[發行]永贏基金管理有限公司:永贏消費主題:永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金招募說明書摘要(2019年第1號)

時間:2019年06月19日 14:06:10 中財網
永贏基金管理有限公司



永贏消費主題靈活配置混合型


證券投資基金
更新
招募說明書
摘要



2019


1
號)











基金管理人:永贏基金管理有限公司


基金托管人:
上海浦東發展銀行股份有限公司


二零一九年六月



重要提示

永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于【2018】
年【7】月【13】日獲中國證券監督管理委員會證監許可【2018】1121號文準予
注冊募集。本基金的《基金合同》和《招募說明書》已通過指定信息披露媒體進
行了公開披露。本基金的基金合同于2018年11月6日正式生效。本招募說明書是
對原《永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》的更新,原招募
說明書與本招募說明書內容不一致的,以本招募說明書為準。


本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金管
理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。基金管理人保證本招募說明書
的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本
基金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒有風險。


基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資
者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般
來說,基金的收益預期越高,投資者承擔的風險也越大。本基金為混合型證券投
資基金,屬證券投資基金中的中風險品種,其長期平均預期風險和預期收益率低
于股票型基金,高于債券型基金和貨幣市場基金。


本基金在嚴格控制風險的前提下,通過合理的資產配置,綜合運用多種投資
策略,力爭獲得超越業績比較基準的絕對回報。本基金投資于證券市場,基金凈
值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資本基金可能遇到的風險包括:證券
市場整體環境引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風
險,大量贖回或暴
跌導致的流動性風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約引發的信用
風險,基金投資對象與投資策略引致的特有風險,等等



本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國證監會的相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適
中。在特殊市場條件下,如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金發生巨額贖回
以及其他未能預見的特殊情形下,可能導致基金資產變現困難或變現對證券資產
價格造成較大沖擊,發生基金份額凈值波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、


基金不能實現既定的投資決策等風險。


本基金在募集過程中(指本基金募集完成進行驗資時)及成立運作后,單一
投資者持有的基金份額占本基金總份額的比例不得達到或超過50%(運作過程
中,因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外),且基金管理人承諾后續不存
在通過一致行動人等方式變相規避50%集中度要求的情形。


本基金將中小企業私募債券納入到投資范圍當中,中小企業私募債券是根據
相關法律法規由非上市的中小企業以非公開方式發行的債券。該類債券不能公開
交易,可通過上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺或深圳證券交易所綜合
協議交易平臺進行交易。一般情況下,中小企業私募債券的交易不活躍,潛在流
動性風險較大;并且,當發債主體信用質量惡化時,受市場流動性限制,本基金
可能無法賣出所持有的中小企業私募債券,從而可能給基金凈值帶來損失。


本基金將股指期貨納入到投資范圍當中,股指期貨采用保證金交易制度,由
于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價、指數微小的變動就可能會
使投資者權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規
定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失




本基金投資資產支持證券,資產支持證券(
ABS
)是一種債券性質的金融工
具,其向投資者支付的本息來自于基礎資產池產生的現金流或剩余權益。與股票
和一般債券不同,資產支持證券不是對某一經營實體的利益要求權,而是對基礎
資產池所產生的現金流和剩余權益的要求權,是一種以資產信用為支持的證券,
所面臨的風險主要包括交易結構風險、各種原因導致的基礎資產池現金流與對應
證券現金流不匹配產生的信用風險、市場交易不活躍導致的流動性風險等,由此
可能造成基金財產損失。



投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構,
基金管理人不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者應當認真閱讀基金
合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資
目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相
適應,理性判斷市場,謹慎做出投資決策,并通過基金管理人或基金管理人委托
的具有基金代銷業務資格的其他機構購買基金。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,


但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高
低并不預示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原
則,在投資者做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資者自行負責。


本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2019
年5月6日,投資組合報告為2019年第1季度報告,有關財務數據和凈值表現截止
日為2019年3月31日(本招募說明書財務資料未經審計)。







部分
基金管理人





(一)基金管理人概況


名稱:永贏基金管理有限公司


辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
210
號二十一世紀大廈
27



法定代表人:
馬宇暉


設立日期:
2013

11

7



聯系電話:

021

5169 01
88


傳真:

021

5169 0177


聯系人:周良子


永贏基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字
[2013]1280
號文件批準,

2013

11

7
日成立的合資基金管理公司,初始注冊資本為人民幣
1.5
億元,
經工商變更登記,公司于
2014

8

21
日公告注冊資本增加至人民幣
2
億元。

2018

1

25
日,公司完成增資,注冊資本由人民幣
2
億元增加至人民幣
9

元。



目前,公司的股權結構為:


寧波銀行股份有限公司出資人民幣
643,410
,
000
元,占公司注冊資本的
71
.49
%



利安資金管理公司(
Lion Global Investors Limited
)出資人民幣
256,590,000
元,占公司注冊資本的
28.51
%




基金管理人無任何受處罰記錄。



(二)主要人員情況


1
、基金管理人董事會成員


馬宇暉先生,董事長,學士。

1
2

證券相關
從業經驗,曾任寧波銀行股份
有限公司金融市場部產品開發副經理、經理、金融市場部總經理助理、總經理。

現任寧波銀行副行長,兼永贏資產管理有限公司董事長。



章寧寧女士,董事,碩士。曾任寧波銀行股份有限公司金融市場部總經理助
理、副總經理、
金融市場部兼資產管理部副總經理(主持工作)。現任寧波銀行



金融市場部兼資產管理部總經理。



鄒忠良先生,董事,碩士。曾任寧波銀行信用卡中心銷售部副經理、市場部
高級副經理、業務發展部高級副經理;寧波銀行余姚支行行長助理(零售公司)、
余姚支行副行長(零售公司)、余姚支行副行長(個人銀行);寧波銀行個人銀行
部總經理助理;寧波銀行北京分行副行長。現任寧波銀行個人銀行部副總經理(主
持工作)。



陳首平先生,董事,
學士
,新加坡籍
。曾任新加坡政府投資公司
投資經理、
貨幣市場主管;華僑銀行
有限公司
資產負債管理部總經理。現任華僑銀行
有限公

執行副總裁

財務總監、利安資金管理公司董事。



陳友良先生,董事,碩士,馬來西亞籍。曾任職新加坡華僑銀行集團風險部
風險分析師;巴克萊資本操作風險管理部經理;新加坡華僑銀行集團風險部業務
經理;新加坡華僑銀行集團主席辦公室主席特別助理;新加坡華僑銀行集團資金
部副總裁;新加坡華僑銀行集團風險部資產負債管理總經理。

現任職于華僑永亨
銀行有限公司。



蘆特爾先生,董事,學士。

1
5

證券相關
從業經驗,曾任寧波銀行股份有
限公司金融市場部高級經理、總經理助理、副總經理;永贏金融租賃有限公司監
事。現任永贏基金管理有限公司總
經理,兼永贏資產管理有限公司董事。



陳巍女士,獨立董事,碩士。曾任職于中國外運大連公司、美國飛馳集團無
錫公司。現任北京市通商律師事務所合伙人律師、華北高速股份有限公司獨立董
事。



康吉言女士,獨立董事,碩士,中國注冊會計師,高級會計師。曾任職于上
海基礎工程公司、海南中洲會計師事務所、上海審計師事務所(上海滬港審計師
事務所)、上海長江會計師事務所。現任立信會計師事務所(特殊普通合伙)(上
海立信長江會計師事務所有限公司、立信會計師事務所有限公司)部門經理、合
伙人;江陰農村商業銀行股份有限公司獨立董事。



張學勇先生
,獨立董事,博士。曾在清華大學經濟管理學院從事博士后研究
工作。現任中央財經大學金融學院教授、博士生導師。



2
、監事會成員


施道明先生,監事長,碩士,經濟師。曾任寧波銀監局主任科員、副處長;



寧波銀行總行零售公司部(小企業部)副總經理;寧波銀行上海分行行長;寧波
銀行總行個人公司部、信用卡部、風險管理部總經理。現任寧波銀行總行風險管
理部總經理。



姜麗榮先生,監事,碩士。

6
年證券相關行業從業經驗。曾擔任寧波銀行
份有限公司總行金融市場部同業部銷售崗、非銀同業部高級經理助理、高級副經
理,現擔任永贏基金管理有限公司機
構部總監。



狄澤先生,監事,學士。

12
年相關行業從業經驗,曾任職于畢馬威華振會
計師事務所;金元比聯基金管理有限公司稽核專員;申萬菱信基金管理有限公司
稽核經理;現任永贏基金管理有限公司審計部總監,兼合規部總監。



3
、管理層成員


蘆特爾先生,總經理,相關介紹見董事會成員部分內容。



毛慧女士,督察長,碩士。

13
年相關行業從業經驗,曾任職錦天城律師事
務所;源泰律師事務所律師;申萬菱信基金管理有限公司高級監察經理;永贏基
金管理有限公司監察稽核總監。現任永贏基金管理有限公司督察長,兼永贏資產
管理有限公司監事。



徐翔先
生,副總經理,碩士。

12
年證券相關從業經驗,曾擔任國家開發銀
行總行資金局交易中心交易員;德意志銀行(中國)有限公司環球市場部交易員;
澳新銀行(中國)有限公司全球金融市場部交易總監;德意志銀行(中國)有限
公司環球市場部交易主管;永贏基金管理有限公司總經理助理。現擔任永贏基金
管理有限公司副總經理。



李永興先生,副總經理,碩士。

12
年證券相關從業經驗,曾擔任交銀施羅
德基金管理有限公司研究員、基金經理;九泰基金管理有限公司投資總監
;
永贏
基金管理有限公司總經理助理。現擔任永贏基金管理有限公司副總經理。



4
、本基金
基金經理


李永興先生,
北京大學金融學碩士,
12
年證券相關從業經驗,曾任交銀施
羅德基金管理有限公司研究員、基金經理;九泰基金管理有限公司投資總監;永
贏基金管理有限公司總經理助理。現任永贏基金管理有限公司副總經理。



5
、投資決策委員會成員


投資決策委員會由下述委員組成:公司總經理蘆特爾先生擔任主任委員,




總經理
徐翔先生、
副總經理
李永興先生、固定收益投資

副總監
喬嘉麒先生擔任
執行委員。



督察長、風險管理部負責人、合規部負責人、交易部負責人、各基金經理、
各投資經理、研究人員可列席,但不具有投票權。



總經理為投資
決策委員會主任委員,負責召集、協調統籌投資決策委員會會
議并檢查投資決策委員會決議的執行情況。議案通過需經
2/3
以上委員同意,主
任委員有一票否決權。



上述人員之間均不存在近親屬關系。





部分
基金托管人





(一)基金托管人概況


本基金托管人為上海浦東發展銀行股份有限公司,基本信息如下:


名稱:
上海浦東發展銀行股份有限公司


注冊地址:上海市中山東一路
12



辦公地址:上海市中山東一路
12



法定代表人:高國富


成立時間:
1992

10

19



經營范圍:經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準,公司
主營業
務主要包括:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據
貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同
業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱業
務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外
匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;買賣和代理買賣股票
以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資信調查、咨詢、見證業
務;離岸銀行業務;證券投資基金托管業務;全國社會保障基金托管業務;經中
國人民銀行和中國
銀行業監督管理委員會批準經營的其他業務。



組織形式:
股份有限公司


注冊資本:
293.52
億元人民幣



存續期間:
持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字
[2003]105



聯系人:胡波


聯系電話:(
021

61618888


上海浦東發展銀行自
2003
年開展資產托管業務,是較早開展銀行資產托管
服務的股份制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓,各項業務發
展一直保持較快增長,各項經營指標在股份制商業銀行中處于較好水平。



上海浦東發展銀行總行于
2003
年設立基金托管部,
2005
年更名為
資產托管
部,
2013
年更名為資產托管與養老金業務部,
2016
年進行組織架構優化調整,
并更名為資產托管部,目前下設證券托管處、客戶資產托管處、內控管理處、業
務保障處、總行資產托管運營中心(含合肥分中心)五個職能處室。



目前,上海浦東發展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基
金托管、全球資產托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產
托管、期貨公司客戶資產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理
財產品托管、企業年金托管等多項托管產品,形成完備的產品體系,可滿足多領
域客戶、境內外市場的
資產托管需求。



(二)主要人員情況


高國富,男,
1956
年出生,研究生學歷,博士學位,高級經濟師職稱。曾
任上海外高橋保稅區開發(控股)公司總經理;上海外高橋保稅區管委會副主任;
上海萬國證券公司代總裁;上海久事公司總經理;上海市城市建設投資開發總公
司總經理;中國太平洋保險(集團)股份有限公司黨委書記、董事長。現任上海
浦東發展銀行股份有限公司黨委書記、董事長。第十二屆全國政協委員。倫敦金
融城中國事務顧問委員會委員,中歐國際工商學院理事會成員、國際顧問委員會
委員,上海交通大學安泰經濟管理學院顧問委員會委員。



劉信
義,男,
1965
年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任上海浦東發展
銀行上海地區總部副總經理,上海市金融服務辦掛職任機構處處長、市金融服務
辦主任助理,上海浦東發展銀行黨委委員、副行長、財務總監,上海國盛集團有
限公司總裁。現任上海浦東發展銀行黨委副書記、副董事長、行長。



孔建,男,
1968
年出生,博士研究生。歷任工商銀行山東省分行計劃處科



員、副主任科員,國際業務部、工商信貸處科長,資金營運處副處長,上海浦東
發展銀行濟南分行信管處總經理,上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、
黨委書記、行長。現任上海浦東發展銀行
總行資產托管部黨支部書記、資產托管
部總經理。



(三)基金托管業務經營情況


截止
201
9

3

31
日,上海浦東發展銀行證券投資基金托管規模為
4614.20
億元,比去年末
增加
9.52
%


托管證券投資基金共一百五十六只,分別為國泰金
龍行業精選基金、國泰金龍債券基金、天治財富增長基金、廣發小盤成長基金、
添富貨幣基金、長信金利趨勢基金、嘉實優質企業基金、國聯安貨幣基金、長
信利眾債券基金(
LOF
)、華富保本混合型證券投資基金、中海策略精選靈活配置
混合基金、博時安豐
18
個月基金(
LOF
)、易方達裕豐回報基金、鵬華豐泰定

開放基金、匯添富雙利增強債券基金、中信建投穩信債券基金、華富恒財定開債
券基金、匯添富和聚寶貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基金、北信瑞豐宜
投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、國壽安保尊益信用純債基金、華富國泰
民安靈活配置混合基金、安信動態策略靈活配置基金、東方紅穩健精選基金、國
聯安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、工銀瑞信生態環境基金、天弘新價
值混合基金、嘉實機構快線貨幣基金、鵬華
REITs
封閉式基金、華富健康文娛
金、國壽安保穩定回報基金、金鷹改革紅利基金、易方達裕祥回報債券基金、國
聯安鑫禧基金、中
銀瑞利靈活配置混合基金、華夏新活力混合基金、鑫元匯利
券型基金、南方轉型驅動靈活配置基金、銀華遠景債券基金、富安達長盈靈活配
置混合型基金、中信建投睿溢混合型證券投資基金、工銀瑞信恒享純債基金、長
信利發債券基金、博時景發純債基金、鑫元得利債券型基金、中銀尊享半年定開
基金、鵬華興盛靈活配置混合型證券投資基金、華富元鑫靈活配置基金、東方紅
戰略滬港深混合基金、博時富發純債基金、博時利發純債基金、銀河君信混合基
金、匯添富保鑫保本混合基金、興業啟元一年定開債券基金、工銀瑞信瑞盈
18
個月定開債券基金、中信建投穩裕定開債券
基金、招商招怡純債債券基金、中加
豐享純債債券基金、長安泓澤純債債券基金、銀河君耀靈活配置混合基金、廣發
匯瑞
3
個月定期開放債券發起式證券投資基金、匯安嘉匯純債債券基金、南方宣
利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基金、博時鑫潤靈活配置混合基金、興



業裕華債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招商招祥純債債券基金、易方
達瑞程混合基金、華福長富一年定開債券基金、中歐駿泰貨幣基金、招商招華純
債債券基金、匯安豐融靈活配置混合基金、匯安嘉源純債債券基金、國泰普益混
合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純債債券基金、博時鑫惠混
合基金、國
泰潤利純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基金、匯安滬深
300
指數增
強型證券投資基金、匯安豐恒混合基金、交銀施羅德啟通靈活配置混合型證券投
資基金、景順長城中證
500
指數基金、南方和利定開債券基金、鵬華豐康債券基
金、興業安潤貨幣基金、興業瑞豐
6
個月定開債券基金、興業裕豐債券基金、易
方達瑞弘混合基金、銀河犇利靈活配置混合基金、長安鑫富領先混合基金、萬家
現金增利貨幣基金、上銀慧增利貨幣市場基金、易方達瑞富靈活配置證券投資基
金、博時富騰純債債券型證券投資基金、安信工業
4.0
主題滬港深精選混合基金、
民生
加銀鑫順債券型基金、萬家天添寶貨幣基金、長安鑫垚主題輪動混合基金、
中歐瑾泰靈活配置混合基金、中銀證券安弘債券基金、鑫元鑫趨勢靈活配置混合
基金、泰康年年紅純債一年定期開放債券基金、廣發高端制造股票型發起式基金、
永贏永益債券基金、南方安福混合基金、中銀證券聚瑞混合基金、太平改革紅利
精選靈活配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金基金、國聯安安穩靈活配
置混合型證券投資基金、前海開源景鑫靈活配置混合型證券投資基金、前海開源
潤鑫靈活配置混合型證券投資基金、中海滬港深多策略靈活配置混合型基金基
金、中銀證券祥瑞混合型證券
投資基金、前海開源盛鑫靈活配置混合型證券投資
基金、鑫元行業輪動靈活配置混合型證券投資基金、興業
3
個月定期開放債券型
發起式證券投資基金、富國頤利純債債券型證券投資基金、華安安浦債券型證券
投資基金、南方澤元債券型證券投資基金、鵬揚淳利定期開放債券型證券投資基
金、萬家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債券型證券投資基金、永
贏盈益債券型證券投資基金、中加頤合純債債券型證券投資基金、中信保誠穩達
債券型證券投資基金基金、中銀中債
3
-
5
年期農發行債券指數證券投資基金、東
方紅核心優選一年定期開放混合型證券投資基金、平
安大華惠錦純債債券型證券
投資基金、華夏鼎通債券型證券投資基金、鑫元全利債券型發起式證券投資基金、
中融恒裕純債債券型證券投資基金、嘉實致盈債券型證券投資基金、永贏消費主
題靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信瑞福純債債券型證券投資基金、廣發



景智純債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置混合型證券投資基金、廣
發中債
1
-
3
年國開行債券指數證券投資基金、融通通捷債券型證券投資基金、華
富恒盛純債債券型證券投資基金、建信中證
1000
指數增強型發起式證券投資基
金、匯安嘉鑫純債債券型證券投資基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金
、國壽安
保安豐純債債券型證券投資基金、海富通聚豐純債債券型證券投資基金、博時中

1
-
3
年政策性金融債指數證券投資基金、銀河家盈純債債券型證券投資基金、
博時富永純債
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、南方暢利定期開放債
券型發起式證券投資基金、中加瑞利純債債券型證券投資基金、華安安泰定期開
放債券型發起式證券投資基金、華富中證
5
年恒定久期國開債指數型證券投資基
金、永贏合益債券型證券投資基金等。








部分
相關服務機構





一、銷售機構


(一)直銷機構


永贏基金管理有限公司


住所:浙江省寧波市鄞州區中山東路
466



辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
210
號二十一世紀大廈
27



法定代表人:馬宇暉


聯系電話:(
021

5169
0103


傳真:(
021

6887 8782

6887 8773


聯系人:吳亦弓


客服熱線:(
021

5169 0111


網址:
www.maxwealthfund.com


(二)代銷機構


1. 寧波銀行股份有限公司


住所:
浙江省
寧波市鄞州區寧東路
345



辦公地址:
浙江省
寧波市鄞州區寧東路
345



法定代表人:陸華裕



客戶服務電話:
95574


網址:
www.nbcb.com.cn


2. 上海浦東發展銀行股份有限公司


住所:上海市中山東一路
12



法定代表人:高國富


客戶服務電話:
95528


網址:
www.
spdb.com.cn


3. 交通銀行股份有限公司


住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
188



法定代表人:彭純


客戶服務電話:
95559


網址:
www.bankcomm.com


4. 中信證券股份有限公司


住所:廣東省深圳市福田區中
心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座


法定代表人:張佑君


客戶服務電話:
95548


網址:
www.cs.ecitic.com


5. 中信證券(山東)有限責任公司


住所
:青島市嶗山區深圳路
222

1
號樓
2001


法定代表人:
姜曉林


客戶服務電話:
95548


網址:
sd.citics.com


6. 信達證券股份有限公司


住所:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


法定代表人:張志剛


客戶服務電話

95321


網址:
www.cindasc.com


7. 天風證券股份有限公司


住所:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2
號高科大廈四樓



法定代表人:余磊


客戶服務電話:
95
391

400
-
8005
-
000


網址:
www.tfzq.com


8. 申萬宏源證券有限公司


住所:
上海市徐匯區長樂路
989

45



法定代表人:李梅


客戶服務電話:
95523

4008895523





www.swhysc.com


9. 申萬宏源
西部證券
有限公司


住所:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



法定代表人:李琦


客戶服務電話:
400
-
800
-
0562


網址:
www.hysec.com


10. 招商證券股份有限公司


住所:深圳市福田區福田街道福華一路
111



法定代表人:霍達


客戶服務電話:
95565


網址:
www.newone.com.cn


11. 華安證券股份有限公司


住所:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



法定代表人:章宏韜


客戶服務電話:
95318


網址:
www.hazq
.com


12. 上海好買基金銷售有限公司


住所
:上海市虹口區歐陽路
196

26
號樓
2

41



法定代表人:楊文斌


客戶服務電話:
400
-
700
-
9665


網址:
www.howbuy.com



13. 上海天天基金銷售有限公司


住所:上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓
2



法定代表人:其實


客戶服務電話:
95021

400
-
1818
-
188


網址:
www.1234567.com.cn


14. 上海陸金所基金銷售有限公司


住所
:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


法定代表人:王之光


客戶服務電話:
4008219031


網址

www.lufunds.com


15. 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


住所
:杭州市余杭區倉前街道文一西路
969

3

5

599



法定代表人:祖國明


客戶服務
電話:
400
-
0766
-
123


網址:
www.fund123.cn


16. 南京蘇寧基金銷售有限公司


住所
:南京市玄武區蘇寧大道
1
-
5



法定代表人:王鋒


客戶服務
電話:
95177


網址
: www.snjijin.com


17. 珠海盈米基金銷售有限公司


住所
:珠海市橫琴新區寶華路
6

105

-
3491


法定代表人:肖雯


客戶服務電話:
020
-
89629066


網址:
www.yingmi.cn


18. 北京蛋卷基金銷售有限公司


住所
:北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507


法定代表人:鐘斐斐


客戶服務電話:
4000
-
618
-
518



網址:
www.danjuanapp.com


19. 浙江同花順基金銷售有限公司


注冊地址:杭州市文二西路
1
號元茂大廈
903


法定代表人:凌順平


客服電話:
4008
-
773
-
772


網址:
www.5ifund.com


二、登記機構


永贏基金管理有限公司


住所:浙江省寧波市鄞州區中山東路
466



辦公地址:上海市浦東新區世紀大道
2
10
號二十一世紀大廈
27



法定代表人:馬宇暉


聯系電話:(
021

5169 01
88


傳真:(
021

5169 01
79


聯系人:曹麗娜


三、出具法律意見書的律師事務所


名稱:遠聞(上海)律師事務所


注冊地址:上海市浦東新區浦電路
438
號雙鴿大廈
18G


辦公地址:上海市浦東新區浦電路
438
號雙鴿大廈
18G


負責人:
奚正輝


電話:
021
-
5036 6
225


傳真:
021
-
5036 6733


經辦律師:
沈國興、康銀松


四、審計基金財產的會計師事務所


名稱:安永華明會計師事務所
(
特殊普通合伙
)


住所:北京市東城區東長安街
1
號東方廣場安永大樓
16



辦公地址:上海市世紀大道
100
號環球金融中心
50



執行事務合伙人:毛鞍寧


電話:(
021

22288888


傳真:(
021

22280000



聯系人:蔣燕華


經辦會計師:蔣燕華,
費澤旭





第四部分
基金的名稱





永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金





第五部分
基金的類型





契約型開放式





第六部分
基金的投資目標





本基金主要投資于消費主題相關上市公司股票,在控制風險的前提下,力爭
基金資產的長期穩定增值







第七部分
基金的投資范






本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國債、
金融債、企業
/
公司債、次級債、中小企業私募債、可轉換債券(含分離交易可
轉債)、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據等)、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、權證以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例為
0%
-
95%
,其中投



資于消費主題相關的上市公司股票的比例不低于非現金基金資產的
80%
,權證
投資比例范圍為基金資產凈值的
0%
-
3%
,每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后,保持現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款
等)或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
,以備支付基
金份額持有人的贖回款項。






第八部分
基金的投資策略





基于對消費行業發展形勢和未來趨勢的深刻理解,本基金對于消費行業的界
定按照申萬行業分類標準,劃分為三類
:即主要消費、可選消費和其他消費。主
要消費指主要與居民的基本生活需求高度相關的商品或服務;可選消費指非居民
生活必需的,主要用于改善居民生活質量的商品和服務,居民可以自行選擇是否
進行消費。此外其他消費指居民日常生活中直接或間接使用的其他商品或服務,
這類商品或服務拉動一系列與消費相關的產業發展、升級,對于拉動消費形成直
接或間接作用。



根據前文定義,主要消費包括食品飲料、家用電器、農林牧漁、紡織服裝、
醫藥生物、輕工制造、交通運輸、公用事業等;可選消費包括汽車、休閑服務、
商業貿易、金融、銀行、電子、通信、傳媒、房地
產、建筑材料、建筑裝飾、電
氣設備、機械設備、計算機等;其他消費包括日用化學產品、民用軍工用品。



未來隨著政策或市場環境發生變化導致本基金對消費主題相關行業的界定
范圍發生變動,本基金可調整對上述主題界定的標準,并在更新的招募說明書中
進行公告,不需召開持有人大會。如未來申萬宏源證券研究所對行業分類標準進
行調整,則本基金亦將酌情進行相應調整。如申萬宏源證券研究所不再發布行業
分類標準,本基金將根據對消費主題相關行業的界定,選擇符合相應主題范疇的
上市公司股票進行投資




1
、資產配置策略


本基金通過對宏觀經濟環境的研
究、結合國家財政政策、貨幣政策形勢以及
證券市場走勢的綜合分析,主動判斷市場時機,進行積極的資產配置,合理確定
基金在股票、債券等各類資產類別上的投資比例,并隨著各類資產風險收益特征



的相對變化,適時進行動態調整。



本基金的股票投資組合
比例將按照上述
消費行業
的預測
平均市盈率(
PE

與預測
平均
市盈增長
比率(
PEG


判斷。

當預測的
平均
PE

PEG
在較低
閥值
區間時
,本基金將按照
規定保持較高
倉位的股票類資產配置比例,從而
爭取
為基
金能夠

較低成本
抓住機遇
獲取
潛在
收益;
當預測的
平均
PE

PEG
在較高
閥值
區間時
,本基金將按照
規定保持較低
倉位的股票類資產配置比例,從而為基金


風險。

當預測的
平均
PE

PEG
在剩余其他
閥值
區間時,
本基金將保持適中的
股票類資產比例




閥值
區間的資產配置
比例
如下表所示:


參考消費行業預測
平均
市盈率與預測
平均
市盈增長
比率

PE

PEG



股票類資產比例(
S



PE

20

PEG

1


60%

S

95%


PE≥40

PEG
≥2


0
%

S

30
%


其他


30%

S

60
%






非股票
資產不包含
現金(不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期
日在一年以內的政府債券


本基金在實際運作過程當中將面
臨日常申購贖回、證券市場波動、個股流動
限制等因素的影響


為方便基金管理人日常投資管理運作,本基金資產配置比例
將作如下兩個設置:其一,每個交易日終股票類資產配置比例應在目標配置的范
圍內浮動;其二,當由于申購贖回、市場波動等原因致使股票類資產的投資比例
不符合目標配置要求,基金管理人應在
10
個交易日內對股票類資產的投資比例
進行調整,以符合配置目標要求。



基金管理人將根據市場的發展,定期對
消費行業
數據進行
分析

跟蹤
,根據
市場變化和參考指估值中樞變化情況,適時適當調整優化
閥值的比例




2
、股票投資策略


在深入研究的
基礎上,通過對經濟發展趨勢進行分析,把握經濟發展過程中
所蘊含的投資機會,挖掘優勢個股。基金主要通過定性分析和定量分析相結合的
方式來考察和篩選具有比較優勢的個股。定性分析包括公司在行業中的地位、競
爭優勢、經營理念及戰略、公司治理等。定量分析包括盈利能力分析、財務能力



分析、估值分析等


3
、債券投資策略


本基金將根據當前宏觀經濟形勢、金融市場環境,運用基于債券研究的各種
投資分析技術,進行個券精選。



4
中小企業私募債投資策略


本基金對中小企業私募債的投資主要圍繞久期、流動性和信用風險三方面展
開。久期控制方面,根據
宏觀經濟運行狀況的分析和預判,靈活調整組合的久期。

信用風險控制方面,對個券信用資質進行詳盡的分析,對企業性質、所處行業、
增信措施以及經營情況進行綜合考量,盡可能地縮小信用風險暴露。流動性控制
方面,要根據中小企業私募債整體的流動性情況來調整持倉規模,在力求獲取較
高收益的同時確保整體組合的流動性安全。



5
、資產支持證券投資策略


資產支持證券主要包括資產抵押貸款支持證券(
ABS
)、住房抵押貸款支持
證券(
MBS
)等證券品種。本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的
構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性
等影響資產支持證券價值
的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證
券的相對投資價值并做出相應的投資決策。



6
、權證投資策略


本基金將權證看作是輔助性投資工具,其投資原則為優化基金資產的風險收
益特征。本基金將在權證理論定價模型的基礎上,綜合考慮權證標的證券的基本
面趨勢、權證的市場供求關系以及交易制度設計等多種因素,對權證進行合理定
價。本基金權證主要投資策略為低成本避險和合理杠桿操作。



7
、股指期貨投資策略


基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目
標。本基金在股
指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風
險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統
性風險,改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如
預期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管
理。




如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍,本基金可以相應調整和更新相關投資策略,并
在招募說明書更新或相關公告中公告







第九部分
基金的投資決策程序






1
)通過內部獨立研究,并借鑒其他研
究機構的研究成果,形成宏觀、政
策、投資策略、行業和證券發行人等分析報告,為投資決策委員會和基金經理提
供決策依據。




2
)投資決策委員會定期和不定期召開會議,根據本基金投資目標和對市
場的判斷決定本計劃的總體投資策略,審核并批準基金經理提出的資產配置方案
或重大投資決定。




3
)在既定的投資目標與原則下,由基金經理選擇符合投資策略的品種進
行投資。




4
)基金經理下達交易指令到交易室進行交易。




5

動態的組合管理:基金經理將跟蹤證券市場和證券發行人的發展變化,
結合本基金的現金流量情況,以及組合風險和流動性的評估
結果,對投資組合進
行動態的調整,使之不斷得到優化。




6
)固定收益團隊根據市場變化對本基金投資組合進行風險評估與監控,
并授權指定專員進行日常跟蹤,出具風險分析報告。同時,監察稽核部對本基金
投資過程進行日常監督。








部分
基金的業績比較基準





中證內地消費主題指數收益率
*60%
+中國債券總指數收益率
*40%




中證內地消費主題指數由中證指數有限公司編制并發布。該指數是由中證
800
指數中屬于可選消費或主要消費行業的成份股組合內選取
50
只股票作為
樣本編制而成的成份股指數,以綜合反映滬深證券市場內消費主題
股票的整體狀



況。



中國債券總指數是由中央國債登記結算有限責任公司于
2001

12

31

推出的債券指數。它是中國債券市場趨勢的表征,也是債券組合投資管理業績評
估的有效工具。中國債券總指數為掌握我國債券市場價格總水平、波動幅度和變
動趨勢,測算債券投資回報率水平,判斷債券供求動向提供了很好的依據。



若未來市場發生變化導致此業績比較基準不再適用或有更加適合的業績比
較基準,基金管理人有權根據市場發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略,調
整本基金的業績比較基準。業績比較基準的變更須經基金管理人和基金托管人協
商一致后,本
基金可以在報中國證監會備案后變更業績比較基準并在更新的招募
說明書中列示,而無需召開基金份額持有人大會。






第十

部分
基金的風險收益特征





本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣
市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中的中風險和中等預期收益產
品。






第十二
部分
基金的投資組合報告





基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任



金托管人
上海浦東發展銀行
股份有限公司根據本基金合同規定,

201
9

4

16

復核了
本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核
內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。



本組合報告所載數據截止日

2019

3

31
日。



1、報告期末基金資產組合情況

序號

項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)




1

權益投資

179,825,481.39

57.91



其中:股票

179,825,481.39

57.91

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

-

-



其中:債券

-

-



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

50,000,000.00

16.10



其中:買斷式回購的買
入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金
合計

77,292,449.35

24.89

8

其他資產

3,414,133.96

1.10

9

合計

310,532,064.70

100.00





2、報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

-

-

C

制造業

82,486,215.32

28.25

D

電力、熱力、燃氣及水
生產和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

4,934,830.00

1.69

G

交通運輸、倉儲和郵政


-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息
技術服務業

2,686,662.23

0.92

J

金融業

5,666,411.00

1.94

K

房地產業

74,197,497.64

25.42




L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務


-

-

N

水利、環境和公共設施
管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他
服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

9,853,865.20

3.38

S

綜合

-

-



合計

179,825,481.39

61.60





3、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。




4、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號

股票代


股票名


數量
(股)

公允價值(元)

占基金資產凈值比
例(%)

1

001979

招商蛇


668,315

15,397,977.60

5.27

2

600048

保利地


998,611

14,220,220.64

4.87

3

000002

萬 科


416,400

12,791,808.00

4.38

4

600352

浙江龍


588,700

10,125,640.00

3.47

5

000625

長安汽


1,145,800

9,487,224.00

3.25

6

601155

新城控


201,976

9,119,216.40

3.12

7

600340

華夏幸


276,700

8,583,234.00

2.94

8

600801

華新水

304,453

6,971,973.70

2.39






9

300450

先導智


151,300

5,626,847.00

1.93

10

600529

山東藥


220,393

5,620,021.50

1.93





5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。


6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。




7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細

本報告期末本基金未持有資產支持證券。




8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。




9、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。




10、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

本基金本報告期末未投資股指期貨。




11、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

本基金本報告期內未投資國債期貨。




12、投資組合報告附注

(1)本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或
在報告編制日前一年受到公開譴責、處罰的情形。




(2)基金投資的前十名股票中,不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之
外的股票。




(3)其他資產構成

序號

名稱

金額(元)




1

存出保證金

135,898.46

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

28,839.70

5

應收申購款

3,249,395.80

6

其他應收款

-

7

其他

-

8

合計

3,414,133.96



(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。




(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。




(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。





第十三
部分
基金
的業績





基金業績截止日

2019

3

31
日,并經基金托管人復核。



基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書




永贏消費主題
A


階段


凈值
增長
率①


凈值增
長率標
準差②


業績比較
基準收益






業績比
較基準
收益率
標準差




-




-



20
18

11

6




-
3.26%


0.40%


-
0.70%


0.78%


-
2.56%


-
0.38%





2018

12

31



20
19

1

1


2019

3

31



36.38%


1.47%


19.52%


0.97%


16.86%


0.50%




永贏消費主題
C


階段


凈值
增長
率①


凈值增長
率標準差



業績比較
基準收益






業績比
較基準
收益率
標準差




-




-



20
18

11

6


2018

12

31



-
3.28%


0.40%


-
0.70%


0.78%


-
2.58%


-
0.38%


20
19

1

1


2019

3

31



36.54%


1.46%


19.52%


0.97%


17.02%


0.49%




注:
2018

11

6
日為基金合同生效日。






第十四
部分
費用概覽






、與基金運作有關的費用


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.50
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


1.50

當年
實際
天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月前
5
個工作日內向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順



延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H

E×0.25%÷
當年
實際
天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金管理人于次
月前
5
個工作日內向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



3

基金的銷售服務費


本基金
A
類基金份額不收取銷售服務費,
C
類基金份額的銷售服務費年費
率為
0.
2
0%
,銷售服務費按前一日
C
類基金份額的基金資產凈值的
0.
2
0%
年費率
計提。計算方法如下:


H

E×0
.2
0%÷
當年
實際
天數


H

C
類基金份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類基金份額前一日基金資產凈值


基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,
由基金管理人

次月前
5
個工作日內向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人
復核后
從基金財產中一次性劃付給基金管理人,由基金管理人
根據相關
協議支付
給銷售機構。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。




、與基金銷售有關的費用


1
、申購費率


投資人申購本基金
A
類基金份額時,需交納申購費用,申購費率按照申購金
額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低。投資人申購
C
類基金份額不
收取申購費用。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

A
類基金份額具體申購費率如下:


單筆申購金額(含申購費)
M


申購費率


M

100
萬元


1.50
%


100
萬元≤
M

3
00
萬元


1.20
%


3
00
萬元≤
M

500
萬元


0.80
%





M

500
萬元


按筆收取,每筆
1,000





本基金的申購費用由申購人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊
登記等各項費用,不列入基金財產。



2
、基金份額的贖回費率按照持有時間遞減,即相關基金份額持有時間越長,
所適用的贖回費率越低。



本基金的具體贖回費率如下:


持有期限(
Y



A
類基金份額贖回費



C
類基金份額贖回費



Y

7



1.5%


1.5%


7
日≤
Y

30



0
.75
%


0
.50
%


30
日≤
Y

6




0.50
%


0%


Y

6
個月


0%


0%




(注:
1
個月指
30
日)


贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基
金份額時收取。對持續持有期少于
30
日的
A
類基金份額投資人收取的贖回費全額
計入基金財產;對持續持有期不少于
30
日但少于
3
個月的
A
類基金份額投資人收
取的贖回費的
75%
計入基金財產;對持續持有期不少于
3
個月但少于
6
個月的
A

基金份額投資人收取的贖回費的
50%
計入基金財產。對于持續持有
C
類基金份額
少于
30
日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。

贖回費未歸入基金財產的贖
回費用于支付登記費和其他必要的手續費。



3
、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回
費率。費率如發生變更,基金管理人應在調整實施前依照《信息披露辦法》的有
關規定在指定媒介上刊登公告。



4
、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下,且對
基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,根據市場情況制定基金促銷計
劃,針對以特定交易方式
(
如網上交易、電話交易等
)
進行基金交易的投資人定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行
必要
手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率。



5
、當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺
動定價機制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法
規以及監管部門、自律規則的規定。




三、其他費用


1
、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用;


2
、基金合同生效后與基金相關的會計師費、
審計費、
律師費和訴訟費
、仲
裁費等法律費用



3
、基金份額持有人大會費用;


4
、基金的證券
、期貨
交易費用;


5
、基金的銀行匯劃費用;


6
、基金的開戶費用、賬戶維護費用;


7
、按照國家有
關規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



四、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、基金合同生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。






第十

部分
對招募說明書更新部分的說明





永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說明書本次更新依據
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》、
《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關
法律法規的要求,并根據基金管理人在《基金合同》生效后對本基金實施的投資
經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下:


1、 更新了重要提示的部分信息;
2、 更新了基金管理人的部分信息;
3、 更新了
基金托管人的部分信息;
4、 更新了相關服務機構的部分信息;



5、 更新了基金的募集的部分信息;
6、 更新了基金合同的生效的部分信息;
7、 更新了基金份額的申購和贖回的部分信息;
8、 更新了投資組合報告,數據截止日期為
2019

3

31
日;
9、 更新了基
金的業績部分,數據截止日期為
2019

3

31
日;
10、 更新了
基金的費用與稅收的部分信息;
11、 更新了對基金份額持有人的服務的部分信息;
12、 在

其他應披露事項


一章,新增了本基金自
2018

9

25
日至


2019

5

6
日發布的有關公告。










永贏基金管理有限公司



2019年6月19日


  中財網
各版頭條
pop up description layer
无错六肖中特www