:010-67000988-6000
網址:www.zcvc.com.cn
142) 展恒基金
注冊地址:北京市順義區后沙峪鎮安富街
6號
辦公地址:北京市朝陽區安苑路
15-1號郵電新聞大廈
6層
法定代表人:閆振杰
聯系人:李曉芳
聯系電話:010-59601366-7167
客戶服務電話:400-818-8000
傳真:0351-4110714
網址:www.myfund.com
143) 中信建投期貨
注冊地址:重慶市渝中區中山三路
107號上站大樓平街
11-B,名義層
11-A,8-B4,


9-B、C

辦公地址:重慶市渝中區中山三路
107號皇冠大廈
11樓

法定代表人:彭文德

聯系人:劉蕓

聯系電話:023-86769637

客戶服務電話:400-8877-780

傳真:023-86769629

網址:www.cfc108.com

144) 中信期貨

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305
室、14層

辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、
14層

法定代表人:張皓

聯系人:劉宏瑩

58


聯系電話:010-6083 3754
客戶服務電話:400-990-8826
傳真:021-60819988
網址:http://www.citicsf.com/
145) 中證金牛
注冊地址:北京市豐臺區東管頭
1號
2號樓
2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲
1號環球財訊中心
A座
5層
法定代表人:錢昊旻
聯系人:沈晨
聯系電話:010-59336544
客戶服務電話:4008-909-998
網址:www.jnlc.com
146) 眾祿基金
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈
8樓
801
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
HALO廣場
4樓
法定代表人:薛峰
聯系人:龔江江
聯系電話:0755-33227950
客戶服務電話:4006-788-887
傳真:0755-33227951
網址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
147) 眾升財富
注冊地址:北京市朝陽區望京東園四區
13號樓
A座
9層
908室
辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心
A座
9層
04-08
法定代表人:聶婉君
聯系人:李艷
聯系電話:010-59497361
客戶服務電話:400-876-9988
傳真:010-64788016
網址:www.zscffund.com


(3)場內銷售機構
深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格的會員單位,具體名單詳見深圳證券交易所
網站。


59


(二)登記結算機構
名稱:中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址:北京市西城區太平橋大街
17號
辦公地址:北京市西城區太平橋大街
17號
法定代表人:周明
電話:4008058058
傳真:(010)59378907
聯系人:趙亦清
(三)出具法律意見書的律師事務所
律師事務所:上海市通力律師事務所
地址:上海浦東新區銀城中路
68號時代金融中心
19樓
負責人:韓炯
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
經辦律師:呂紅、安冬
聯系人:安冬
(四)審計基金財產的會計師事務所
會計師事務所:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
主要經營場所:北京市東城區東長安街
1號東方廣場安永大樓
17層
01-12室
執行事務合伙人:TonyMao毛鞍寧
電話:(010)58153000
傳真:(010)85188298
經辦注冊會計師:趙雅、馬婧
聯系人:趙雅

60


六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關規定、
并經中國證監會《關于核準易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)募集的
批復》(證監許可[2012]1072號)核準募集。


本基金為契約型、上市開放式(LOF)、發起式基金。基金的存續期為不定期。


本基金募集期間每份基金份額初始面值為
1.00元人民幣,深交所發售掛牌價格為
1.00
元人民幣。


本基金募集期自
2012年
9月
28日至
2012年
11月
2日。募集對象為個人投資者、機
構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他
投資者。


61


七、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

本基金基金合同于
2012年
11月
8日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人
正式開始管理本基金。


(二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,基金份額持有人數量不滿
200人或者基金資產凈值低于
5000萬
元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續
20個工作日出現前述情形的,基金管理
人應當向中國證監會說明原因并報送解決方案。《基金合同》生效三年后,若基金資產規模
低于
2億元的,基金合同自動終止,同時不得通過召開持有人大會的方式延續。


法律法規另有規定時,從其規定。


62


八、基金份額的上市交易

(一)基金的上市

如基金具備下列條件,基金管理人可依據《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》,
向深圳證券交易所申請本基金
A類基金份額的上市交易。



1、經中國證監會核準發售且基金合同生效;


2、基金合同期限五年以上;


3、基金募集金額不少于二億元人民幣;


4、基金份額持有人不少于
1000人;


5、深圳證券交易所要求的其他條件。


(二)上市交易的時間和地點

本基金
A類基金份額自
2013年
1月
9日起在深圳證券交易所上市交易。


本基金
A類基金份額上市后,登記在證券登記結算系統中的
A類基金份額可直接在深
圳證券交易所上市交易;登記在注冊登記系統中的
A類基金份額通過辦理跨系統轉托管業
務將基金份額轉至證券登記結算系統后,方可上市交易。


(三)上市交易的規則

本基金
A類基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵照《深圳證券交易所交易規則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》等有關規定,包括但不限于:


1、本基金
A類基金份額上市首日的開盤參考價為前一交易日基金份額凈值;


2、本基金
A類基金份額實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為
10%,自上市首日起
實行;


3、本基金
A類基金份額買入申報數量為
100份或其整數倍;


4、本基金
A類基金份額申報價格最小變動單位為
0.001元人民幣;


5、本基金
A類基金份額適用大宗交易的有關規則。


(四)上市交易的費用

本基金
A類基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規定辦理。


(五)上市交易的行情揭示

本基金
A類基金份額在深圳證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布系統揭示。

行情發布系統同時揭示基金前一交易日的基金份額凈值。


(六)上市交易的停復牌

本基金
A類基金份額的停復牌按照相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所的有
關規定執行。


(七)暫停上市的情形和處理方式

63


本基金
A類基金份額上市后,發生下列情況之一時,應暫停上市交易:
1、不再具備本條“(一)基金的上市”中規定的上市條件;
2、違反國家有關法律、法規,中國證監會決定暫停其上市;
3、嚴重違反《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》;
4、深圳證券交易所認為應當暫停上市的其他情形。

發生上述暫停上市情形時,基金管理人在接到深圳證券交易所通知后,應立即在指定

媒體上刊登暫停上市公告。

(八)恢復上市的公告
暫停上市情形消除后,基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復上市申請,經深圳證

券交易所核準后,可恢復本基金
A類基金份額上市,并在中國證監會指定媒體上刊登恢復

上市公告。

(九)終止上市的情形和處理方式
發生下列情況之一時,本基金
A類基金份額應終止上市交易:
1、自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的;
2、基金份額持有人大會決定提前終止上市;
3、基金合同約定的終止上市的其他情形;
4、深圳證券交易所認為應當終止上市的其他情形。

發生上述終止上市情形時,由證券交易所終止其上市交易,基金管理人報經中國證監

會備案后終止本基金
A類基金份額的上市,并在指定媒體上刊登終止上市公告。

(十)上市交易規則的調整
相關法律法規、中國證監會及深圳證券交易所對基金上市交易的規則等規定內容進行

調整且與基金合同內容存在沖突的,本基金的基金合同相應予以修改,且此修改無須召開
基金份額持有人大會。


64


九、基金份額的申購、贖回

(一)基金投資人范圍

個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買
證券投資基金的其他投資者。


(二)申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行,投資者可通過場外或場內兩種方式對本基

A類份額進行申購與贖回,C類份額僅允許在場外進行申購與贖回。


本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網點及基金場外非直銷銷售機構的銷
售網點,場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位(具體名
單詳見深圳證券交易所網站)。基金管理人可根據情況變更場外銷售機構,并予以公告。


基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方
式辦理基金份額的申購與贖回。


(三)申購與贖回辦理的開放日及時間


1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或
基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將
視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體上公告。



2、申購、贖回開始日

本基金已于
2012年
12月
7日開始辦理日常申購業務,于
2013年
1月
9日開始辦理日
常贖回業務。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記結算
機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


(四)申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
進行計算;


2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4、場外份額的贖回遵循
“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行

65


順序贖回;


5、投資人通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金
A類份額的場內申購、贖回時,需
遵守深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則。若相關法律法規、
中國證監會、深圳證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對申購、贖回業務等規則
有新的規定,按新規定執行。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新

規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。

(五)申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖

回的申請。

投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申
請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。

投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、處理規則等在

遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規定為準。

2、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請

日(
T日),在正常情況下,本基金登記結算機構在
T+1日內對該交易的有效性進行確認。T
日提交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構規定
的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金退還給投資人。


銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金登記結算機構或基金管理人的確認結果
為準。對于申購申請及申購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。



3、申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購
不成功或無效,銷售機構將投資人已繳付的申購款項本金退還給投資人。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將在
T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發

生巨額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

(六)申購與贖回的數額限制
1、申購金額的限制
場外申購時,投資人通過本公司直銷中心首次申購的單筆最低金額為人民幣
50,000元,

追加申購單筆最低金額為人民幣
1,000元;通過非直銷銷售機構或本公司網上交易系統首
次申購的單筆最低金額為人民幣
1元,追加申購單筆最低金額為人民幣
1元。在符合法律法

66


規規定的前提下,各銷售機構對申購金額及交易級差有其他規定的,需同時遵循該銷售機
構的相關規定。場內申購時,每筆申購金額最低為
1元,同時申購金額必須是整數金額。(以
上金額均含申購費)。


投資人將當期分配的基金收益轉購基金份額或采用定期定額投資計劃時,不受最低申
購金額的限制。


投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。但對于可能導致單一
投資者持有基金份額的比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形,基金管理
人有權按照相關法律法規采取控制措施。法律法規、中國證監會另有規定的除外。



2、贖回份額的限制

投資人可將其全部或部分基金份額贖回。投資人辦理場外贖回時,每類基金份額單筆
贖回或轉換不得少于
1份(如該賬戶在該銷售機構托管的該類基金余額不足
1份,則必須
一次性贖回或轉出該類基金全部份額);投資人辦理
A類份額的場內贖回時,單筆贖回申請
的最低份額為
1份,同時贖回份額必須是整數份額。若某筆交易類業務(如贖回、轉換、
轉托管等)將導致投資人在該銷售機構托管的該類基金余額不足
1份時,基金管理人有權
將投資人在該銷售機構托管的該類基金剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規規定的
前提下,各銷售機構對贖回份額限制有其他規定的,需同時遵循該銷售機構的相關規定。



3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。



4、基金管理人、深圳證券交易所或基金登記結算機構可以根據市場情況,在法律法規
允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制,或者新增基金規模控制措
施。基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告并報中
國證監會備案。


(七)基金的申購費和贖回費


1、本基金的基金份額分為
A類基金份額和
C類基金份額兩類。其中:


A類基金份額收取申購、贖回費,并不再從本類別基金資產中計提銷售服務費;
C類基
金份額從本類別基金資產中計提銷售服務費、不收取申購費用,
C類基金份額對持有期限少

30日(不含)的本類別基金份額的贖回收取贖回費,對于持有期限不少于
30日的本類
別基金份額不收取贖回費。



2、本基金的申購費用由申購本基金
A類份額的投資人承擔,不列入基金財產,主要用
于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。贖回費用由基金贖回人承擔。



3、申購費率:

本基金
A類基金份額對通過直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實

67


施差別的申購費率。


特定投資群體指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業
年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括企業年金單一
計劃以及集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的
住房公積金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類
型,基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。


通過基金管理人的直銷中心申購本基金
A類份額的特定投資群體申購費率見下表:

申購金額
M(元)(含申購費)
A類基金份額申購費率
M<100萬
0.08%
100萬≤M<200萬
0.05%
200萬≤M<500萬
0.03%
M≥500萬
1000元/筆

其他投資者申購本基金
A類基金份額的申購費率見下表:

申購金額
M(元)(含申購費)
A類基金份額申購費率
M<100萬
0.8%
100萬≤M<200萬
0.5%
200萬≤M<500萬
0.3%
M≥500萬
1000元/筆

在申購費按金額分檔的情況下,如果投資者多次申購,申購費適用單筆申購金額所對
應的費率。


本基金
C類基金份額不收取申購費用。



4、贖回費率

本基金
A類基金份額場內、場外贖回費率不高于
1.5%,且隨基金份額持有期限的增加
而遞減。


本基金
A類基金份額的場內贖回費率見下表:

持有時間(天)
A類基金份額贖回費率
0-6 1.5%
7及以上
0.1%

本基金
A類基金份額的場外贖回費率見下表:

持有時間(天)
A類基金份額贖回費率
0-6 1.5%

68


7-364 0.1%
365-729 0.05%
730及以上
0%

本基金
C類基金份額的場外贖回費率見下表:

持有時間(天)
C類基金份額贖回費率
0-6 1.5%
7-29 0.75%
30及以上
0%

投資者份額持有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準,具體持有時間以登
記結算機構系統記錄為準。


贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時
收取。對于
A類基金份額所收取的贖回費,對持有期少于
7天(不含)的基金份額持有人
所收取贖回費全額計入基金財產,對持有期在
7天以上(含)的基金份額持有人所收取贖
回費用總額的
25%計入基金資產,其余用于支付登記結算費和其他必要的手續費。對于持有
期限少于
30日(不含)的
C類基金份額所收取的贖回費,全額計入基金財產。



5、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整申購費率和贖回費率,調整后的申購
費率和贖回費率在《更新的招募說明書》中列示。上述費率如發生變更,基金管理人最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。


基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃,針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間,基金管理人可以適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別
的費率優惠活動。


(八)申購和贖回的數額和價格


1、申購和贖回數額、余額的處理方式

(1)場內申購涉及金額的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四
舍五入,由此產生的誤差計入基金財產;場內申購涉及份額的計算結果采用截位法保留到
整數位,整數位后小數部分的份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。

場外申購涉及金額、份額的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分
四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。


(2)贖回金額的處理方式:本基金場內和場外贖回時,贖回費用、贖回金額的單位為
人民幣元,計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生
的誤差計入基金財產。

2、申購份額的計算

69


(1)若投資人選擇
A類基金份額,則申購份額的計算公式如下:
凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)
(注:對于
500萬(含)以上適用固定金額申購費的申購,凈申購金額=申購金額固
定申購費金額)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

例一:某投資人(非特定投資群體)投資
100,000元申購本基金
A類份額,申購費率

0.8%,假設申購當日基金份額凈值為
1.0400元,若投資者選擇場外申購,則其可得到的
申購份額為:

凈申購金額=100,000/(1+0.8%)=99,206.35元

申購費用=100,000-99,206.35=793.65元

申購份額=99,206.35/1.0400=95,390.72份

若投資者選擇場內申購,場內申購份額保留至整數份,故投資者可得到的申購份額為
95,390份,整數位后小數部分的申購份額對應的資金返還投資者。退款金額為:

實際凈申購金額=95,390×1.0400=99,205.60元

退款金額=100,000-99,205.60-793.65=0.75元

例二:某投資人(特定投資群體)通過本管理人的直銷中心投資
100,000元申購本基

A類份額,申購費率為
0.08%,假設申購當日基金份額凈值為
1.0400元,則其可得到的

申購份額為:
凈申購金額=100,000/(1+0.08%)=99,920.06元
申購費用=100,000-99,920.06=79.94元
申購份額=99,920.06/1.0400=96,076.98份

(2)若投資人選擇
C類基金份額,則申購份額的計算公式如下:
申購份額=申購金額/T日基金份額凈值
例三:某投資人投資
100,000元申購本基金
C類基金份額,假設申購當日基金份額凈
值為
1.0400元,則其可得到的申購份額為:

申購份額=100,000/1.0400=96,153.85份


3、贖回金額的計算

贖回金額的計算方法如下:

贖回費用=贖回份額×T日基金份額凈值×贖回費率

贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值-贖回費用

例四:某投資人贖回
10,000份
A類基金份額(適用于場外、場內),假設該筆份額持

有期限為
100天,則對應的贖回費率為
0.1%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160元,則

70


其可得到的贖回金額為:

贖回費用=10,000×1.0160×0.1%=10.16元

贖回金額=10,000×1.0160-10.16=10,149.84元

即:投資人贖回本基金
10,000份
A類基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160
元,則其可得到的贖回金額為
10,149.84元。


例五:某投資人贖回
10,000份
A類基金份額(適用于場外、場內),假設該筆份額持
有期限為
6天,則對應的贖回費率為
1.5%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160元,則其
可得到的贖回金額為:

贖回費用=10,000×1.0160×1.5%=152.40元

贖回金額=10,000×1.0160-152.40=10,007.60元

即:投資人贖回本基金
10,000份
A類基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160
元,則其可得到的贖回金額為
10,007.60元。


例六:某投資人贖回
10,000份
C類基金份額,假設該筆份額持有期限為
10天,則對
應的贖回費率為
0.75%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160元,則其可得到的贖回金額
為:

贖回費用=10,000×1.0160×0.75%=76.20元

贖回金額=10,000×1.0160-76.20=10,083.80元

即:投資人贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160
元,則其可得到的贖回金額為
10,083.80元。


例七:某投資人贖回
10,000份
C類基金份額,假設該筆份額持有期限為
100天,則對
應的贖回費率為
0%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160元,則其可得到的贖回金額為:

贖回費用=10,000×1.0160×0%=0元

贖回金額=10,000×1.0160-0=10,160元

即:投資人贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160
元,則其可得到的贖回金額為
10,160元。


例八:某投資人贖回
10,000份
C類基金份額,假設該筆份額持有期限為
6天,則對應
的贖回費率為
1.5%,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160元,則其可得到的贖回金額為:

贖回費用=10,000×1.0160×1.5%=152.40元

贖回金額=10,000×1.0160-152.40=10,007.60元

即:投資人贖回本基金
10,000份
C類基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是
1.0160
元,則其可得到的贖回金額為
10,007.60元。



4、基金份額凈值的計算公式

計算日該類基金份額凈值=計算日該類基金資產凈值/計算日該類基金總份額。


71


本基金份額凈值的計算,保留到小數點后四位,小數點后第五位四舍五入,由此產生
的收益或損失由基金財產承擔。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1日內公告。

遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算并公告。



5、基金份額的登記

本基金的份額采用分系統登記的原則。場外申購的
A類、C類基金份額登記在注冊登記
系統基金份額持有人開放式基金賬戶下;場內申購的
A類基金份額登記在證券登記結算系
統基金份額持有人證券賬戶下。


登記在注冊登記系統中的
A類、C類基金份額可申請場外贖回,但不可賣出。

登記在證券登記結算系統中的
A類基金份額既可上市交易,也可在申請場內贖回。

(九)申購與贖回的登記結算
1、本基金申購和贖回的登記結算業務,按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限

責任公司的有關規定辦理。投資人
T日申購基金成功后,正常情況下,登記結算機構在
T+1
日為投資人登記權益并辦理登記結算手續,投資人自
T+2日起(含該日)有權贖回該部分
基金份額。



2、投資人
T日贖回基金成功后,正常情況下,登記結算機構在
T+1日為投資人扣除權
益并辦理相應的登記結算手續。



3、在法律法規允許的范圍內,登記結算機構可以對上述登記結算辦理時間進行調整,
但不得實質影響投資者的合法權益,基金管理人最遲于開始實施日前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒體上公告。


(十)巨額贖回的認定及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉

出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過

前一開放日的基金總份額的
10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%的前提下,可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日
72


受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取
消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申
請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。


若本基金發生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理,對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。


(3)暫停贖回:連續
2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,
可暫停接受基金的贖回申請;已經確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,并應當在指定媒體上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規定的其他方式在
3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒
體上刊登公告。



4、場內贖回按照深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則辦

理。

(十一)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1、發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

(1)因不可抗力導致基金無法正常運作。

(2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

(3)證券交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

(4)本基金資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件,繼續接受申購可能
會影響或損害其他基金份額持有人利益時。

(5)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人
利益時。

(6)基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記結算機構的異常情況導致基金銷
售系統、基金登記結算系統或基金會計系統無法正常運行。

(7)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

(8)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比
例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。

73


(9)當一筆新的申購申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定的本基金
總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規定的當日申購金
額或凈申購比例上限時;或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限
時;或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。

(10)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
應當采取暫停接受基金申購申請的措施。

(11)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述第(
1)至(
4)項、第(
6)至(
7)項、第(
9)至(
11)項情形且基金管理
人決定拒絕或暫停申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒體上刊登暫停申購
公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申
購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。



2、發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:

(1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

(2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請或延緩支付贖回款項。

(3)證券交易所交易時間臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

(4)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

(5)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

(6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請或延緩支付贖回款
項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支
付;如暫時不能足額支付,基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在后續開放日
予以支付。若出現上述第(
4)項所述情形,按基金合同的相關條款處理。對于未能贖回部
分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回,如投資人在提交贖回申請時
未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。在暫停贖回的情況消除時,基
金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。



3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

(1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,并
在規定期限內在指定媒體上刊登暫停辦理申購或贖回業務的公告。

(2)基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
74


最遲于重新開放日在指定媒體上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


75


十、基金轉換和定期定額投資計劃

(一)基金轉換


1、基金轉換開始日及時間

本基金已于
2014年
6月
10日開始辦理本基金場外份額的轉換業務,易方達中債新綜
指發起式(LOF)A的場內份額暫不開通轉換業務,具體實施辦法參見相關公告。


轉換業務的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日,具體辦理時間為上
海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停轉換時除外。若出現新的證券交易市場、證
券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進
行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。



2、基金轉換的原則

(1)基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩只基金必須都是該銷售機構銷售的
同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機構注冊登記的基金。

(2)基金轉換以份額為單位進行申請。投資者可以發起多次基金轉換業務,基金轉換
費用按每筆申請單獨計算。轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保
留小數點后兩位。

(3)基金轉換采取未知價法,即基金的轉換價格以轉換申請受理當日各轉出、轉入基
金的份額凈值為基準進行計算。

(4)基金轉換后,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開
始計算。

(5)投資者辦理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處于可贖回狀態,轉入方的基金
必須處于可申購狀態。

(6)轉換業務遵循“先進先出
”的業務規則,即份額注冊日期在前的先轉換出,份額
注冊日期在后的后轉換出。

(7)轉入本基金的份額計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍
五入,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。

3、基金轉換的程序

(1)基金轉換的申請方式
基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時
間提出轉換的申請。

提交基金轉換申請時,賬戶中必須有足夠可用的轉出基金份額余額。


(2)基金轉換申請的確認
76


基金管理人應以交易時間結束前受理有效基金轉換申請的當天作為基金轉換的申請日
(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在
T+1日前(含
T+1日)對該交易的有效性進行
確認。T日提交的有效申請,投資人應在
T+2日后(包括該日)到銷售網點柜臺或以銷售機構
規定的其他方式查詢申請的確認情況。



4、基金轉換的數額限制

基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉換成另一只基金,本基金場外份額單筆
轉出申請不得少于
1份(如該賬戶在該銷售機構托管的該基金場外份額余額不足
1份,則
必須一次性贖回或轉出該基金全部場外份額);若某筆轉換導致投資者在該銷售機構托管的
該基金場外份額余額不足
1份時,基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金場
外份額剩余份額一次性全部贖回。



5、基金轉換費率

基金轉換費由基金份額持有人承擔,由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用構成,
其中贖回費用按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸
入基金財產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費,具體實施辦法和轉換費率詳見
相關公告。轉換費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位。


基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃,針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間,基金管理人可以適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別
的費率優惠活動。



6、基金轉換份額的計算方式
A=[B×C×(1-D)/(1+G)]/E
H=B×C×D
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
其中,
A為轉入的基金份額;
B為轉出的基金份額;
C為轉換申請當日轉出基金的基金

份額凈值;
D為轉出基金的對應贖回費率;
E為轉換申請當日轉入基金的基金份額凈值;
G
為對應的申購補差費率;H為轉出基金贖回費;J為申購補差費。


說明:

(1)基金轉換費用由轉出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構成。

(2)轉入基金時,從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉換時,每次收取申購補
差費用;從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉換時,不收取申購補差費用(注:對
通過直銷中心申購實施差別申購費率的特定投資群體基金份額的申購費,以除通過直銷中
心申購的特定投資群體之外的其他投資者申購費為比較標準)。申購補差費用按照轉換金額
對應的轉出基金與轉入基金的申購費率差額進行補差,具體收取情況視每次轉換時兩只基
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金的申購費率的差異情況而定并見相關公告。


(3)轉出基金時,如涉及的轉出基金有贖回費用,收取該基金的贖回費用。收取的贖
回費按照各基金的基金合同、更新的招募說明書及最新的相關公告約定的比例歸入基金財
產,其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。

(4)投資者可以發起多次基金轉換業務,基金轉換費用按每筆申請單獨計算。轉換費
用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后兩位。

例:假設某持有人(非特定投資群體)在場外持有本基金
A類
10,000份,持有
90天,
現欲轉換為易方達歲豐添利債券型證券投資基金場外份額;假設轉出基金
T日的基金份額
凈值為
1.1000元,轉入基金易方達歲豐添利債券型證券投資基金
T日的基金份額凈值為


1.020元,則轉出基金的贖回費率為
0.10%,申購補差費率為
0.00%。轉換份額計算如下:
轉換金額=轉出基金申請份額×轉出基金份額凈值=10,000×1.1000=11,000.00元
轉出基金贖回費=轉換金額×轉出基金贖回費率=11,000.00×0.10%=11.00元
申購補差費
=(轉換金額
-轉出基金贖回費)
×申購補差費率
÷(1+申購補差費率)
=
(11,000.00-11.00)×0.00%÷(1+0.00%)=0.00元

轉換費=轉出基金贖回費+申購補差費=11.00+0.00=11.00元

轉入金額=轉換金額-轉換費=11,000.00-11.00=10,989.00元

轉入份額=轉入金額÷轉入基金份額凈值=10,989.00÷1.020=10,773.53份

注:本基金場外基礎份額轉出至易方達歲豐添利債券場外基礎份額、易方達永旭定期
開放債券場外基礎份額、易方達中小板指數分級場外基礎份額、易方達銀行分級場外基礎
份額、易方達生物分級場外基礎份額、易方達重組分級場外基礎份額時,轉入份額的計算
結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的損失由基
金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。



7、基金轉換的注冊登記

投資者
T日申請基金轉換成功后,注冊登記機構將在
T+1工作日為投資者辦理減少轉
出基金份額、增加轉入基金份額的權益登記手續,一般情況下,投資者自
T+2工作日起(含
該日)有權贖回轉入部分的基金份額。



8、基金轉換與巨額贖回

若本基金單個開放日內的基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請份
額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一日基金總
份額的
10%時,即認為發生了巨額贖回。發生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的
優先級,基金管理人可根據基金資產組合情況,決定全額轉出或部分轉出,并且對于基金
轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認(除另有公告外);在轉出申請得到部分確認的情
況下,未確認的轉出申請將不予以順延。


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9、拒絕或暫停基金轉換的情形

(1)因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的轉換申請。

(2)發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。

(3)證券交易場所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。

(4)本基金資產組合中的重要部分發生暫停交易或其他重大事件,繼續接受轉換轉入
可能會影響或損害其他基金份額持有人利益時。

(5)基金管理人認為接受某筆或某些轉換轉入申請可能會影響或損害現有基金份額持
有人利益時。

(6)基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記結算機構的異常情況導致基金銷
售系統、基金登記結算系統或基金會計系統無法正常運行。

(7)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金
業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。

(8)連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

(9)基金管理人接受某筆或者某些轉換轉入申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過
50%,或者變相規避
50%集中度的情形時。

(10)當一筆新的轉換轉入申請被確認成功,使本基金總規模超過基金管理人規定的
本基金總規模上限時;或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規定的當日
申購金額或凈申購比例上限時;或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份
額上限時;或該投資人當日申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。

(11)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
應當采取暫停接受基金轉換申請的措施。

(12)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

基金轉換業務的解釋權歸基金管理人,基金管理人可以根據市場情況在不違背有關法
律法規和《基金合同》的規定之前提下調整上述轉換的收費方式、費率水平、業務規則及
有關限制,但應在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。


(二)定期定額投資計劃
本基金已于
2012年
12月
7日開通定期定額投資業務,具體規定詳見基金管理人在指
定信息披露媒體及網站發布的有關公告。


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十一、基金的轉托管、非交易過戶、凍結與解凍

(一)基金的轉托管
1、系統內轉托管


(1)系統內轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統內不同銷
售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(席位)之間進行轉托管的行為。

(2)份額登記在證券登記結算系統的本基金
A類基金份額持有人在變更辦理上市交易
的會員單位時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。

(3)處于募集期內的基金份額不能辦理系統內轉托管。

具體業務辦理應遵守登記結算機構和銷售機構的業務規則。

2、跨系統轉托管是指持有人將其持有的基金份額在注冊登記系統和證券登記結算系統
之間進行轉托管的行為。

跨系統轉托管僅適用于本基金
A類基金份額,其具體業務按照中國證券登記結算有限

責任公司的相關規定辦理。處于募集期內的基金份額不能辦理跨系統轉托管。

3、基金銷售機構或登記結算機構對辦理轉托管業務可以按照規定的標準收取轉托管費。

(二)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按

照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。


基金登記結算機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的非交易過戶以及登
記結算機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的
主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記結算機構要求提供的相關資料,
對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記結算機構的規定辦理,并按基金登記結算機構
規定的標準收費。


(三)基金的凍結與解凍

基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記
結算機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍結部
分產生的權益按照法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求,以及登記結算機構業務
規定來決定是否凍結。


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十二、基金的投資

(一)投資目標

本基金通過指數化投資,爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數相似的總回報,追
求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。


(二)投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國債、央行票據、地方政府債、
金融債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、資產支持證券、債券逆回購、銀行存
款等固定收益類資產以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合
中國證監會相關規定。


本基金不直接在二級市場買入股票、可轉換債券、權證等資產,也不參與一級市場新
股申購、新股增發、新可轉換債券申購。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


本基金各類資產的投資比例范圍為:中債
-新綜合指數成份券的投資比例不低于基金
資產凈值的
90%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


(三)投資策略

本基金為被動管理的指數基金,主要采用分層抽樣復制和動態最優化的方法,構造與
標的指數風險收益特征相似的資產組合,以實現對標的指數的有效跟蹤。


在正常市場情況下,本基金力爭將凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度
的絕對值控制在
0.2%以內,將年化跟蹤誤差控制在
2%以內。如因指數編制規則調整或其他
因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離
度、跟蹤誤差進一步擴大。



1、債券指數化投資策略

(1)債券投資組合的構建策略
構建投資組合的過程主要分為三步:劃分債券層級、篩選目標組合成份券和逐步調整
建倉。



1)劃分債券層級
本基金根據債券的不同特征(例如債券種類、剩余期限、信用等級等)將標的指數成
份券劃分層級,按照分層抽樣的原理,確定各層級成份券及其權重。



2)篩選目標組合成份券
分層完成后,本基金在各層級成份券內利用動態最優化或隨機抽樣等方法篩選出與各
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層級總體風險收益特征(例如久期、凸性等)相近的且流動性較好(主要考慮發行規模、
日均成交金額、期間成交天數等指標)的個券組合,并使目標組合的投資比例與各層級的
權重相似。



3)逐步建倉
本基金將根據實際的市場流動性情況和市場投資機會逐步建倉。

(2)債券投資組合的調整策略
1)定期調整
基金管理人將每月評估投資組合整體以及各層級債券與標的指數的偏離情況,定期對
投資組合進行調整,以確保組合總體特征與標的指數相似,并縮小跟蹤誤差。



2)不定期調整
當發生較大的申購贖回、組合中債券派息、債券到期以及市場波動劇烈等情況,導致
投資組合與標的指數出現偏離,本基金將綜合考慮市場流動性、交易成本、偏離程度等因
素,對投資組合進行不定期的動態調整以縮小跟蹤誤差。



2、其他投資策略

為了在一定程度上彌補基金費用,基金管理人還可以在控制風險的前提下,使用其他
投資策略。例如,基金管理人可以利用銀行間市場與交易所市場,或債券一、二級市場間
的套利機會進行跨市場套利;還可以使用事件驅動策略,即通過分析重大事件發生對投資
標的定價的影響而進行套利;也可以使用公允價值策略,即通過對債券市場價格與模型價
格偏離度的研究,采取相應的增/減倉操作;或運用杠桿原理進行回購交易等。


(四)業績比較基準

本基金的業績比較基準為標的指數:中債-新綜合指數


中債-新綜合指數由中央國債登記結算公司編制,該指數旨在綜合反映債券全市場整體
價格和投資回報情況。該指數涵蓋銀行間市場和交易所市場,指數成份券種包括除資產支
持證券、美元債券、可轉債以及流通受限債券(如私募債、定向募集債券等)之外,在境
內債券市場公開發行的債券,主要包括國債、政策性金融債券、商業銀行債券、中期票據、
短期融資券、企業債、公司債等固定收益品種。該指數具有廣泛的市場代表性,能夠反映
債券市場總體走勢,適合作為本基金的業績比較基準。


如果今后法律法規發生變化,或者標的指數停止編制,或者有更權威的、更能為市場
普遍接受的業績比較基準推出,或者市場上出現更加適用于本基金的業績基準的指數時,
基金管理人可以根據本基金的投資范圍和投資策略,遵循維護投資者合法權益的原則,履
行必要手續后,調整基金的業績比較基準并及時公告,而無須召開基金份額持有人大會。


(五)風險收益特征
本基金為債券型指數基金,其預期風險和預期收益低于股票基金、混合基金,高于貨

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幣市場基金。

(六)投資決策
1、決策依據

(1)國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。

(2)宏觀經濟發展態勢和微觀經濟運行環境。

2、決策程序
(1)基金經理根據內外部研究報告以及對宏觀經濟、債券市場投資機會的分析判斷,
制訂資產配置計劃,按照公司制度提交審議并實施;
(2)基金經理根據指數成份券名單及權重,制定具體的分層抽樣復制和動態最優化方
案,構造及調整投資組合;
(3)集中交易室依據基金經理的指令,執行交易;
(4)監察與合規管理總部對基金的日常投資和交易是否遵守法律法規、基金合同進行
獨立監督檢查;
(5)投資風險管理部定期對投資組合與業績比較基準的偏離度和跟蹤誤差進行跟蹤和
評估,并對風險隱患提出預警;
(6)基金經理定期檢討投資組合的運作成效,并進行相應的組合調整。

(七)投資禁止行為與限制
1、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股
票或者債券;
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。

2、投資組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)中債-新綜合指數成份券的投資比例不低于基金資產凈值的
90%;
(2)現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金不包括結
83


算備付金、存出保證金、應收申購款等;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%;
(4)中期票據屬于固定收益類證券,基金投資中期票據應符合法律、法規及《基金合
同》中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制;
(5)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過
該期證券的
10%;
(6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%;債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;
(7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本基金
持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的
10%;
(8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上(含
BBB)的資產支持證券,本基金持
有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日

3個月內予以全部賣出;
(10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。


(11)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致。

(12)本基金資產投資不得違反法律法規、監管部門及基金合同規定的其他比例限制。

除上述(
2)、(9)、(10)、(11)以外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
當在
10個交易日內進行調整,以達到上述標準。法律、法規另有規定時,從其規定。如果
法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。如法律法規或監管部門
取消上述限制,且適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制,不需要經基金份額持有
人大會審議。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

(九)基金的融資、融券
本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。

(十)基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法

84


1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份額持有人

的利益;
2、有利于基金財產的安全與增值;
3、不為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何不當利益。

(十一)在不違反法律法規規定的情況下,本基金可與基金管理人管理的其他資產以

公平的市場價格進行相互交易。


(十二)未來,如果基金管理人推出中債新綜合
ETF,在不改變本基金投資目標的前提
下,本基金可變更為中債新綜合
ETF的聯接基金。該聯接基金將其絕大部分基金財產投資
于跟蹤同一標的指數的
ETF,緊密跟蹤標的指數表現,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

該聯接基金具體投資范圍及比例等將依據屆時有效的法律法規或監管機構要求確定。以上
變更需經基金管理人和基金托管人協商一致后修改基金合同,但不需召開基金份額持有人
大會。


(十三)基金投資組合報告(未經審計)
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重
大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同的規定,復核了本報告的

內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告有關數據的期間為
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日。

1、報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產
的比例(%)
1權益投資
--
其中:股票
--
2固定收益投資
180,145,200.00 94.12
其中:債券
180,145,200.00 94.12
資產支持證券
--
3貴金屬投資
--
4金融衍生品投資
--
5買入返售金融資產
--
其中:買斷式回購的買入返售
金融資產
--
6銀行存款和結算備付金合計
6,792,688.57 3.55

85


7其他資產
4,465,272.24 2.33
8合計
191,403,160.81 100.00

2、報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
本基金本報告期末未持有境內股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
本基金本報告期末未持有股票。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號債券品種公允價值(元)
占基金資產凈
值比例(%)
1國家債券
--
2央行票據
--
3金融債券
52,148,000.00 32.04
其中:政策性金融債
52,148,000.00 32.04
4企業債券
107,384,200.00 65.98
5企業短期融資券
--
6中期票據
20,613,000.00 12.67
7可轉債(可交換債)
--
8同業存單
--
9其他
--
10合計
180,145,200.00 110.69

5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)公允價值(元)
占基金
資產凈
值比例
(%)
1 180205 18國開
05 200,000 21,590,000.00 13.27
2 170215 17國開
15 200,000 20,530,000.00 12.61
3 143673 18伊泰
01 100,000 10,425,000.00 6.41
4 101773017
17蚌埠城投
MTN001
100,000 10,363,000.00 6.37
5 143366 17環能
01 100,000 10,280,000.00 6.32

86


6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在報
告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

(2)本基金本報告期沒有投資股票,因此不存在投資的前十名股票超出基金合同規定
的備選股票庫情況。

(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
8,342.99
2應收證券清算款
-
3應收股利
-
4應收利息
3,488,114.77
5應收申購款
968,814.48
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
4,465,272.24

(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有股票。

87


十三、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,
投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本基金合同生效日為
2012年
11月
8日,基金合同生效以來(截至
2018年
12月
31日)
的投資業績及與同期基準的比較如下表所示:


1、易方達中債新綜指發起式(
LOF)A類基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益
率比較

階段
凈值增長
率①
凈值增長
率標準差

業績比較基
準收益率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
自基金合同
生效日至
2012年
12月
31日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
2013年
1月
1
日至
2013年
12月
31日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
2014年
1月
1
日至
2014年
12月
31日
8.51% 0.13% 10.34% 0.11% -1.83% 0.02%
2015年
1月
1
日至
2015年
12月
31日
11.55% 0.10% 8.18% 0.08% 3.37% 0.02%
2016年
1月
1
日至
2016年
12月
31日
2.18% 0.09% 1.83% 0.09% 0.35% 0.00%
2017年
1月
1
日至
2017年
12月
31日
2.02% 0.05% 0.26% 0.06% 1.76% -0.01%
2018年
1月
1 8.25% 0.09% 8.21% 0.07% 0.04% 0.02%

88


日至
2018年
12月
31日
自基金合同
生效日至
2018年
12月
31日
34.16% 0.10% 32.13% 0.08% 2.03% 0.02%

2、易方達中債新綜指發起式(
LOF)C類基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益
率比較

階段
凈值增長
率①
凈值增長
率標準差

業績比較基
準收益率③
業績比較基
準收益率標
準差④
①-③
②-④
自基金合同
生效日至
2012年
12月
31日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
2013年
1月
1
日至
2013年
12月
31日
-2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
2014年
1月
1
日至
2014年
12月
31日
8.14% 0.13% 10.34% 0.11% -2.20% 0.02%
2015年
1月
1
日至
2015年
12月
31日
11.26% 0.10% 8.18% 0.08% 3.08% 0.02%
2016年
1月
1
日至
2016年
12月
31日
1.85% 0.09% 1.83% 0.09% 0.02% 0.00%
2017年
1月
1
日至
2017年
12月
31日
1.68% 0.05% 0.26% 0.06% 1.42% -0.01%
2018年
1月
1
日至
2018年
7.96% 0.09% 8.21% 0.07% -0.25% 0.02%

89


12月
31日
自基金合同
生效日至
2018年
12月
31日
32.04% 0.10% 32.13% 0.08% -0.09% 0.02%

90


十四、基金的財產

(一)基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金

款以及其他投資所形成的價值總和。

(二)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

(三)基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投

資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

和基金登記結算機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

(四)基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人

保管。基金管理人、基金托管人、基金登記結算機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔
其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法
律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與
其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
債務不得相互抵銷。


91


十五、基金資產的估值

(一)估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據經基金資產

估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的基礎。

(二)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

(三)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤
價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最
近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟
環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
市價,確定公允價格;
(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大
變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估
值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上
市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情
況下,按成本估值。

2、首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。

4、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

5、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新

92


規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值
的計算結果對外予以公布。


(四)估值對象
基金所擁有的債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負

債。

(五)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數

量計算,精確到
0.0001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。

每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同

的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果

發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

(六)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生估值錯誤時,視為基金份額

凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結算機構、或銷售機

構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當
對由于該估值錯誤遭受損失當事人(
“受損方
”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方
93


未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
利造成其他當事人的利益損失(
“受損方
”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記結算機構交易數據的,由基金登記
結算機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%時,基金管理人應當公告。

(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。

(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
94


值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的;


4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


(八)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金
份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,
由基金管理人對基金凈值予以公布。


(九)特殊情況的處理


1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第
4項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。



2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算機構發送的數據錯誤,或國家會
計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理
的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金
托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成
的影響。


95


十六、基金的收益分配

(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后

的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益

的孰低數。

(三)收益分配原則
本基金收益分配應遵循下列原則:
1、本基金各基金份額類別在費用收取上不同,其對應的可分配收益將有所不同。本基

金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;


2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12次,每份
基金份額每次分配比例不得低于收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的
90%,若《基
金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;


3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記系統基金份
額持有人開放式基金賬戶下的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額
進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅。登記在證券登記
結算系統基金份額持有人深圳證券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式。具體權
益分配程序等有關事項遵循深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定;


4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈

值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2個工作日內在指

定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15

個工作日。

(六)收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現

96


金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記結算機構可將基
金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法等有關事項遵循深圳
證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的相關規定。


97


十七、基金的費用與稅收

(一)與基金運作相關的費用
1、基金費用的種類


(1)基金管理人的管理費;
(2)基金托管人的托管費;
(3)銷售服務費;
(4)基金的指數許可使用費;
(5)《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
(6)《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
(7)基金份額持有人大會費用;
(8)基金的證券交易費用;
(9)基金的銀行匯劃費用;
(10)證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
(11)基金上市初費和上市月費;
(12)按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
(1)基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×0.30%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


(2)基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.10%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產中一次性
支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


98


(3)銷售服務費
本基金
A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率為
0.35%。

本基金銷售服務費按前一日
C類基金資產凈值的
0.35%的年費率計提。銷售服務費的計
算方法如下:
H=E×0.35%÷當年天數
H為
C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為
C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

發送銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
3個工作日內從基金財產一次性支
取,經基金管理人代付給各個基金銷售機構。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活
動費、持有人服務費等。

基金募集期間的上述費用不從銷售服務費中列支。


(4)指數許可使用費
本基金作為指數基金,需根據與中央國債登記結算有限責任公司簽署的指數使用許可
協議的約定向中央國債登記結算有限責任公司支付指數許可使用費。費率水平根據基金資
產平均凈值分檔設置。


指數許可使用費季度費用
=當季基金資產平均凈值
×相應的年度費率
/當年天數
×當季
本基金存續的自然日天數
當季基金資產平均凈值
=本基金當季存續的每日資產凈值之和
/當季本基金存續的自然
日天數
當季基金資產平均凈值對應的各檔次費率水平如下:

基金資產平均凈值年度費率
10億人民幣以下(不包括
10億人民幣整)
4.0bp
10億-20億人民幣之間(包括
10億人民幣整和
20億
人民幣整)
3.0bp
超過
20億人民幣(不包括
20億人民幣整)
2.5bp

其中:
1bp=基本點數=1/10,000=0.01%
指數許可使用費的支付方式為每季度支付一次,自基金合同生效日起,由基金管理人


向基金托管人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次季初
10個工作日內從基金財產中一
次性支付給中央國債登記結算有限責任公司。


99


若中央國債登記結算有限責任公司與基金管理人對指數許可使用費的費率及支付方式
另有約定的,從其最新約定。此項變更無需召開持有人大會審議,但基金管理人應及時在
指定媒體予以公告。


上述“1、基金費用的種類中第(
5)-(12)項費用
”,根據有關法規及相應協議規定,
按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



3、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產
的損失;
(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
(3)《基金合同》生效前的相關費用;
(4)其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(二)與基金銷售有關的費用
1、本基金申購費、贖回費和轉換費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式請詳
見本招募說明書“九、基金份額的申購、贖回”中的“(七)基金的申購費和贖回費”、“(八)
申購和贖回的數額和價格”和“十、基金轉換和定期定額投資計劃”中“5、基金轉換費率”、“6、
基金轉換份額的計算方式”的相關規定。



2、投資者通過本公司網上交易系統(
www.efunds.com.cn)進行本基金申購、贖回的
交易費率,詳見本公司網站上的相關說明。



3、基金管理人可以在基金合同規定的范圍內調整上述費率。上述費率如發生變更,基
金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定
媒體上公告。


基金管理人可以在不違反法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況制
定基金促銷計劃,針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期
間,基金管理人可以適當調低基金銷售費率,或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別
的費率優惠活動。


(三)費用調整

基金管理人和基金托管人協商一致后,可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金
托管費率或基金銷售服務費等相關費率。


調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費等費率,須召開基金份額持有人
大會審議;調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售服務費等費率,無須召開基金份
額持有人大會。


基金管理人必須于新的費率實施日前在指定媒體上公告。


100


(四)稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。


101


十八、基金的會計與審計

(一)基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的
1月
1日至
12月
31日;基金首次募集的會計年度按

如下原則:如果《基金合同》生效少于
2個月,可以并入下一個會計年度;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,

按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

(二)基金審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師

事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在
2個工作日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。


102


十九、基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》

及其他有關規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基

金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披
露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊
”)和基金管理人、基金托管人的互聯網
網站(以下簡稱
“網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時
間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露


義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持

有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項
的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6個月結束之日起
45日內,更新招募
說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上;基金管理人在公

103


告的
15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有
關更新內容提供書面說明。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。


基金募集申請經中國證監會核準后,基金管理人在基金份額發售的
3日前,將基金招
募說明書、《基金合同》摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金托管人應當將《基
金合同》、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告
基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說

明書的當日登載于指定媒體上。

(三)《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒體上登載《基金合同》生

效公告。

基金管理人應在基金合同生效公告中分別披露基金管理人、基金管理人高級管理人員、

基金經理等投資管理人員以及基金管理人股東持有基金的份額。

(四)基金份額上市交易公告書
基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交易
3個工

作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒體上。

(五)基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前且基金上市交易前,基金

管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金上市交易后,基金管理人應當在每個交易
日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露交易日的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值。

基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金
份額累計凈值登載在指定媒體上。


(六)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金份額發售網點查閱或
者復制前述信息資料。


(七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起
90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正

104


文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報告應當
經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起
60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起
15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定報刊和網站上。

《基金合同》生效不足
2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告
或者年度報告。

基金管理人應在基金定期報告中分別披露基金管理人、基金管理人高級管理人員、基
金經理等投資管理人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

基金定期報告在公開披露的第
2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。


報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過
20%的情形,基金管理人應當在
季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有
份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形
除外。


基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合

資產情況及其流動性風險分析等。

(八)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2個工作日內編制臨時報告書,予

以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監
會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影

響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、終止《基金合同》;
3、轉換基金運作方式;
4、更換基金管理人、基金托管人;
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
6、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
7、基金募集期延長;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托

管部門負責人發生變動;

105


9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之

三十;
11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,

基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;
15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費、銷售服務費、指數許可使用費等費用計提標準、計提方式和費

率發生變更;
17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金登記結算機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期支付;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
27、中國證監會規定的其他事項。

(九)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對

基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即

對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(十)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,并予以公告。

(十一)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披

露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容

106


與格式準則的規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基
金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和
定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具
書面文件或者蓋章確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇披露信息的報刊。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒體上披露信息外,還可以根據需要在其他公
共媒體披露信息,但是其他公共媒體不得早于指定媒體披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,

應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。

七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,

供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查
閱、復制。


107


二十、風險揭示

(一)市場風險

本基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資者心
理和交易制度等各種因素的影響而產生波動,從而導致基金收益水平發生變化,產生風險。

主要的風險因素包括:


1、政策風險
因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)發生變化,

導致市場價格波動而產生風險。

2、再投資風險
債券、票據償付本息后以及回購到期后可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收

益率低于原來利率,由此本基金面臨再投資風險。

3、信用風險
信用風險主要指債券、票據發行主體信用狀況可能惡化而可能產生的到期不能兌付的

風險。

4、經營風險
公司的經營活動受多種因素影響。如果公司經營不善,其債券價格可能下跌;同時,

其償債能力也會受到影響。

5、利率風險
利率風險主要是指因金融市場利率的波動而導致證券市場價格和收益率變動的風險。


利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。本基金為債券型基

金,投資范圍包括債券,其收益水平可能會受到利率變化的影響。

6、購買力風險
如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響

基金資產的實際收益率。

7、經濟周期風險
隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化,基金投資的收益

水平也會隨之變化,從而產生風險。

8、債券收益率曲線變動風險
債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的久期指標

并不能充分反映這一風險的存在。

(二)管理風險
1、在基金管理運作過程中,基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影響

108


其對信息的占有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平;


2、基金管理人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益水平。


(三)流動性風險


1、流動性風險評估

本基金為債券指數基金,主要投資于中債
-新綜合指數成份券,同時適度參與債券及銀
行存款投資,一般情況下,這些資產市場流動性較好,但不排除在特定階段、特定市場環
境下特定投資標的出現流動性較差的情況。因此,本基金投資于上述資產時,可能存在以
下流動性風險:一是基金管理人建倉或進行組合調整時,可能由于特定投資標的流動性相
對不足而無法按預期的價格買進或賣出;二是為應付投資者的贖回,基金被迫以不適當的
價格賣出債券或其他資產。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。



2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖
回或部分延期贖回;此外,如因市場劇烈波動或其他原因而出現連續
2日以上
(含本數
)發
生巨額贖回,基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項;當本基金發
生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額
10%的,基金管理
人有權對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實施延期辦理。具體情形、程序見
招募說明書“九、基金份額的申購、贖回”之“(十)巨額贖回的認定及處理方式”


發生上述情形時,投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回資金的風險。在本基
金暫停或延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額還將面臨凈值波
動的風險。



3、除巨額贖回情形外實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在
影響

除巨額贖回情形外,本基金備用流動性風險管理工具包括但不限于暫停接受贖回申請、
延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值以及證監會認定的其他措施。


暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項等工具的情形、程序見招募說明書
“九、基金
份額的申購、贖回
”之“(十一)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
”的相關規定。

若本基金暫停贖回申請,投資者在暫停贖回期間將無法贖回其持有的基金份額。若本基金
延緩支付贖回款項,贖回款支付時間將后延,可能對投資者的資金安排帶來不利影響。


短期贖回費適用于持續持有期少于
7日的投資者,費率為
1.5%。短期贖回費由贖回基
金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取,并全額計入基金
財產。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少于
7日時會承擔較高的贖回費。


暫停基金估值的情形、程序見招募說明書
“十五、基金資產的估值
”之“(七)暫停
估值的情形
”的相關規定。若本基金暫停基金估值,一方面投資者將無法知曉本基金的基

109


金份額凈值,另一方面基金將暫停接受申購贖回申請或延緩支付贖回款項,將導致投資者
無法申購或贖回本基金,或贖回款支付時間將后延,可能對投資者的資金安排帶來不利影
響。


(四)特有風險
1、指數化投資相關的風險


(1)標的指數的風險
1)標的指數下跌的風險
標的指數成份股的價格可能受到政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、投資者心
理和交易制度等各種因素的影響而波動,導致指數值波動,從而使基金收益水平發生變化,
產生風險。



2)標的指數計算出錯的風險
指數編制方法的缺陷可能導致標的指數的表現與總體市場表現產生差異,從而使基金
收益發生變化。同時,中央國債登記結算有限責任公司將采取一切必要措施以確保指數的
精確性,但其不對指數的實時性、完整性和準確性做出任何承諾。標的指數值可能出現錯
誤,投資者若參考指數值進行投資決策可能導致損失。



3)標的指數變更的風險
根據基金合同的規定,如果今后法律法規發生變化,或者標的指數停止編制,或者有
更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,或者市場上出現更加適用于本基金
的業績基準的指數時,基金管理人可以調整基金的業績比較基準。基金投資組合將隨之調
整,基金的風險收益特征將與新標的指數一致,投資者須承擔此項調整帶來的風險與成本。


(2)基金跟蹤偏離風險
基金在跟蹤標的指數時由于各種原因導致基金的業績表現與標的指數表現之間可能產
生差異,主要影響因素可能包括:


1)本基金采用分層抽樣和動態最優化策略,基金投資組合與標的指數構成可能存在差
異,從而可能導致基金實際收益率與標的指數收益率產生偏離;
2)在標的指數編制中,債券利息計算再投資收益,而基金再投資中未必能獲得相同的
收益率;
3)指數調整成份券時,基金在相應的組合調整中可能暫時擴大與標的指數的構成差異,
而且會產生相應的交易成本;
4)基金運作過程中發生的費用,包括交易成本、市場沖擊成本、管理費和托管費等,
可能導致本基金在跟蹤指數時產生收益上的偏離;
5)基金發生申購或贖回時將帶來一定的現金流或變現需求,當債券市場流動性不足時,
或受銀行間債券市場債券交易起點的限制,本基金投資組合面臨一定程度的跟蹤偏離風險;
110


6)在指數化投資過程中,基金管理人對指數基金的管理能力例如跟蹤指數的技術手段、
買入賣出的時機選擇等都會對本基金的收益產生影響,從而影響本基金對業績比較基準的
跟蹤程度。

(3)標的指數回報與債券市場平均回報偏離的風險
標的指數并不能完全代表整個債券市場。標的指數成份券的平均回報率與整個債券市
場的平均回報率可能存在偏離。

2、基金交易價格與份額凈值發生偏離的風險
本基金
A類基金份額在證券交易所的交易價格可能不同于份額凈值,從而產生折價或
者溢價的情況,雖然基金的份額凈值反映基金投資組合的資產狀況,但是交易價格受到很
多因素的影響,比如中國的經濟情況、投資人對于中國股市的信心以及本基金的供需情況
等。

3、《基金合同》終止的風險
《基金合同》生效三年后的年度對日,若基金資產規模低于
2億元,《基金合同》終止。

投資者面臨《基金合同》終止的風險。

(五)其他風險
1、因技術因素而產生的風險,如電腦等技術系統的故障或差錯產生的風險;
2、因戰爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金托管人、基金服務機構等機
構無法正常工作,從而影響基金運作的風險;
3、因固定收益類金融工具主要在場外市場進行交易,場外市場交易現階段自動化程度
較場內市場低,本基金在投資運作過程中可能面臨操作風險;
4、因金融市場危機、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身控制能力的
因素出現,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損的風險。


111


二十一、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

(一)基金合同的變更


1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。



2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可執
行,自決議生效之日起在指定媒體公告。


(二)基金合同的終止

有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1、基金份額持有人大會決定終止的;


2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;


3、《基金合同》生效三年后的年度對日,基金資產凈值低于
2億元的,《基金合同》終
止,且基金合同當事人不得通過召集、召開持有人大會的方式延續《基金合同》效力;


4、《基金合同》約定的其他情形;


5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算
小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。



3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
112


(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為
9個月。

6、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

7、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

8、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由

律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清

算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

9、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


113


二十二、基金合同的內容摘要

(一)基金管理人的權利和義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:

(1)依法募集基金;
(2)自《基金合同》生效日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金財
產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護
基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記結算機構辦理基金登記結算業務并
獲得《基金合同》規定的費用;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因
基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的
外部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換和非交易過戶的業務規則;
(17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:
(1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記結算事宜;
114


(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、
贖回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基
金收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料
15
年以上;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支
付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基
金托管人;
(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,
115


應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人
違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管
人追償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的
行為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金托管人的權利和義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證
監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算;
(5)以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶,負責基金
投資債券的后臺匹配及資金的清算;
(6)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(7)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(8)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;
(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
116


產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;
對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設
置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基
金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15年以上;
(12)建立并保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行監
管機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
其退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人
追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金份額持有人的權利和義務
117


基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投
資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當
事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不
以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


本基金每份同類基金份額具有同等的合法權益。



1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于:

(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理使用發起資
金認購的基金份額持有期限不少于
3年;
(10)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(四)基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代
118


表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權。



1、召開事由

(1)當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
1)終止《基金合同》(《基金合同》生效三年后的年度對日,基金資產凈值低于
2億
元,《基金合同》終止的除外);
2)更換基金管理人;
3)更換基金托管人;
4)轉換基金運作方式(法律法規、中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定的除
外);
5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;
6)變更基金類別;
7)本基金與其他基金的合并;
8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規、中國證監會另有規定或《基金合同》
另有約定的除外);
9)變更基金份額持有人大會程序;
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有

人大會;


12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;


13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的

事項。


(2)以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大
會:
1)調低基金管理費、基金托管費;
2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率及
銷售服務費率或變更收費方式;
4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
6)依據《基金合同》,在不改變本基金投資目標的前提下變更為中債新綜合
ETF的聯
119


接基金;


7)《基金合同》生效三年后的年度對日,基金資產凈值低于
2億元,《基金合同》終止;
8)按照法律法規和《基金合同》規定需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。

2、會議召集人及召集方式
(1)除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人
召集;
(2)基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集;
(3)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管
人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金
托管人自行召集。


(4)代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之
日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基
金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,
代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管
人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書
面決定之日起
60日內召開。

(5)代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上
(含
10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得
阻礙、干擾。

(6)基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
(1)召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,在指定媒體公告。基
金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
1)會議召開的時間、地點和會議形式;
2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
4)授權委托方式(可包括紙質、網絡、電話、短信等方式)、授權委托證明的內容要
120


求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;


5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
7)召集人需要通知的其他事項。

(2)采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、
書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

(3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決
意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金
托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書
面表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會等方式召開,會議的召開方式由
會議召集人確定。


(1)現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
50%(含
50%)。

(2)通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表
決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:


1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關提
示性公告;
2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理
人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托
管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金
份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,
121


不影響表決效力;


3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
50%(含
50%);
4)上述第
3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記結算機構記錄相符;
5)會議通知公布前報中國證監會備案。

(3)在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡等方式召開,且
除紙面授權外,基金份額持有人之間的授權亦可根據召集人在大會通知中規定的方式,通
過電話、網絡等方式進行。

5、議事內容與程序

(1)議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基
金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金
份額持有人大會召開前
30日公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


(2)議事程序
1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管
理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人
授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持
大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的
50%以上(含
50%)選舉產生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位
名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)
和聯系方式等事項。



2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
122


2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。



6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

(1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的相反證據
證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。在上述
規則的前提下,具體規則以召集人發布的大會通知為準。



7、計票

(1)現場開會
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額
持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金
份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結
果。

3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在宣
布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

4)計票過程應由公證機關予以公證
,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不影
響計票的效力。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授
123


權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證
機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進
行監督的,不影響計票和表決結果。



8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日內報中國證監會核準或者

備案。

基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定媒體上公告。如果采用通

訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公
證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。


(五)基金合同解除和終止的事由、程序
1、《基金合同》的變更


(1)變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議
通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定
可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告,并報中國證監會備案。

(2)關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效后方可
執行,自決議生效之日起在指定媒體公告。

2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:

(1)基金份額持有人大會決定終止的;
(2)基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新基金管理人、新基金托管
人承接的;
(3)《基金合同》生效三年后的年度對日,基金資產凈值低于
2億元的,《基金合同》
終止,且基金合同當事人不得通過召集、召開持有人大會的方式延續《基金合同》效力;
(4)《基金合同》約定的其他情形;

(5)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

3、基金財產的清算
(1)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清
算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

124


(2)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具
有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產
清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

(4)基金財產清算程序:
1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
3)對基金財產進行估值和變現;
4)制作清算報告;
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書;
6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
7)對基金財產進行分配。

(5)基金財產清算的期限為
9個月。

4、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

5、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算

費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

6、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由

律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清

算報告報中國證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

7、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

(六)爭議解決方式
對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事

人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有
權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效
的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均有約束力,
仲裁費用由敗訴方承擔。


125


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基

金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

(七)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
1、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金

托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

2、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
場所和營業場所查閱。


126


二十三、基金托管協議的內容摘要

(一)托管協議當事人
1、基金管理人(或簡稱“管理人”)
名稱:易方達基金管理有限公司
注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-42891(集中辦公區)
辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路
30號廣州銀行大廈
40-43樓
郵政編碼:510620
法定代表人:劉曉艷
成立日期:2001年
4月
17日
批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字[2001]4號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:12,000萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理
2、基金托管人(或簡稱“托管人”)
名稱:中國農業銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區建國門內大街
69號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街
28號凱晨世貿中心東座
郵政編碼:100031
法定代表人:周慕冰
成立時間:2009年
1月
15日
基金托管資格批準文號:中國證監會證監基字[1998]23號
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續期間:持續經營
經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據

承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融
債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證
服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌
業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團
貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發行、代理發行、買賣或代理買賣股
票以外的外幣有價證券;外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔
保;資信調查、咨詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金

127


存管業務;證券投資基金托管業務;企業年金托管業務;產業投資基金托管業務;合格境
外機構投資者境內證券投資托管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上
銀行業務;金融衍生產品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他
業務。


(二)基金托管人對基金管理人的業務監督、核查


1、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對
象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術系統,對
基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進
行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國債、央行票據、地方政府債、
金融債、企業債、短期融資券、中期票據、公司債、資產支持證券、債券逆回購、銀行存
款等固定收益類資產以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合
中國證監會相關規定。


本基金不直接在二級市場買入股票、可轉換債券、權證等資產,也不參與一級市場新
股申購、新股增發、新可轉換債券申購。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。


本基金各類資產的投資比例范圍為:中債
-新綜合指數成份券的投資比例不低于基金
資產凈值的
90%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。



2、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資、融券
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

(1)中債-新綜合指數成份券的投資比例不低于基金資產凈值的
90%;
(2)現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%,現金不包括結
算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發行的證券,
不超過該證券的
10%;
(4)中期票據屬于固定收益類證券,基金投資中期票據應符合法律、法規及《基金合
同》中關于該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制;
(5)基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部公募基金投資于一家企業發行的
單期中期票據合計不超過該期證券的
10%;
(6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
128



40%;債券回購最長期限為
1年,債券回購到期后不得展期;

(7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的
10%;本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本基金
持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的
10%;
(8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的
各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;
(9)本基金應投資于信用級別評級為
BBB以上
(含
BBB)的資產支持證券,本基金持有
資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;
(10)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的
15%。

因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;

(11)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆
回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(12)本基金資產投資不得違反法律法規、監管部門及基金合同規定的其他比例限制。

除上述(
2)、(9)、(10)、(11)以外,因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變
動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應
當在
10個交易日內進行調整,以達到上述標準。法律、法規另有規定時,從其規定。如果
法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。如法律法規或監管部門
取消上述限制,且適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制,不需要經基金份額持有
人大會審議。


基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



3、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第十五條第九項
基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行
為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理人和
基金托管人相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名
單及有關關聯方交易證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易名單的真實
性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。


若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金
從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒并協助基金管理人采取必要措施阻止該關聯交
易的發生,如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易發生時,基金托管人有權向
中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交易,如基金托管人事前已嚴格遵循了監

129


督流程仍無法阻止該關聯交易的發生,而只能按相關法律法規和交易所規則進行事后結算,
則基金托管人不承擔由此造成的損失,并應向中國證監會報告。



4、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。

基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。如
交易對手名單確需更新,基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,
如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金托管人
說明理由,在與交易對手發生交易前與基金托管人協商解決。基金管理人收到基金托管人
書面確認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行
但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按
銀行間債券市場的交易規則進行交易,基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履
行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金
管理人,在履行了本協議約定的監督程序的前提下,基金托管人不承擔由此造成的任何損
失和責任。



5、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人選擇存款銀
行進行監督。


基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,確
定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應據以對基金
投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款
業務賬目及核算的真實、準確。

(2)基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。

(3)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及基金合同
的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10個工作日內糾正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在
10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基
金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人

10個工作日內糾正或拒絕結算。


130


6、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈值計算、基
金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披
露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業績表現數據印制在宣傳推介材
料上,則基金托管人對此不承擔任何責任,并將在發現后立即報告中國證監會。



7、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資流通受限證券
進行監督。


(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的緊急
通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規
規定。

(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、
公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券
,不包括由于發
布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流
通受限證券。

(3)在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控
制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金流動性的需要合理安
排流通受限證券的投資比例,并在風險控制制度中明確具體比例,避免基金出現流動性風
險。上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之后,基金管
理人應當將上述規章制度以及董事會批準上述規章制度的決議提交給基金托管人。

(4)在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供
有關流通受限證券的相關信息,具體應當包括但不限于如下文件(如有):
擬發行數量、定價依據、監管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂
的銷售協議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金
額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,若信息確不適用或在基
金管理人提交時確無法取得,基金管理人應同時向基金托管人說明原因。


(5)基金托管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場出現劇
烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產造成較大風險,基金托管人有權要
求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改,并做出書面說明。否則,基金
托管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基
金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證監會。

(6)基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,并確保基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產生的受限證券登記存管問題,造成基金財產的損失
或基金托管人無法安全保管基金財產的責任與損失,由基金管理人承擔。

131


(7)如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假
的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法承擔相應法律后果。

除基金托管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資流通受限證券產生的損失,
基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。

8、基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法規
和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合
和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以
書面形式給基金托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及
糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在
限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人依據交易程序
已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應
當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。



9、基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本托管協議對
基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改
正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法規要求需向中國證監會
報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



10、基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻
撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情
節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


(三)基金管理人對基金托管人的業務核查


1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產
凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資
運作等行為。



2、基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原
因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時
對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,
包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時

132


間內答復基金管理人并改正、就基金管理人的疑義進行解釋。



3、基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基
金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓
對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節
嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


(四)基金財產的保管


1、基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

(2)基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規
指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。

(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

(5)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產,
如有特殊情況雙方可另行協商解決。

(6)對于因為基金投資產生的應收資產,如基金托管人無法從公開信息獲取到賬日期
信息的,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金
財產沒有到達基金賬戶的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給
基金財產造成損失的,基金托管人對此不承擔任何責任。

(7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

2、基金募集期間及募集資金的驗資
(1)基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業銀行開設的基金認
購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》、《關于增設發起式基金審核通道有關問題的通
知》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金
托管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行
驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或
2名以上中國注冊會計師簽字
方為有效。

(3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理
退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。

3、基金資金賬戶的開立和管理

(1)基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。

(2)基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,并根據基金管
133


理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本
基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購
款,均需通過本基金的資金賬戶進行。


(3)基金托管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。

(4)基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。

(5)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基
金資產的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

(1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開
立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。

(2)基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何
賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定
執行。

(4)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和
運用由基金管理人負責。

(5)在本托管協議生效日之后,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相
關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用并管理;若無相關規定,則基金托管人應
當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規定。

5、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的
有關規定,以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶,并
代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀
行間債券市場債券回購主協議。



6、其他賬戶的開立和管理

(1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基
金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規則使用并管理。

(2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

134


7、基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善
保管,保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構(基金托
管人的代理人除外)實際有效控制的證券不承擔保管責任。



8、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除協議另有規定或受限于第三方機構業務規則、監管機構或行業協會發布
的格式合同等基金管理人不可控制因素外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大
合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一
份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15年。


(五)基金資產凈值計算與復核


1、基金資產凈值的計算及復核程序

(1)基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數。基金份額凈值的計算,精確到
0.0001元,小數點后第
5位四舍五入。

相關的證券交易場所的正常營業日,以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的
非營業日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。


(2)復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,
經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

2、基金資產估值方法和特殊情形的處理

(1)估值對象
基金所擁有的債券、資產支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負
債。


(2)估值方法
1)證券交易所上市的有價證券的估值
a、交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估
值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)
估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

135


b、交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近
交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經濟環
境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
價,確定公允價格;


c、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變
化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


d、交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
下,按成本估值。



2)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
量公允價值的情況下,按成本估值。

3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。

4)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。

5)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。


(3)特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值方法的第
4)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理。

3、基金份額凈值錯誤的處理方式

(1)當基金份額凈值小數點后
4位以內(含第
4位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯
誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取
合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到或超過基金資產凈值的
0.25%時,基金管理
公司應當及時通知基金托管人并報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.50%時,基
金管理人應當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基
金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,
136


基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠
償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執行,若基金托
管人已提出正確意見而基金管理人未采納的,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,
由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
人未對計算過程提出書面疑義,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據
法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,其
中基金管理人承擔
50%,基金托管人承擔
50%。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果
對外公布,若基金托管人已提出正確意見而基金管理人未采納的,由此給基金份額持有人
和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

(3)由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算機構發送的數據錯誤,或國家
會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造
成的影響。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金
管理人計算結果為準。

(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做
法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形

(1)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
(3)當前一估值日基金資產凈值
50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的;
(4)中國證監會和基金合同認定的其它情形。

5、基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

137


6、基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記
錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧,應以
基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金
資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



7、基金財務報表與報告的編制和復核

(1)財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編
制,基金管理人應于每月終了后
5工作日內完成;招募說明書在基金合同生效后每
6個月
更新并公告一次,于該等期間屆滿后
45日內公告。季度報告應在每個季度結束之日起
15
個工作日內編制完畢并予以公告;半年度報告在會計年度半年終了后
60日內編制完畢并予
以公告;年度報告在會計年度結束后
90日內編制完畢并予以公告。基金合同生效不足
2個
月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。


(2)報表復核
基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章后提供給基金托管人復核;基金托管人
在收到后應在
3日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報
告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
5個工作日內完
成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在半年度報告完成當日,將有關
報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
20日內完成復核,并將復核結果書面
通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,基
金托管人應在收到后
30日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和
基金托管人之間的上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應
共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致,
以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋
托管業務部門公章或者出具加蓋托管業務專用章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人
有權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報中國證監會備案。



8、基金管理人應每季向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。


(六)基金份額持有人名冊的保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金

合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金各類權益登記日、每年
6月30日、12
月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持

138


有的基金份額。


基金份額持有人名冊由登記結算機構編制,由基金管理人審核并提交基金托管人保管。


基金管理人應按照基金托管人的要求及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每
年6月30日和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效
日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日后十個
工作日內提交。


基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為
15年。基金托
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保
密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應
按有關法規規定各自承擔相應的責任。


(七)適用法律與爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不
能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,
按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對
當事人均有約束力。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本協議適用中華人民共和國法律并從其解釋。


(八)托管協議的變更與終止


1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得
與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準后生效。



2、基金托管協議終止的情形

(1)基金合同終止;
(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權;
(4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。

3、基金財產的清算
(1)基金財產清算小組
1)自出現基金合同終止事由之日起
30個工作日內成立基金清算小組,基金清算小組在
中國證監會的監督下進行基金清算。

2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊
會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

139


3)在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

4)基金清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以
依法進行必要的民事活動。

(2)基金財產清算程序
1)基金合同終止時,由基金清算小組統一接管基金財產;
2)對基金財產進行清理和確認;
3)對基金財產進行估價和變現;
4)編制清算報告;
5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書;
7)將基金清算結果報告中國證監會;
8)公布基金清算報告;
9)對基金剩余財產進行分配。

(3)清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由
基金清算小組優先從基金財產中支付。


(4)基金財產按下列順序清償:
1)支付清算費用;
2)交納所欠稅款;
3)清償基金債務;
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按前款
1)-3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

(5)基金財產清算的公告
基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后
5個工作日內由基金清算小
組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結果經會計師事務所審計,
律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組報中國證監會備案并公告。


(6)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。

140


二十四、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金

管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改這些服務項目:
(一)場外的基金份額持有人投資交易確認服務
基金登記結算機構保留基金份額持有人名冊上列明的場外基金份額持有人的基金交易

記錄。

基金管理人直銷網點應根據在基金管理人直銷網點進行交易的投資者的要求提供成交

確認單。基金非直銷銷售機構應根據在銷售網點進行交易的投資者的要求提供成交確認單。

(二)場外的基金份額持有人交易記錄查詢服務
場外的基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心查詢歷史交易記錄。

(三)場外的基金份額持有人的對賬單服務形式
1、場外基金份額持有人可登錄本公司網站(
http://www.efunds.com.cn)查閱對賬單。

2、場外基金份額持有人也可向本公司定制紙質、電子或短信形式的定期或不定期對賬

單。

具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網站或撥打客服熱線咨詢。

(四)資訊服務
1、客戶服務中心電話
投資者如果想了解基金產品、服務等信息,或反饋投資過程中需要投訴與建議的情況,

可撥打如下電話:
4008818088(免長途話費)。投資者如果認為自己不能準確理解本基金《招

募說明書》、《基金合同》的具體內容,也可撥打上述電話詳詢。

2、互聯網站及電子信箱
網址:http://www.efunds.com.cn
電子信箱:[email protected]

141


二十五、其他應披露事項

公告事項披露日期
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加浦發銀行申購費
率優惠活動的公告
2018-12-12
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加中投證券費率優
惠活動的公告
2018-12-12
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加中國郵政儲蓄銀
行個人網上銀行和手機銀行申購費率優惠活動的公告
2018-12-28
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加中國工商銀行
“2019傾心回饋”基金定期定額投資費率優惠活動的公告
2018-12-29
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加中國農業銀行
率優惠活動的公告
2018-12-29
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金增加百度百盈為銷售
機構、參加百度百盈費率優惠活動的公告
2019-01-11
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加九州證券費率優
惠活動的公告
2019-02-13
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金增加華夏財富為銷售
機構、參加華夏財富費率優惠活動的公告
2019-02-22
易方達基金管理有限公司關于成都分公司營業場所變更的公告
2019-03-13
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加利得基金費率優
惠活動的公告
2019-03-13
易方達基金管理有限公司關于提醒投資者及時提供或更新身份信息資料
的公告
2019-03-19
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加交通銀行手機銀
行申購及定期定額投資費率優惠活動的公告
2019-03-30
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加泉州銀行費率優
惠活動的公告
2019-04-01
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加中國工商銀行
購費率優惠活動的公告
2019-04-01
易方達基金管理有限公司關于旗下部分開放式基金參加國盛證券費率優
惠活動的公告
2019-04-12

注:以上公告事項披露在指定媒介及基金管理人網站上。


142


二十六、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構處,投資者可在營業時
間免費查閱,也可按工本費購買復印件。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。


143


二十七、備查文件


1、中國證監會核準易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(
LOF)募集的文

件;
2、《易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(LOF)基金合同》;
3、《易方達中債新綜合債券指數發起式證券投資基金(LOF)托管協議》;
4、法律意見書;
5、基金管理人業務資格批件、營業執照;
6、基金托管人業務資格批件、營業執照。

存放地點:基金管理人、基金托管人處
查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買復印件。


易方達基金管理有限公司
2019年
6月
19日

144


  中財網
各版頭條
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